發(fā)布時(shí)間：2015-01-04 21:36

 

【摘要】 在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮下，中國(guó)國(guó)有企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題逐漸成為政府、企業(yè)和學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。競(jìng)爭(zhēng)力是關(guān)系企業(yè)生存和發(fā)展的決定性因素。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，只有那些經(jīng)營(yíng)靈活，不斷創(chuàng)新，富有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)才能長(zhǎng)期生存；而那些缺乏活力，反應(yīng)遲緩，缺乏創(chuàng)新，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)終將被市場(chǎng)淘汰。當(dāng)前中央企業(yè)是我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主體，是國(guó)有企業(yè)保持對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響力、控制力和帶動(dòng)力的中堅(jiān)力量。在當(dāng)前全球競(jìng)爭(zhēng)的背景下，國(guó)務(wù)院國(guó)資委要求中央企業(yè)積極實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，充分利用兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。培育和發(fā)展具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大企業(yè)集團(tuán)，提升中央企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力需要采取多種措施，從國(guó)際跨國(guó)公司發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，積極實(shí)施戰(zhàn)略重組是企業(yè)快速成長(zhǎng)的有效途徑，也是一項(xiàng)重要的企業(yè)戰(zhàn)略舉措。后金融危機(jī)時(shí)代，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)存在大量的戰(zhàn)略重組的機(jī)遇，但也暗藏著風(fēng)險(xiǎn)，如何抓住歷史機(jī)遇有效提升中央企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，培育一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、知名品牌和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的大企業(yè)集團(tuán)，是一個(gè)迫切需要研究和實(shí)踐的課題。雖然企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題一直以來(lái)是理論界和實(shí)業(yè)界研究和關(guān)注的熱點(diǎn)，但針對(duì)中央企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的研究卻較少，尤其深入研究中央企業(yè)戰(zhàn)略重組與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升關(guān)系的就更少。因此，研究中央企業(yè)戰(zhàn)略重組及其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升問(wèn)題不僅具有重要理論價(jià)值，也有著重大現(xiàn)實(shí)意義。本文在深入研究企業(yè)重組和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，從多學(xué)科、系統(tǒng)性和動(dòng)態(tài)發(fā)展等研究角度出發(fā)，將產(chǎn)業(yè)組織理論、交易成本理論、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論和博弈論相結(jié)合，以中央企業(yè)戰(zhàn)略重組和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升為研究對(duì)象，從理論和實(shí)踐兩個(gè)層次分析了中央企業(yè)戰(zhàn)略重組和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升的相關(guān)理論問(wèn)題，著重分析了它們之間的互動(dòng)關(guān)系和作用機(jī)理，并選取兩家中央企業(yè)做深入的案例對(duì)比分析，最后進(jìn)一步分析研究了加快推進(jìn)中央企業(yè)戰(zhàn)略重組和提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的對(duì)策和舉措。全文除去導(dǎo)論和主要研究結(jié)論外，共分為八章。在導(dǎo)論中，首先，闡述本文寫(xiě)作的背景和意義；其次，對(duì)中央企業(yè)由來(lái)及其概念進(jìn)行界定，進(jìn)而對(duì)中央企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的內(nèi)涵和概念進(jìn)行界定和相關(guān)說(shuō)明；再次，對(duì)本文研究思路、基本框架和研究方法進(jìn)行了介紹；最后，指出了本文的主要?jiǎng)?chuàng)新和不足之處。第一章主要是相關(guān)理論與文獻(xiàn)綜述。本章主要對(duì)企業(yè)重組、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力相關(guān)理論進(jìn)行梳理，并對(duì)近年來(lái)有關(guān)企業(yè)重組和競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題的研究文獻(xiàn)進(jìn)行綜述，從而為本文的研究打下堅(jiān)實(shí)的理論和文獻(xiàn)基礎(chǔ)。第二章主要分析國(guó)有企業(yè)的性質(zhì)與功能定位。首先，從產(chǎn)業(yè)組織視角對(duì)傳統(tǒng)的企業(yè)性質(zhì)問(wèn)題進(jìn)行深入考察，從產(chǎn)業(yè)組織的演化發(fā)展角度探討不同時(shí)代產(chǎn)業(yè)組織的發(fā)展的特點(diǎn)，進(jìn)而對(duì)現(xiàn)代企業(yè)性質(zhì)進(jìn)行再思考；其次，在對(duì)現(xiàn)代企業(yè)性質(zhì)反思的基礎(chǔ)上，對(duì)國(guó)有企業(yè)性質(zhì)從一般性質(zhì)和特殊性質(zhì)兩方面進(jìn)行重新認(rèn)識(shí)；最后，對(duì)中央企業(yè)功能定位問(wèn)題進(jìn)行深入分析，先從宏觀的對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)定位著手，然后再探討中央企業(yè)的功能定位。第三章主要回顧和總結(jié)了中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的歷程。