發(fā)布時間：2017-12-21 02:17

  本文關鍵詞：我國金融衍生產品交易法律監(jiān)管制度的構建　出處：《安徽大學》2014年碩士論文　論文類型：學位論文

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【摘要】：內容摘要：上世紀70年代以來,國際金融市場中最引起關注和最易引發(fā)震蕩的,莫過于以創(chuàng)設金融衍生產品交易為代表的一系列金融創(chuàng)新活動。隨著經濟全球化和金融國際化、資本跨國化的發(fā)展,國際金融衍生產品交易市場迅速地成長起來。在我國,金融衍生產品交易市場的發(fā)展還處于起步階段,發(fā)展的層次、市場的規(guī)模和產品的創(chuàng)設等,既與先進國家有很大差距,也與我國經濟總體發(fā)展規(guī)模和開放程度不相稱,與之相適應的法律監(jiān)管也沒有全面建立,法律監(jiān)管的模式、層次、方法和措施等相關制度建設也都處于起步階段,缺乏全面整體的法律監(jiān)管制度設計。這不僅影響金融衍生產品自身的發(fā)展和規(guī)模的擴張,也給金融業(yè)的安全和發(fā)展帶來不穩(wěn)定因素。2014年3月25日,國務院常務會議就進一步促進資本市場健康發(fā)展進行了新的全面部署,其中專門提出：“推進期貨市場建設,繼續(xù)推出大宗資源性產品期貨品種,逐步發(fā)展國債期貨,增強期貨市場服務實體經濟的能力。促進中介機構創(chuàng)新發(fā)展。放寬業(yè)務準入,壯大專業(yè)機構投資者,促進互聯(lián)網金融健康發(fā)展,提高證券期貨服務業(yè)競爭力�！笨梢�,發(fā)展包括期貨市場在內的金融衍生產品交易是我國全面深化改革中的必然命題,因此,從整體上設計和建立與我國金融衍生產品交易市場相適應的金融衍生產品交易法律監(jiān)管制度,為我國金融衍生產品交易市場的健康發(fā)展提供強有力的制度保障,是我們面臨的亟需解決的重大課題。如何構建與我國金融衍生產品交易市場相適應的法律監(jiān)管制度,既需要借鑒吸收發(fā)達國家和地區(qū)的先進經驗,也要立足于我國金融市場實際；既需要考察傳統(tǒng)金融衍生產品市場發(fā)展狀況,也要著眼于互聯(lián)網新時代和國際金融危機后時代金融衍生產品市場發(fā)展的新特點,全面考慮,整體設計,構建起中國金融衍生產品交易法律監(jiān)管制度的整體框架,以制度創(chuàng)新為引領,促進我國金融衍生產品市場的穩(wěn)健發(fā)展。 本文圍繞著如何對我國金融衍生產品交易進行有效法律監(jiān)管這一問題進行初步研究,以期能提供一些有益的思考。全文共分為引言、正文和結束語三個部分。 引言部分。在這一部分里,筆者首先簡要介紹了本文的選題背景,然后對金融衍生產品交易國內外研究現(xiàn)狀與本文的研究意義進行說明,最后闡述了本文的研究方法與寫作特點。 正文分為四個部分： 第一部分對金融衍生產品交易的一般理論進行簡要的分析,概括了金融衍生產品及其交易的概念內涵,依據(jù)不同的標準對金融衍生產品進行了分類,并分析了其相對與傳統(tǒng)金融產品所具有的不同特點。 第二部分闡述了歐美發(fā)達國家與亞洲新興國家和地區(qū)金融衍生產品交易法律監(jiān)管制度的現(xiàn)狀,對歐美發(fā)達國家與亞洲新興國家和地區(qū)金融衍生產品交易市場的法律監(jiān)管制度進行了比較,主要對法律監(jiān)管的模式以及監(jiān)管的三個不同層次進行了考察分析,為我國法律監(jiān)管制度的構建提供先進理論和國際經驗的支撐。 第三部分從研究評析我國金融衍生產品交易法律監(jiān)管具體現(xiàn)狀入手,指出我國目前存在的金融現(xiàn)貨市場的法律體制不完善、現(xiàn)行金融衍生產品交易法律監(jiān)管基本制度滯后、分業(yè)監(jiān)管模式不利于我國金融衍生產品交易、金融市場準入制度的限制過于嚴格、金融衍生產品的審核制度需要優(yōu)化等方面存在的主要問題和不足,為構建我國金融衍生產品交易法律監(jiān)管制度提出具體方向。 第四部分在借鑒國際經驗和立足中國現(xiàn)實實際的基礎上,提出構建我國金融衍生產品交易法律監(jiān)管制度的目標、原則和具體措施,特別是在具體措施上提出有關建議,以期解決實踐中存在的主要問題。 最后是結束語。對本文的研究進行綜合評述,提出構建綜合型監(jiān)管模式下的統(tǒng)一多層、開放式的金融衍生產品交易法律監(jiān)管制度,以期為我國發(fā)展金融衍生產品交易做法律制度上的準備,促使我國的金融衍生產品交易市場健康良性的發(fā)展。
【學位授予單位】：安徽大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：D922.28

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本文編號：1314299