崔平福    昆山出入境檢驗檢疫局

肖曼      江蘇檢驗檢疫局

鄧杰      江蘇檢驗檢疫局

本文為江蘇檢驗檢疫局課題項目成果。

摘要：隨著國際貿(mào)易的進一步發(fā)展，一些由非政府組織制定的用來規(guī)范產(chǎn)品質(zhì)量、安全或社會環(huán)境等多個方面、形式各異的私有標準正在該領(lǐng)域發(fā)揮著越來越重要的作用，也引起了國際組織、各國政府和企業(yè)的多方關(guān)注，文章對私有標準產(chǎn)生的原因及其在國際貿(mào)易中的作用進行了詳細的闡述，并就我國外向型經(jīng)濟型形勢下政府部門、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)如何應對提供了一些建議和對策。

關(guān)鍵詞：私有標準；國際貿(mào)易；作用；應對

標準是為了在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認機構(gòu)批準，共同使用的和重復使用的一種規(guī)范性文件。隨著國際產(chǎn)業(yè)分工和全球物流采購鏈的形成，人們發(fā)現(xiàn)那些由非政府組織制訂的要求高于國家標準、形式處于事實強制性地位的私有標準正發(fā)揮著越來越大的作用。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議（UNCTAD）2007年估計，全球私有標準的數(shù)量約為400個且呈上升趨勢。

一、私有標準產(chǎn)生和發(fā)展的原因

私有標準體系多樣、制定目標和關(guān)注范圍各不相同，內(nèi)容涉及到信息和通信技術(shù)（ICT）、食品安全、環(huán)境污染、社會責任和動物福利等多個方面，其中以食品安全領(lǐng)域私有標準對國際貿(mào)易影響最大。究其產(chǎn)生和發(fā)展的原因，主要有以下幾種：

（一）私有標準是社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

私有標準的發(fā)展歷程與生產(chǎn)技術(shù)的提高、經(jīng)濟水平的提升密不可分，當一個國家經(jīng)濟發(fā)展水平較低的時候，官方強制性標準往往起著主導作用。隨著國內(nèi)外經(jīng)濟的發(fā)展，一些大型生產(chǎn)企業(yè)、零售商在國內(nèi)外市場競爭中常發(fā)現(xiàn)那些遵循國家標準生產(chǎn)出來的產(chǎn)品不具有競爭優(yōu)勢，同時由于國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，大型跨國公司將傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，，為控制產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)過程可能出現(xiàn)的風險和保證產(chǎn)品異地生產(chǎn)質(zhì)量的可靠性，這些非政府組織便有強烈的動機去建立高于國家標準的私有標準，通過私有標準將自身產(chǎn)品的質(zhì)量優(yōu)勢表現(xiàn)出來，并將這些質(zhì)量差異化信息傳遞給消費者，給消費者更多的選擇機會。

（二） 消費者的訴求是私有標準出現(xiàn)的源動力

20世紀80年代以來，隨著生活水平的提高、生活方式的改變，同時也因為世界范圍內(nèi)環(huán)境污染、食品安全等事件的不斷浮現(xiàn)，消費者對商品質(zhì)量、安全、環(huán)保的要求和期望越來越高，消費者的這些訴求被一些非政府組織所關(guān)注，他們整理、吸收并利用這些訴求來制定私有標準。通過制訂和實施私有標準維護其產(chǎn)品質(zhì)量與品牌的信譽成為食品行業(yè)近20年來的重要發(fā)展趨勢之一。消費者的訴求導致私有標準的產(chǎn)生，同時私有標準的產(chǎn)生改變生產(chǎn)行為，影響了消費方式，又刺激了私有標準的制定和實施，這種相輔相成的關(guān)系推動著私有標準的產(chǎn)生和發(fā)展。