本章對(duì)從2003國(guó)務(wù)院國(guó)資委正式成立后中央企業(yè)經(jīng)歷的幾次特點(diǎn)鮮明的戰(zhàn)略重組歷程劃分為起步階段（2003—2004年）、發(fā)展階段（2005—2007年）、深化階段（2008—2010年）和攻堅(jiān)階段（2011年至今），并進(jìn)行歸納總結(jié)。第四章主要對(duì)中央企業(yè)戰(zhàn)略重組問(wèn)題進(jìn)行理論分析。首先，本章從企業(yè)自身、產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展以及國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)三個(gè)層面分析了中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的動(dòng)因問(wèn)題；其次，對(duì)中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的不確定性進(jìn)行了分析，指出戰(zhàn)略重組中存在交易成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和人力資本等方面的不確定性問(wèn)題；最后，著重分析了中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的規(guī)模與壟斷邊界問(wèn)題，從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)角度分析中央企業(yè)的規(guī)模邊界問(wèn)題，并指出中央企業(yè)戰(zhàn)略重組可以在生產(chǎn)成本和交易成本上實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，然后從市場(chǎng)勢(shì)力、是否存在壟斷利潤(rùn)和可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)構(gòu)建三個(gè)角度分析了中央企業(yè)戰(zhàn)略重組是否會(huì)帶來(lái)壟斷問(wèn)題。第五章主要對(duì)中央企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題進(jìn)行理論分析。首先，本章分析了中央企業(yè)國(guó)際化發(fā)展的現(xiàn)狀及其存在的問(wèn)題，以及加快國(guó)際化發(fā)展的對(duì)策；其次，分析了中央企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力現(xiàn)狀與進(jìn)一步提升存在的瓶頸；最后，研究構(gòu)建中央企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從資源、能力和創(chuàng)新三個(gè)核心要素出發(fā)，以央企資源、跨國(guó)經(jīng)營(yíng)能力、技術(shù)創(chuàng)新以及組織制度創(chuàng)新四個(gè)核心指標(biāo)為中心來(lái)構(gòu)建適合中央企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，共分為十一個(gè)一級(jí)指標(biāo)和四十一個(gè)二級(jí)指標(biāo)。第六章主要從交易成本角度考察中央企業(yè)戰(zhàn)略重組與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升問(wèn)題。首先，分析零交易成本下的市場(chǎng)模型和企業(yè)對(duì)重組戰(zhàn)略的選擇，發(fā)現(xiàn)零交易成本下企業(yè)重組戰(zhàn)略并非是企業(yè)的最優(yōu)選擇；其次，分析了在現(xiàn)實(shí)世界的正交易成本下的市場(chǎng)模型和企業(yè)對(duì)重組戰(zhàn)略的選擇，發(fā)現(xiàn)正交易成本下企業(yè)若要迅速提升競(jìng)爭(zhēng)力，獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，戰(zhàn)略重組就會(huì)成為企業(yè)的理性選擇；再次，著重分析了正交易成本下中央企業(yè)戰(zhàn)略重組與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升的互動(dòng)機(jī)理，分析了戰(zhàn)略重組對(duì)中央企業(yè)交易成本的影響，以及戰(zhàn)略重組對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升的作用機(jī)理；最后，對(duì)中央企業(yè)戰(zhàn)略重組與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升進(jìn)行博弈分析，主要進(jìn)行了中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的選擇、市場(chǎng)阻擾、囚徒困境和動(dòng)態(tài)博弈分析。第七章主要是中央企業(yè)戰(zhàn)略重組與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升的案例對(duì)比分析。本章選取了正反兩方面的案例來(lái)分析中央企業(yè)戰(zhàn)略重組提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的著力點(diǎn)和關(guān)鍵點(diǎn)。一個(gè)是中國(guó)建材集團(tuán)大力推進(jìn)戰(zhàn)略重組，通過(guò)戰(zhàn)略重組獲得協(xié)同效應(yīng)，提高資源使用效率，提升了技術(shù)創(chuàng)新能力，優(yōu)化了公司治理結(jié)構(gòu)，從而使企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升；另一個(gè)是中國(guó)中鋼集團(tuán)公司，戰(zhàn)略重組活動(dòng)中盲目擴(kuò)張、戰(zhàn)略目標(biāo)短淺，重組后整合乏力導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部管理混亂，治理結(jié)構(gòu)不完善，內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制失效，最終不但沒(méi)有提升公司國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力反而拖累了公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，致使企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力下降。通過(guò)這兩個(gè)案例對(duì)比研究我們發(fā)現(xiàn)了很多有益的啟示。第八章主要是深入推進(jìn)中央企業(yè)戰(zhàn)略重組及其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升的對(duì)策研究。為了有效推進(jìn)中央企業(yè)戰(zhàn)略重組，打造一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流的跨國(guó)企業(yè)，中央企業(yè)有許多方面需要配套改革，進(jìn)行系統(tǒng)的體制和機(jī)制創(chuàng)新。本章提出了中央企業(yè)戰(zhàn)略重組模式創(chuàng)新，公司治理結(jié)構(gòu)完善、跨國(guó)經(jīng)營(yíng)制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新融合發(fā)展以及大力推進(jìn)中央企業(yè)混合所有制改革等對(duì)策建議。最后，對(duì)論文的全部?jī)?nèi)容和相關(guān)結(jié)論作簡(jiǎn)要總結(jié)。

