發(fā)布時(shí)間：2016-11-21 19:10

  本文關(guān)鍵詞：國(guó)際制度設(shè)計(jì)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)分析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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國(guó)際制度設(shè)計(jì)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)分析

[摘要]關(guān)于國(guó)際制度設(shè)計(jì)的理論分析中，有幾個(gè)具有政策參考價(jià)值的要點(diǎn)。第一，國(guó)際制度的設(shè)計(jì)需要有一個(gè)具有承擔(dān)相應(yīng)成本意愿和能力的國(guó)家來(lái)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，引領(lǐng)和協(xié)調(diào)諸多國(guó)家之間的合作。第二，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用的國(guó)家應(yīng)認(rèn)識(shí)到眾多參與者之間會(huì)出現(xiàn)策略分化，因而需要爭(zhēng)取追隨者，也需要允許搭便車(chē)者的參與，并在制度設(shè)計(jì)的不同環(huán)節(jié)靈活地調(diào)整策略。第三，應(yīng)該注意具體分析領(lǐng)導(dǎo)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)的不同特征，充分利用參與者之間的策略分化，擴(kuò)大在參與者中的支持，增強(qiáng)在領(lǐng)導(dǎo)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)中的主動(dòng)權(quán)。 Piffle365.com

　　（世經(jīng)評(píng)論·北京）
　　一、問(wèn)題的提出
　　
　�。玻埃埃改杲鹑谖�機(jī)以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)一直振興乏力，既有的主要全球經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制不僅難以有效地推動(dòng)危機(jī)的化解，而且世界貿(mào)易組織（ＷＴＯ）和國(guó)際貨幣基金組織（ＩＭＦ）還出現(xiàn)了機(jī)制優(yōu)化緩慢和規(guī)則更新滯后等問(wèn)題。在不少學(xué)者看來(lái)，二戰(zhàn)后美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)建立的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)制度，不僅面臨著新興國(guó)家崛起的沖擊，而且存在諸多內(nèi)在的治理難題，出現(xiàn)了“治理失靈”問(wèn)題。為此，美國(guó)政界和學(xué)界出現(xiàn)了重塑既有國(guó)際制度和規(guī)則的聲音。在實(shí)踐層面，美國(guó)試圖通過(guò)推動(dòng)“超區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（ｍｅｇａ?ｒｅ?ｇｉｏｎａｌｔｒａｄｅａｇｒｅｅｍｅｎｔ）”來(lái)更新國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則。
　　
　　與此同時(shí)，中國(guó)開(kāi)始積極參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制的改革，實(shí)現(xiàn)了從加入ＷＴＯ初期的“與國(guó)際規(guī)則接軌”到“統(tǒng)籌國(guó)際國(guó)內(nèi)兩類(lèi)規(guī)則”的重大理念轉(zhuǎn)變與創(chuàng)新。中國(guó)提出“不能當(dāng)旁觀者、跟隨者，而是要做參與者、引領(lǐng)者”，并積極爭(zhēng)取全球經(jīng)濟(jì)治理“制度性權(quán)力”。在實(shí)踐層面，中國(guó)還逐漸調(diào)整了周邊外交政策，著重倡議并推動(dòng)建立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行等經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制。 Piffle365.com
　　
