發(fā)布時間：2024-03-10 13:26

　　近年來,國際金融形勢嚴(yán)峻,金融機(jī)構(gòu)違規(guī)經(jīng)營、從業(yè)人員違規(guī)操作等不合規(guī)的行為導(dǎo)致風(fēng)險積聚,國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢伴隨“新常態(tài)”的客觀現(xiàn)實(shí),經(jīng)營環(huán)境面臨巨大變革,利率市場化、民營資本開放、互聯(lián)網(wǎng)金融的興起,市場環(huán)境越來越復(fù)雜。伴隨著上述的市場環(huán)境,銀行業(yè)風(fēng)險趨于復(fù)雜化以及多樣化,合規(guī)管理越來越受到重視,我國得到了迅速的發(fā)展,國有大型商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行已經(jīng)建立了較為完善的合規(guī)管理體系,但是作為發(fā)展時間相對較短的城市商業(yè)銀行來說,合規(guī)管理工作才剛起步,要在如此嚴(yán)峻的市場環(huán)境中保持穩(wěn)健發(fā)展,需要更加重視合規(guī)管理能力的提升�？陀^、公正的評價合規(guī)管理能力能夠幫助銀行系統(tǒng)、全面地了解自身合規(guī)管理水平,有助于提高風(fēng)險監(jiān)控能力。目前,我國少有系統(tǒng)的評價體系對于商業(yè)銀行合規(guī)管理能力進(jìn)行評價,因此,建立科學(xué)、合理的合規(guī)管理能力評價體系,對促進(jìn)銀行的健康發(fā)展具有重要的意義。本文系統(tǒng)地介紹了合規(guī)管理能力評價的相關(guān)理論與方法,總結(jié)了國內(nèi)外對于商業(yè)銀行合規(guī)管理能力的研究成果,然后依據(jù)科學(xué)性、系統(tǒng)性、可行性原則選取了5個能夠反映合規(guī)管理能力的指標(biāo),運(yùn)用層次分析法構(gòu)建商業(yè)銀行合規(guī)管理能力評價體系,選取中西部25家城市商業(yè)銀行...

【文章頁數(shù)】：73 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
第一章 導(dǎo)論
    1.1 選題背景及意義
        1.1.1 選題背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 文獻(xiàn)綜述
        1.2.1 國外研究現(xiàn)狀
        1.2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀
    1.3 研究內(nèi)容和方法
        1.3.1 研究內(nèi)容
        1.3.2 研究方法
    1.4 創(chuàng)新點(diǎn)與不足
        1.4.1 本文創(chuàng)新點(diǎn)
        1.4.2 本文不足之處
第二章 合規(guī)管理理論概述及要素分析
    2.1 合規(guī)管理的理論概述
        2.1.1 合規(guī)
        2.1.2 合規(guī)管理
    2.2 合規(guī)管理主要要素分析
        2.2.1 合規(guī)文化
        2.2.2 組織結(jié)構(gòu)
        2.2.3 合規(guī)制度
        2.2.4 合規(guī)風(fēng)險
        2.2.5 資源保障機(jī)制
第三章 城市商業(yè)銀行合規(guī)管理能力指標(biāo)體系設(shè)計
    3.1 城市商業(yè)銀行合規(guī)管理能力指標(biāo)體系設(shè)計
        3.1.1 合規(guī)管理能力評價指標(biāo)體系建立的原則
        3.1.2 評價指標(biāo)體系構(gòu)建與指標(biāo)選擇
        3.1.3 構(gòu)造判斷矩陣并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)
    3.2 層次總排序
第四章 合規(guī)管理能力評價的實(shí)證分析
    4.1 樣本的選取
        4.1.1 樣本銀行的選取
    4.2 評價方法介紹
        4.2.1 模糊綜合評價模型構(gòu)建
        4.2.2 灰色綜合評價模型構(gòu)建
    4.3 合規(guī)管理能力評價的實(shí)證分析
        4.3.1 對合規(guī)文化建設(shè)的分析
        4.3.2 對管理目標(biāo)與組織結(jié)構(gòu)的分析
        4.3.3 對合規(guī)管理制度的分析
        4.3.4 對資源保障機(jī)制的分析
        4.3.5 對合規(guī)風(fēng)險的分析
第五章 結(jié)論與建議
    5.1 結(jié)論
    5.2 對于提升城市商業(yè)銀行合規(guī)管理能力的建議
        5.2.1 注重合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)員工合規(guī)意識
        5.2.2 建立完善的組織架構(gòu)，增強(qiáng)合規(guī)部門的獨(dú)立性
        5.2.3 建立有效的合規(guī)風(fēng)險識別與評估機(jī)制
        5.2.4 建立有效的合規(guī)問責(zé)機(jī)制，將合規(guī)納入薪酬管理機(jī)制
        5.2.5 建立有效的誠信舉報機(jī)制
參考文獻(xiàn)
在學(xué)期間的研究成果
致謝



本文編號：3924861