導(dǎo) 論

 

0.1 研究的背景及選題的意義
0.1.1 研究的背景及問(wèn)題的提出
在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮下，我國(guó)國(guó)有企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題逐漸成為學(xué)界、企業(yè)和政府關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)生存和發(fā)展的決定性因素。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，只有那些經(jīng)營(yíng)靈活，不斷創(chuàng)新，富有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)才能長(zhǎng)期生存；而那些缺乏活力，反應(yīng)遲緩，缺乏創(chuàng)新，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)終將被市場(chǎng)淘汰。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，不管是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)還是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)都承認(rèn)企業(yè)的性質(zhì)就是資本、勞動(dòng)等各要素的組合，利潤(rùn)的最大化是它們一致的追求目標(biāo)。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，1937年科斯在其《企業(yè)的性質(zhì)》一書(shū)中超越了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，認(rèn)為企業(yè)的存在的根源是能夠節(jié)約交易費(fèi)用，因而成為替代市場(chǎng)的一種制度安排，從而在企業(yè)與市場(chǎng)之間搭起了一座橋梁。在馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的語(yǔ)境中，企業(yè)不過(guò)是資本存在的一種形式，企業(yè)的本質(zhì)就是資本的存在和發(fā)展的最佳媒介，資本家無(wú)非是資本的人格化，企業(yè)就是資本家追逐剩余價(jià)值最大化的載體。①由此可見(jiàn)，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，“殊途同歸”基本把企業(yè)目標(biāo)認(rèn)定為“追求利潤(rùn)最大化”，因而不斷提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力便伴隨這一目標(biāo)應(yīng)運(yùn)而生。

當(dāng)前企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)不僅僅是傳統(tǒng)意義上在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，既使在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)也充滿了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，越來(lái)越展現(xiàn)出“國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際化，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)內(nèi)化”的特點(diǎn)。近年來(lái)，中央企業(yè)改革發(fā)展不斷取得進(jìn)步，截止 2013 年底，中央企業(yè)已由最初的 196 家重組整合為 113 家。面對(duì)復(fù)雜的國(guó)內(nèi)外環(huán)境，資源配置能力明顯提高，中央企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和整體實(shí)力大幅提升，截止 2013 年進(jìn)入世界 500 強(qiáng)的企業(yè)由 10 家增加到 45 家。然而，近年來(lái)，伴隨中央企業(yè)業(yè)績(jī)的逐步提高和央企的多元化發(fā)展，“國(guó)進(jìn)民退”的批判聲音逐漸興起，與此同時(shí)中央企業(yè)行政壟斷、效率低下以及大而不“強(qiáng)”等問(wèn)題逐步顯現(xiàn)，因此關(guān)于中央企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升以及未來(lái)改革方向越來(lái)越引起政府和學(xué)術(shù)界的重視。雖然企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題一直以來(lái)是理論界和實(shí)業(yè)界研究和關(guān)注的熱點(diǎn)，但針對(duì)中央企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的研究卻較少，尤其研究中央企業(yè)戰(zhàn)略重組與提升央企國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系問(wèn)題的就更缺乏。后金融危機(jī)時(shí)代，國(guó)際市場(chǎng)存在了大量的戰(zhàn)略重組的機(jī)遇，但也暗藏著風(fēng)險(xiǎn)，如何抓住歷史機(jī)遇有效提升中央企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，培育一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、知名品牌和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的大企業(yè)集團(tuán)，是一個(gè)迫切需要研究和實(shí)踐的課題。

