發(fā)布時間：2024-03-31 00:17

　　從新千年的亞洲金融海嘯,到2008年的次貸危機引發(fā)了全球金融以及近年來經(jīng)濟發(fā)展遲緩等經(jīng)濟現(xiàn)象,金融危機的頻發(fā)已與全球經(jīng)濟一體化緊密相連,中國證券市場與全球證券市場的關聯(lián)性也在逐步增強。黨的十九大以來,以習近平總書記為核心的黨中央領導集體高度重視金融基礎設施建設,特別指出維護金融基礎設施穩(wěn)健高效運行,防范化解金融風險特別是防止發(fā)生系統(tǒng)性金融風險,是金融工作的根本任務,這是將金融風險防范提升到國家層面的戰(zhàn)略高度。中國證券投資者保護基金有限責任公司為保障投資者的合法權益,完善客戶交易結(jié)算資金安全,通過監(jiān)測平臺對證券市場經(jīng)紀業(yè)務客戶結(jié)算資金規(guī)模和明細進行持續(xù)監(jiān)控。中小券商作為金融行業(yè)參與主體,按照相關規(guī)定要求,正逐步提高客戶結(jié)算資金安全的重視程度,妥善應對客戶結(jié)算資金安全風險,健全清算業(yè)務相關的風險管理機制�，F(xiàn)代投資理論將風險劃為系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險,其中非系統(tǒng)風險,主要有流動性、操作、信用、市場、流程性等風險。日終清算操作風險事件作為操作風險的一種,已經(jīng)引起廣大券商的重視。券商日終清算作為把控操作風險的最后一道防線,主要內(nèi)容是清算操作人員根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限公司、滬、深交易所、基金公...

【文章頁數(shù)】：97 頁

【學位級別】：碩士

【部分圖文】：

圖2-1券商清算方式

圖2-1券商清算方式的視角來看，券商清算相當于對中國證券登記結(jié)算有限商作為結(jié)算參與主體其清算實質(zhì)含義為按照確定的業(yè)務證券和資金的應收應付數(shù)額，確立債權債務關系的行為過轉(zhuǎn)移證券和資金履行債券債務的實際收付。清算業(yè)務易結(jié)束后，接收中國證券登記結(jié)算有限公司處理加工后的過戶、紅利數(shù)據(jù)....

圖2-2券商清算賬戶體系每周周一至周五上午時段9:15到11:30，下午時段13:00到15:30是中國證券市場

是客戶進行交易的先決條件，因此個人和一般機構(gòu)客戶開立證券賬戶需家券商營業(yè)部辦理，券商等開戶代理機構(gòu)將客戶的開戶請求委托發(fā)往中國證券登算有限公司，中國證券登記結(jié)算有限公司以客戶本人名義為其開立股東賬戶，用確記載客戶所持有的證券種類、名稱、數(shù)量以及相應權益和變動情況的賬冊。券商系統(tǒng)為....

圖2-3日終清算流程

圖2-3日終清算流程2券商日終清算管理辦法為規(guī)范券商各交易、清算系統(tǒng)的清算操作，防范清算風險，確保為客戶提供準確、、高效的結(jié)算服務，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會、滬、深證券交易所、股轉(zhuǎn)公司、證券登記結(jié)算有限公司相關法律法規(guī)及公司相關管理制度，券商都制訂了相應的辦法。本文選取中....

圖2-4網(wǎng)絡循環(huán)結(jié)構(gòu)

論文素組原則上都會受到元素組下元素影響，同時建立了相互本概念好多問題都可以劃分為系統(tǒng)層次結(jié)構(gòu)，系統(tǒng)中的某一層次被支配的關系存在于網(wǎng)絡層次結(jié)構(gòu)中，節(jié)點和節(jié)點之間的示。某個層次下節(jié)點（元素集）之間都是相互對應的，即存環(huán)支配結(jié)構(gòu)。層次結(jié)構(gòu)內(nèi)部存在依懶性，這種系統(tǒng)結(jié)構(gòu)—絡循環(huán)結(jié)構(gòu)，如圖....

本文編號：3943160