（三）私有標準與官方標準相輔相成

私有標準與官方標準是在法律角度根據(jù)制訂人的不同而加以區(qū)分的，在一起條件下，私有標準可以轉(zhuǎn)化為官方標準。私有標準是官方豐富和儲備，它彌補了官方標準不足和反應過慢的困擾。如官方農(nóng)產(chǎn)品和食品標準受WTO相關(guān)協(xié)定的限制，只能在人類健康、安全等有關(guān)方面做出限制或規(guī)定，且主要關(guān)注是否能達到某個結(jié)果，具體的方法沒有強制的規(guī)定。而私有標準主要關(guān)注點是過程中工藝和生產(chǎn)方法，由此有人也認為私有標準和官方標準是一種“隱性聯(lián)盟”。

二、私有標準在國際貿(mào)易的作用

官方標準是國際貿(mào)易中強制性標準，是對產(chǎn)品的最低要求，達不到要求產(chǎn)品不得進入市場流通。而私有標準在形式上是自愿的，遵循私有標準是供應商的一種選擇，而在國際貿(mào)易中供應商幾乎沒有選擇的余地，因為企業(yè)要想進入特定市場或者在特定市場維持原有的地位就必須遵循這些標準，不符合標準的供應商常被排斥在市場之外。標準總體來言是通過向貿(mào)易伙伴保證產(chǎn)品的質(zhì)量來促進國際貿(mào)易的工具，但這個工具缺少相應的規(guī)則和監(jiān)管,它對國際貿(mào)易既有促進作用也會帶來抑制效應。

（一） 私有標準的積極作用

1、有利于國際市場的開放融合，提供貿(mào)易機遇。在眾多私有標準中，影響較大為大型零售商的采購標準，它表現(xiàn)為只要符合條件的國內(nèi)外供應商均可市場競爭，這彌補了國外生產(chǎn)商信息不對稱的劣勢，通過這些私有標準國外生產(chǎn)商可以詳細了解進口國需求信息，根據(jù)這些信息，它們對照自身條件，采取針對性措施，調(diào)整生產(chǎn)過程和銷售渠道，從而獲得進入國際市場、參與國際競爭的機遇。

2、有助于生產(chǎn)過程的控制，促進國際貿(mào)易的發(fā)展。私有標準的特點是為監(jiān)測和評價生產(chǎn)過程行業(yè)，如質(zhì)量控制標準ISO 9000、危害分析標準HACCP，它們可以幫助生產(chǎn)者對生產(chǎn)過程進行監(jiān)控和管理，優(yōu)化生產(chǎn)過程，這些為國際產(chǎn)業(yè)分工——加工貿(mào)易的發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。

3、有助于環(huán)境、生態(tài)及社會責任等可持續(xù)發(fā)展。農(nóng)業(yè)私有標準過程監(jiān)控管理可以幫助農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工藝，合理選擇、使用和貯存農(nóng)藥及其他化學品，從而有效降低生產(chǎn)成本和農(nóng)藥殘留，減少對環(huán)境的影響，如巴西水果生產(chǎn)標準使得每種產(chǎn)品的農(nóng)藥使用量降低了20-80%。同時一些勞工標準有助于幫助生產(chǎn)商改善工人生產(chǎn)條件、實行工種分離等提高生產(chǎn)效率和積極性。

（二）私有標準的抑制效應

1、易導致行業(yè)壟斷，阻礙國際貿(mào)易的發(fā)展�，F(xiàn)代國際貿(mào)易的競爭，很大程度上取決于標準的競爭，誰首先制定標準,就可以控制市場供應鏈,并逐漸演變?yōu)闄?quán)威的標準,引領(lǐng)國際貿(mào)易發(fā)展,排擠圈外企業(yè)。一般而言，三流企業(yè)是來料加工型,二流企業(yè)是產(chǎn)品銷售型,一流企業(yè)是技術(shù)輸出型,而超一流的企業(yè)則是標準輸出型。一些起步早、技術(shù)雄厚的企業(yè)往往通過控制標準來排擠競爭者，以達到行業(yè)壟斷的目的，這必將置國際貿(mào)易于壟斷保護的惡劣環(huán)境中，而壟斷的環(huán)境必將造成技術(shù)發(fā)展的停滯，不利于國際貿(mào)易的發(fā)展。