 

0.2 相關(guān)基本概念界定
0.2.1 中央企業(yè)的由來(lái)及其概念界定
當(dāng)前中央企業(yè)常常成為社會(huì)熱議的話題，原因就在于中央企業(yè)涉及的行業(yè)和領(lǐng)域?qū)ξ覈?guó)經(jīng)濟(jì)以及社會(huì)公眾的影響很大。中央企業(yè)是在中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展中出現(xiàn)的，中央企業(yè)的改革發(fā)展問(wèn)題也是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的重要內(nèi)容。
1.中央企業(yè)的由來(lái)。中央企業(yè)從企業(yè)屬性上說(shuō)與一般國(guó)有企業(yè)是沒(méi)有區(qū)別的，它也一樣具有國(guó)有企業(yè)所有的功能和作用，但是從中央企業(yè)所處行業(yè)和領(lǐng)域來(lái)看，其對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一般國(guó)有企業(yè)。“中央企業(yè)”這一稱謂并非一直存在，而主要是在 2003 年國(guó)務(wù)院國(guó)資委正式成立之后，在官方文件和相關(guān)媒體中逐漸出現(xiàn)和傳播。“中央企業(yè)”這一稱謂主要是按照出資人的不同和政府的管理權(quán)限來(lái)劃分的，中央企業(yè)主要由中央政府出資并履行監(jiān)督管理職責(zé)國(guó)有企業(yè)，而地方國(guó)有企業(yè)主要由地方政府出資并監(jiān)督管理的國(guó)有企業(yè)。
2.中央企業(yè)概念界定。所謂中央企業(yè)，從廣義上來(lái)說(shuō)包括三類：一是由國(guó)務(wù)院國(guó)資委直接監(jiān)督管理的國(guó)有企業(yè)；二是由銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)等管理的國(guó)有企業(yè)，屬于金融行業(yè)；三是由國(guó)務(wù)院其他部委管理的國(guó)有企業(yè)，如煙草、黃金、鐵路客貨運(yùn)等行業(yè)。狹義的中央企業(yè)，通常是指由國(guó)務(wù)院國(guó)資委監(jiān)督管理的企業(yè)。①在日常經(jīng)濟(jì)生活中，我們常常關(guān)注和討論的“中央企業(yè)”一般大都是指國(guó)務(wù)院國(guó)資委直接監(jiān)管的國(guó)有企業(yè)。因此，本文研究和探討的問(wèn)題都是圍繞著狹義的中央企業(yè)展開(kāi)。這類中央企業(yè)是產(chǎn)權(quán)屬于國(guó)家、管理權(quán)直接歸屬中央政府的國(guó)有企業(yè)，即由現(xiàn)在的國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)行使出資人職責(zé)的特大型與大型國(guó)有企業(yè)。②
0.2.2 中央企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)涵界定

國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是相對(duì)于國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)力而言的，其實(shí)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是一個(gè)悠久的話題，其理論淵源可以追溯到亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中提出的“絕對(duì)成本說(shuō)” 和大衛(wèi)·李嘉圖在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》提出的“比較成本說(shuō)”。隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)不斷加強(qiáng)，國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)越發(fā)深入而頻繁，各國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)也逐步加劇，從二十世紀(jì)七十年代從美國(guó)開(kāi)始關(guān)注國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題研究，并逐步成為世界關(guān)注的熱點(diǎn)，同時(shí)關(guān)于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)理論也不斷涌現(xiàn)，諸如：競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論、核心競(jìng)爭(zhēng)力理論等。而隨著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題研究的不斷深入，關(guān)于這一問(wèn)題逐步從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國(guó)家不同層面展開(kāi)，因此也形成了不同角度對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力概念的闡釋。具體如下表：

 

 