　　中美兩個(gè)大國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)治理方面的上述倡議和行動(dòng)具有某種競(jìng)合關(guān)系，都共同指涉國(guó)際制度設(shè)計(jì)這一關(guān)鍵問(wèn)題。具體而言，在這一革舊立新的制度設(shè)計(jì)過(guò)程中，決策者和公眾一般比較關(guān)心誰(shuí)的倡議更有可能被采納，制度安排更符合誰(shuí)的偏好以及誰(shuí)更能影響制度的運(yùn)作等問(wèn)題。例如，在金磚國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行建設(shè)過(guò)程中，出資份額的分配、機(jī)構(gòu)總部的選址和機(jī)構(gòu)主要管理人員的遴選等，往往成為公眾判斷哪個(gè)國(guó)家在新國(guó)際制度中更具影響力的關(guān)鍵指標(biāo)。這些問(wèn)題本質(zhì)上反映的是制度設(shè)計(jì)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)（ｌｅａｄｅｒｓｈｉｐ）問(wèn)題。那么在國(guó)際制度設(shè)計(jì)過(guò)程中，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問(wèn)題何以出現(xiàn)？又如何影響制度設(shè)計(jì)活動(dòng)？
　　
　　本杰明科恩（ＢｅｎｊａｍｉｎＪ．Ｃｏｈｅｎ）在對(duì)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（ＩＰＥ）發(fā)展史進(jìn)行總結(jié)時(shí)認(rèn)為，作為ＩＰＥ學(xué)科重要組成部分的國(guó)際制度研究有兩個(gè)關(guān)鍵難題，即供給難題（ｓｕｐｐｌｙｐｕｚｚｌｅ）和遵約難題（ｃｏｍｐｌｉａｎｃｅｐｕｚｚｌｅ）。供給難題就是指國(guó)際制度如何被創(chuàng)設(shè)出來(lái)。２０世紀(jì)７０８０年代美元危機(jī)、石油危機(jī)和爭(zhēng)取國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)新秩序斗爭(zhēng)等此起彼伏，美國(guó)在戰(zhàn)后建立起來(lái)的主要國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)制度受到嚴(yán)重沖擊。在此背景下，學(xué)科關(guān)注對(duì)象從具體的國(guó)際組織轉(zhuǎn)向抽象的國(guó)際機(jī)制。但是，受當(dāng)時(shí)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)和理論爭(zhēng)論的影響，相關(guān)研究集中在國(guó)際制度的“有效性”問(wèn)題上，其中以?shī)W蘭揚(yáng)（ＯｒａｎＲ．Ｙｏｕｎｇ）為代表的部分學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注國(guó)際制度的創(chuàng)設(shè)問(wèn)題。 Piffle365.com版權(quán)所有
　　
　　冷戰(zhàn)結(jié)束之后，世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了區(qū)域合作浪潮，其中比較突出的是歐洲一體化的深化與東亞區(qū)域合作的啟動(dòng)。不同議題領(lǐng)域與層次的區(qū)域性制度安排是區(qū)域合作的重要依托，而且政策和理論討論都無(wú)法回避領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問(wèn)題對(duì)區(qū)域合作制度建設(shè)的影響。例如，在歐洲區(qū)域合作中，法德兩國(guó)一直被視為推動(dòng)一體化的領(lǐng)導(dǎo)核心。與歐洲的經(jīng)驗(yàn)不同，在東亞區(qū)域合作的制度建設(shè)過(guò)程中，實(shí)力相對(duì)較弱的東盟至少在名義上發(fā)揮著領(lǐng)導(dǎo)作用。中國(guó)一直明確支持東盟在東亞區(qū)域合作中的領(lǐng)導(dǎo)角色，但相關(guān)大國(guó)之間的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)仍不可避免，并深刻地影響著東亞區(qū)域合作的走向。有研究認(rèn)為，現(xiàn)階段東亞地區(qū)出現(xiàn)了“制度過(guò)�！崩Ь�，一個(gè)主要原因即為大國(guó)對(duì)區(qū)域合作領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的爭(zhēng)奪。東亞區(qū)域合作的相關(guān)各方對(duì)區(qū)域制度建設(shè)有著不同的偏好和利益訴求，各方都致力于推動(dòng)建立符合自己偏好的區(qū)域制度，結(jié)果導(dǎo)致多種區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作制度并存。