2、缺乏科學支撐和約束，形成貿(mào)易障礙。特別在農(nóng)產(chǎn)品和食品領(lǐng)域，SPS協(xié)議作為WTO多邊貿(mào)易體系的條約之一,用于約束各成員國為保護人類、動物或植物的生命健康而采取的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生檢疫措施,要求成員國的官方標準以“科學依據(jù)”、“風險評估”和“適當?shù)谋Ｗo水平”等規(guī)定為基礎(chǔ)。而私有標準常采用趨向非科學性、零風險、市場的方法。在國際貿(mào)易中，以商業(yè)計劃為基礎(chǔ)的私有標準模糊了官方標準與私有標準的界限,成為實際上的市場準入要求。隨著國際貿(mào)易的發(fā)展,它會更加層出不窮且不受約束,這給以出口農(nóng)產(chǎn)品為主的發(fā)展中國家設(shè)置了貿(mào)易障礙，使其遭受額外的損失。

3、增加了成本支出，產(chǎn)生貿(mào)易風險。盡管私有標準在樹立企業(yè)和產(chǎn)品品牌聲譽、創(chuàng)造競爭優(yōu)勢與利潤方面具有積極效應，但是達到私有標準的相關(guān)要求須付出高額的遵從成本，這包括兩類：一類是達到私有標準所必須的投資，也稱為偶生成本,包括提升基礎(chǔ)設(shè)施、建立新的程序并進行相關(guān)的人員培訓等;另一類是在私有標準檢驗過程中的成本支出，也稱經(jīng)常成本,包括保持定期控制系統(tǒng)和實驗室檢測項目的成本、認證費用等。此外，由于不同私有標準間缺乏協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，不同客戶采用的不同標準，制約了企業(yè)發(fā)展多元化市場之路。且私有標準并不能給生產(chǎn)者帶來長期穩(wěn)定的收益，一旦市場出現(xiàn)波動，高額的成本會給他們帶來巨大的貿(mào)易風險。

三、應對私有標準的建議

近年來，我國外向型經(jīng)濟發(fā)展迅猛，2009年，我國超越德國成為世界第一大商品出口國，出口額約占全世界出口總額的10%。隨著私有標準的在國際貿(mào)易中的興起與運用，將會對我國的對外貿(mào)易特別是加工貿(mào)易帶來更多的機遇和挑戰(zhàn)，這就需要我國政府部門、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)三方有效聯(lián)動，積極應對。

（一）政府部門對外加強國際間的交流和合作，特別是在一些不科學、不透明的環(huán)境保護標準上爭取話語權(quán)，倡議建立全球私有標準協(xié)調(diào)機制，推動認證認可的互認和統(tǒng)一；對內(nèi)加強對私有標準的研究和調(diào)查工作，積極完善與私有標準相關(guān)的國家標準的制修訂工作，鼓勵產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)、示范區(qū)的發(fā)展，加大公共檢測服務平臺等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，充分發(fā)揮政策、信息、資金、技術(shù)等優(yōu)勢幫扶破解企業(yè)特別是中小型企業(yè)面臨的難題。

（二）行業(yè)協(xié)會發(fā)揮協(xié)調(diào)功能，做好企業(yè)和政府、生產(chǎn)和市場間聯(lián)系的紐帶和橋梁，調(diào)節(jié)和仲裁貿(mào)易糾紛；彰顯服務功能，了解會員需求，做好信息收集、培訓、預警等工作；突出組織功能，在采購、銷售、認證等方面發(fā)揮團隊優(yōu)勢，營造良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，積極參與相關(guān)標準、法規(guī)等制修訂工作；嚴守監(jiān)管功能，加強行業(yè)自律，維護行業(yè)聲譽，營造良好的競爭環(huán)境。

（三）企業(yè)應理性對待私有標準帶來的挑戰(zhàn)，加強對私有標準的分析評估，揚長避短，謹慎選擇市場；加強對私有標準的審查，切勿模糊進出口國強制性標準的要求，維護生產(chǎn)企業(yè)的聲譽；通過私有標準的技術(shù)外溢和“干中學”努力提升自身管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量，同時加大科研投入，勇于創(chuàng)新，在條件許可的前提下制訂屬于自己的私有標準，以標準建品牌，以品牌創(chuàng)名牌，完成企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，從而贏得更大的市場。

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