第 1 章 相關(guān)理論與文獻(xiàn)綜述
1.1 企業(yè)重組理論
1.1.1 邊界理論
1937 年，科斯在其《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出了企業(yè)邊界問(wèn)題，并通過(guò)分析企業(yè)與市場(chǎng)的邊界來(lái)探討企業(yè)存在的緣由，因此邊界理論也成為現(xiàn)代企業(yè)理論的基礎(chǔ)理論�？扑沟挠^點(diǎn)認(rèn)為企業(yè)的邊界在于企業(yè)內(nèi)部交易的邊際組織成本與市場(chǎng)交易的邊際交易成本的比較。當(dāng)企業(yè)內(nèi)部組織成本高于市場(chǎng)交易成本時(shí)，就應(yīng)該通過(guò)市場(chǎng)交易；相反，就應(yīng)該由企業(yè)來(lái)替代市場(chǎng)，企業(yè)就得以存在。在現(xiàn)實(shí)世界中，企業(yè)常常會(huì)遇到兼并、剝離、出售等資產(chǎn)重組問(wèn)題。一方面，企業(yè)兼并重組可以迅速擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，從而使企業(yè)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)等產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)；另一方面，企業(yè)兼并重組帶來(lái)的企業(yè)規(guī)模過(guò)度擴(kuò)張，又會(huì)使企業(yè)出現(xiàn)成本過(guò)高、效率低下的情況。從企業(yè)邊界視角來(lái)看，企業(yè)戰(zhàn)略重組的實(shí)質(zhì)就是企業(yè)優(yōu)化有效規(guī)模邊界的過(guò)程，是企業(yè)系統(tǒng)適應(yīng)復(fù)雜多變的環(huán)境自我演化的結(jié)果。換言之，企業(yè)重組的最終極限就是企業(yè)有效邊界的盡頭。①
1.1.2 交易成本理論
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為價(jià)格機(jī)制可以實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，使市場(chǎng)效率得以發(fā)揮。科斯卻洞見(jiàn)利用價(jià)格機(jī)制是有成本的，市場(chǎng)交易成本現(xiàn)實(shí)存在而不可回避，因而企業(yè)是對(duì)市場(chǎng)的替代。市場(chǎng)通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)配置資源，而企業(yè)則通過(guò)行政命令來(lái)組織和配置內(nèi)部資源。企業(yè)是否應(yīng)該存在也就取決于市場(chǎng)交易成本與內(nèi)部組織成本之間的衡量，當(dāng)市場(chǎng)交易成本高于內(nèi)部組織成本，就應(yīng)該從市場(chǎng)退出，進(jìn)而企業(yè)就應(yīng)該代替市場(chǎng)，提高資源使用效率�？扑归_(kāi)創(chuàng)了交易成本理論，而隨后威廉姆森、德姆塞茨、阿爾欽、張五常等學(xué)者對(duì)交易成本理論進(jìn)行了不斷的深入研究和拓展。交易成本理論認(rèn)為，企業(yè)并購(gòu)重組是為了提高效率，進(jìn)而是降低交易成本。通常，筆耕文化推薦期刊，當(dāng)各環(huán)節(jié)交易成本之和高于內(nèi)部生產(chǎn)組織成本之和時(shí)，企業(yè)間進(jìn)行縱向一體化合并。企業(yè)合并的條件是，在提供同等產(chǎn)出的前提下，一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的成本要小于兩個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)成本。

市場(chǎng)勢(shì)力理論認(rèn)為企業(yè)總是追求利潤(rùn)最大化，不斷提高市場(chǎng)占有率是市場(chǎng)控制力提高的集中表現(xiàn)，而不斷并購(gòu)重組市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是提高市場(chǎng)占有率的有效途徑，隨著市場(chǎng)集中度的不斷提高，企業(yè)也就越容易獲取壟斷利潤(rùn)。通常用勒納指數(shù)（Lerner，1934）來(lái)表示市場(chǎng)勢(shì)力的強(qiáng)弱程度，即價(jià)格-成本加成，（P-MC）/P。因此，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中總是有眾多企業(yè)為了獲取超額利潤(rùn)，對(duì)并購(gòu)活動(dòng)趨之若鶩。具體地說(shuō)，并購(gòu)重組活動(dòng)對(duì)企業(yè)增強(qiáng)市場(chǎng)勢(shì)力的影響主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）并購(gòu)重組可以提高市場(chǎng)集中度，從而改變?cè)刃袠I(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

 

1.2 國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力理論
從上世紀(jì) 80 年代開(kāi)始，隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題逐步成為研究熱點(diǎn)。雖然學(xué)術(shù)界對(duì)這一問(wèn)題的深入研究只有二三十年，但國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力卻是一個(gè)由來(lái)已久的論題，而且隨著全球經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，各國(guó)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題越來(lái)越重視，在實(shí)踐上和理論上極大的豐富和發(fā)展了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力理論。在諸多西方國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力理論中，影響深遠(yuǎn)主要有以下幾種：
1.2.1 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論
關(guān)于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力理論可以追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，1776 年，亞當(dāng)·斯密在其《國(guó)富論》中指出出于自利的交換傾向?qū)е聞趧?dòng)分工產(chǎn)生，而人們?cè)诮粨Q過(guò)程中逐步傾向于自己熟練的具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的職業(yè)分工，同樣，對(duì)于國(guó)家來(lái)說(shuō)，它也是傾向于生產(chǎn)本國(guó)具有絕對(duì)有利條件的特定產(chǎn)品，如果各國(guó)均利用自己有利條件從事專業(yè)化生產(chǎn)，并彼此交換，那么各國(guó)都會(huì)有效利用本國(guó)的資本、土地、勞動(dòng)力等，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，有利于促進(jìn)國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)。斯密還為此舉例：由于氣候原因，法國(guó)的絲綢比英格蘭的更好些、更便宜，但是英格蘭的鐵器和粗毛織物卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于法國(guó)，也更便宜。與此同時(shí)，斯密卻又提出一個(gè)潛在的問(wèn)題——擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)就一定會(huì)產(chǎn)生以此為基礎(chǔ)的勞動(dòng)分工嗎？斯密認(rèn)為“交換能力引起勞動(dòng)分工，而分工的范圍必然總是受到交換能力的限制，換言之，即受到市場(chǎng)范圍的限制。”③可見(jiàn)，斯密把絕對(duì)優(yōu)勢(shì)、勞動(dòng)分工和市場(chǎng)之間的關(guān)系視為相互關(guān)聯(lián)、相互促進(jìn)的，是符合當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的，即使在今天看來(lái)也是具有重要指導(dǎo)意義的。
1.2.2 比較優(yōu)勢(shì)理論按照絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，一個(gè)國(guó)家如果擁有某種生產(chǎn)成本絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，那么可以在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)地位，然而問(wèn)題在于如果一個(gè)國(guó)家沒(méi)有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，難道它就無(wú)法參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)嗎？而這一問(wèn)題也為亞當(dāng)·斯密所關(guān)注，他最早提出了比較優(yōu)勢(shì)思想。斯密在《國(guó)富論》中指出：“富國(guó)的土地一般耕種得更好些，投在土地上的勞動(dòng)和支出更多些。產(chǎn)量按土地的面積和天然肥沃程度的比例來(lái)說(shuō)也更大些。但是這種產(chǎn)量方面的比較多，很少在比例上超過(guò)勞動(dòng)和支出方面的比較大。在農(nóng)業(yè)中，富國(guó)的勞動(dòng)并不總比窮國(guó)的勞動(dòng)有更大的生產(chǎn)力；或者至少是，從來(lái)沒(méi)有像普通在制造業(yè)中那樣有更大的優(yōu)越性。”②可見(jiàn)，斯密已洞見(jiàn)對(duì)于不同產(chǎn)業(yè)而言，各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)是不同的，即使貧窮的國(guó)家依然可以利用比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。

大衛(wèi)·李嘉圖后來(lái)發(fā)展了斯密的比較優(yōu)勢(shì)思想，他認(rèn)為一個(gè)國(guó)家不一定要生產(chǎn)各種商品，而應(yīng)根據(jù)自身?xiàng)l件集中生產(chǎn)那些利益較大或劣勢(shì)較小的商品，然后通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)口在生產(chǎn)率方面相對(duì)比較劣勢(shì)的商品，出口在生產(chǎn)率方面具有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的商品，從而在資本和勞動(dòng)力不變的狀況下，能夠增加國(guó)家生產(chǎn)總量，進(jìn)而提高社會(huì)福利水平。李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)是對(duì)斯密絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的一個(gè)發(fā)展，這一理論表明，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，一國(guó)不可能在所有方面都處于劣勢(shì)，即使是沒(méi)有優(yōu)勝于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的任何優(yōu)勢(shì)，也可能找出在某些劣勢(shì)更少的方面加以發(fā)揮。反之，一國(guó)不可能在所有方面都處于優(yōu)勢(shì)，需要有所不為。大衛(wèi)·李嘉圖提出的比較優(yōu)勢(shì)理論，可以引申出國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際資源有效配置的相關(guān)性。

 

第 3 章 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組歷程........................................47
3.1 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組起步階段（2003 年-2004 年）................... 47
3.2 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組發(fā)展階段（2005 年-2007 年）................... 48
3.3 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組深化階段（2008 年-2010 年）................... 49
3.4 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組攻堅(jiān)階段（2011 年至今） ...................... 50
第 4 章 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的理論分析..................................53
4.1 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的動(dòng)因....................................... 53
4.1.1 中央企業(yè)自身的動(dòng)因....................................... 53
4.1.2 產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展的動(dòng)因....................................... 54
4.1.3 國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)層面的動(dòng)因....................................... 55
4.2 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的不確定性分析............................... 57
4.2.1 交易成本的不確定性....................................... 57
4.2.2 規(guī)模經(jīng)濟(jì)的不確定性....................................... 58
4.2.3 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不確定性....................................... 58
4.2.4 人力資本的不確定性....................................... 59
4.3 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的規(guī)模與壟斷邊界分析......................... 60
4.3.1 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的規(guī)模邊界分析........................... 60
4.3.2 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組與壟斷問(wèn)題分析........................... 65
第 5 章 中央企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力理論分析..................................71
5.1 中央企業(yè)國(guó)際化發(fā)展現(xiàn)狀與問(wèn)題................................. 71
5.1.1 中央企業(yè)國(guó)際化的現(xiàn)狀..................................... 71
5.1.2 中央企業(yè)國(guó)際化發(fā)展存在的問(wèn)題............................. 72
5.1.3 加快中央企業(yè)國(guó)際化發(fā)展的對(duì)策............................. 74
5.2 中央企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力現(xiàn)狀與問(wèn)題分析............................. 77
5.2.1 中央企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力現(xiàn)狀................................... 77

5.2.2 中央企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)一步提升的瓶頸....................... 81

 

第 8 章 深入推進(jìn)中央企業(yè)戰(zhàn)略重組及其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升的對(duì)策建議

 

從前面章節(jié)的理論研究和案例分析來(lái)看，戰(zhàn)略重組是快速提升中央企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑，但是我們也要清醒的認(rèn)識(shí)到重組的一系列風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，從目前中央企業(yè)重組的成效來(lái)看，仍然有許多方面需要配套改革，進(jìn)行系統(tǒng)的體制和機(jī)制創(chuàng)新，從而有效推進(jìn)中央企業(yè)戰(zhàn)略重組，打造一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流的跨國(guó)企業(yè)。

 

8.1 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組模式創(chuàng)新
從理論上看，企業(yè)戰(zhàn)略重組一般分為縱向重組、橫向重組以及混合重組，不同的重組模式對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局影響不同，重組后對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升也不同。從實(shí)踐來(lái)看，如前文論述，中央企業(yè)改革重組近年來(lái)經(jīng)歷了“誠(chéng)通模式”、“國(guó)開(kāi)投模式”以及“國(guó)新模式”，這些重組模式在一定程度上推進(jìn)了中央企業(yè)的戰(zhàn)略重組進(jìn)程，但是這些重組模式背后都有強(qiáng)烈的政府主導(dǎo)色彩，資源錯(cuò)配現(xiàn)象不斷出現(xiàn)，導(dǎo)致許多央企“治好舊疾帶來(lái)新病”，在下一步中央企業(yè)戰(zhàn)略重組中應(yīng)該堅(jiān)持走市場(chǎng)化道路，讓市場(chǎng)對(duì)重組對(duì)象選擇、重組方式、途徑等起決定作用。而這不免要求我們?cè)谥亟M模式上大膽創(chuàng)新，而且我們必須把交易成本和分類改革作為重組模式創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。
8.1.1 交易成本與央企戰(zhàn)略重組市場(chǎng)化模式創(chuàng)新
從前文分析我們發(fā)現(xiàn)，在零交易成本下企業(yè)重組本山會(huì)有成本問(wèn)題，而收益卻難以保證，因此企業(yè)并不會(huì)主動(dòng)選擇重組戰(zhàn)略。然而，在正交易成本的現(xiàn)實(shí)世界，戰(zhàn)略重組是企業(yè)迅速提升競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑，企業(yè)因而熱衷于尋求各種戰(zhàn)略重組的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。但是從前文章節(jié)的分析來(lái)看，中央企業(yè)在下一步的改革重組中應(yīng)逐步從政府主導(dǎo)推動(dòng)的重組模式轉(zhuǎn)變?yōu)闉槭袌?chǎng)主導(dǎo)模式，而在這重組模式創(chuàng)新上如何節(jié)約交易成本和促進(jìn)分類改革應(yīng)該是考量的重中之重。

1.市場(chǎng)化重組模式有利于降低重組中的交易成本。通過(guò)前文分析，我們發(fā)現(xiàn)重組中的交易成本問(wèn)題不容小覷，不僅決定了重組的績(jī)效，也決定了重組對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響。對(duì)于中央企業(yè)來(lái)說(shuō)如何創(chuàng)新重組模式有效降低交易成本是一個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，威廉姆森把交易成本分為事前和事后交易費(fèi)用，事前交易費(fèi)用主要包括搜尋、談判、簽約和履約等費(fèi)用。當(dāng)前央企重組中的政府主導(dǎo)模式，通過(guò)行政指令雖然使事前交易成本得到大大降低，然而這只是把交易的不確定性“行政隱藏”，使事后成本變得復(fù)雜而高昂，為央企重組后的發(fā)展埋下大量隱患。堅(jiān)持市場(chǎng)化主導(dǎo)模式，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制選擇，避免“拉郎配”，可以最大化的降低交易不確定性。國(guó)有企業(yè)重組要以資源重新配置為紐帶，主要是指國(guó)有企業(yè)( 或資產(chǎn)所有者) 將其內(nèi)部資產(chǎn)按優(yōu)化組合的原則，進(jìn)行重新調(diào)整和配置，期望充分發(fā)揮現(xiàn)有資產(chǎn)的部分和整體收益，從而為國(guó)有企業(yè)帶來(lái)最大的經(jīng)濟(jì)收益。

 

結(jié) 論

 

中央企業(yè)戰(zhàn)略重組和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升問(wèn)題是一個(gè)涉及理論、范圍很廣的研究課題，主要包括市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)創(chuàng)新、公司治理、跨國(guó)經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)權(quán)改革、企業(yè)國(guó)際化發(fā)展、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)獲取等。本文從國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)視角出發(fā)，對(duì)中央企業(yè)戰(zhàn)略重組及其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升進(jìn)行了理論和案例研究，對(duì)中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的歷程、動(dòng)因、不確定性、規(guī)模與壟斷邊界問(wèn)題進(jìn)行了客觀分析和評(píng)價(jià)；對(duì)中央企業(yè)國(guó)際化和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)狀與問(wèn)題、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建進(jìn)行了深入分析；在此基礎(chǔ)上從交易成本和博弈視角對(duì)中央企業(yè)戰(zhàn)略重組與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升的互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行的深入剖析；并提出了深入推進(jìn)中央企業(yè)戰(zhàn)略重組及其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升的對(duì)策和建議。通過(guò)以上研究，本文得出以下結(jié)論：
（1）通過(guò)從產(chǎn)業(yè)組織視角對(duì)現(xiàn)代企業(yè)性質(zhì)的重新審視和思考，拓展了對(duì)國(guó)有企業(yè)性質(zhì)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)角度。從企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)主體來(lái)看，隨著社會(huì)分工不斷深化和產(chǎn)業(yè)組織的不斷演變，現(xiàn)代企業(yè)與古典企業(yè)有著“天壤之別”，現(xiàn)代企業(yè)已然成為一個(gè)生產(chǎn)、交易與合作相統(tǒng)一的人格化組織。同樣，隨著我國(guó)改革不斷深入推進(jìn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，當(dāng)前的國(guó)有企業(yè)性質(zhì)也發(fā)生了很大改變，從一般性質(zhì)來(lái)看，作為產(chǎn)業(yè)組織中的國(guó)有企業(yè)是具有明顯合作性和人格化特征的生產(chǎn)和交易的結(jié)合體；從特殊性質(zhì)來(lái)看，國(guó)有企業(yè)是具有明顯的政治性和社會(huì)服務(wù)性的特殊企業(yè)。因此，作為國(guó)有經(jīng)濟(jì)中堅(jiān)力量的中央企業(yè)的功能主要體現(xiàn)在生產(chǎn)功能、控制功能、技術(shù)創(chuàng)新功能、增進(jìn)社會(huì)福利功能和提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力功能等。
（2）對(duì)中央企業(yè)戰(zhàn)略重組歷程進(jìn)行了客觀分析和總結(jié)。本文主要以 2003 年國(guó)務(wù)院國(guó)資委正式成立為節(jié)點(diǎn)，對(duì)十多年來(lái)中央企業(yè)幾輪特點(diǎn)鮮明的戰(zhàn)略重組歷程進(jìn)行了歸納總結(jié)，分為起步階段（2003 年—2004 年）主要特點(diǎn)是“突出主業(yè)、主輔分離”；發(fā)展階段（2005 年—2007 年）主要特點(diǎn)是“做大做強(qiáng)，打造行業(yè)排頭兵”；深化階段（2008 年—2010 年）主要特點(diǎn)是“重點(diǎn)行業(yè)重點(diǎn)推進(jìn)，央企內(nèi)部重組與跨國(guó)重組并舉”；攻堅(jiān)階段（2011 年至今）主要特點(diǎn)是“突出重組后管理，重點(diǎn)行業(yè)重點(diǎn)攻堅(jiān)”。
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