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　　受全球和區(qū)域?qū)用嬷贫冉ㄔO(shè)等豐富實(shí)踐活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)，國(guó)際制度的理性設(shè)計(jì)研究興起，這是國(guó)際制度設(shè)計(jì)研究系統(tǒng)化、理論化的一個(gè)新起點(diǎn)，開(kāi)啟了制度設(shè)計(jì)的不同研究方向。本文在既有理論研究的基礎(chǔ)上，集中關(guān)注制度設(shè)計(jì)中的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問(wèn)題。通過(guò)總結(jié)相關(guān)研究，我們可將領(lǐng)導(dǎo)權(quán)影響國(guó)際制度設(shè)計(jì)的理論類(lèi)研究大致分為三類(lèi)：一是合作與制度設(shè)計(jì)需要領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，二是領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的不同類(lèi)型對(duì)制度設(shè)計(jì)的影響，三是領(lǐng)導(dǎo)權(quán)在合作或制度設(shè)計(jì)中的作用方式。
　　
　�。ㄒ唬﹪�(guó)際制度設(shè)計(jì)需要領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的存在
　　
　　羅伯特基歐漢（ＲｏｂｅｒｔＯ．Ｋｅｏｈａｎｅ）在論證霸權(quán)與國(guó)際合作的關(guān)系時(shí)，認(rèn)為不僅要理解霸權(quán)國(guó)家建立國(guó)際制度的動(dòng)因，還要解釋其他國(guó)家在創(chuàng)建國(guó)際制度時(shí)為什么服從霸權(quán)國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)。他進(jìn)一步指出，霸權(quán)國(guó)僅依靠物質(zhì)力量?jī)?yōu)勢(shì)難以建立有效的領(lǐng)導(dǎo)，還需要用自己偏好的規(guī)則來(lái)規(guī)范其他國(guó)家的行為。不過(guò)，基歐漢并沒(méi)有具體論述領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問(wèn)題以何種方式影響國(guó)際制度的產(chǎn)生，而是轉(zhuǎn)借“功能理論”，演繹出國(guó)家在合作中面臨信息難題，從而產(chǎn)生了對(duì)國(guó)際制度的需求。但是，正如批評(píng)者所指出的那樣，需求并不會(huì)自動(dòng)產(chǎn)生供給，因?yàn)楣┙o本身就是有待于解釋的集體行動(dòng)過(guò)程。

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　　正因如此，基歐漢也認(rèn)識(shí)到“需求說(shuō)”不能充分解釋國(guó)際制度的創(chuàng)設(shè)。他承認(rèn)，國(guó)家需要有動(dòng)機(jī)和能力才會(huì)“投資”創(chuàng)建國(guó)際制度，其前提是承擔(dān)成本的國(guó)家預(yù)期可以從其所創(chuàng)建的制度中得到額外的收益。
　　
　　約翰伊肯伯里（Ｇ．ＪｏｈｎＩｋｅｎｂｅｒｒｙ）集中探討了國(guó)際制度創(chuàng)設(shè)中霸權(quán)國(guó)家的作用。他指出，美國(guó)在領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建戰(zhàn)后世界秩序過(guò)程中，建立了涵蓋政治、安全和經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的國(guó)際制度，這些制度安排至今仍是美國(guó)全球霸權(quán)的重要支柱。因此，他認(rèn)為霸權(quán)國(guó)在制度設(shè)計(jì)方面發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，決定制度安排的基本結(jié)構(gòu)和形式。伊肯伯里將霸權(quán)國(guó)領(lǐng)導(dǎo)建立國(guó)際制度的過(guò)程稱(chēng)為“制度交易（ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｂａｒｇａｉｎ）”，他認(rèn)為在體系性戰(zhàn)爭(zhēng)之后，霸權(quán)國(guó)為保證自己的權(quán)力地位，需要建立合法秩序以減少采取強(qiáng)制措施。他的邏輯是，強(qiáng)國(guó)希望降低其他國(guó)家的遵從成本，弱國(guó)希望降低安全成本，強(qiáng)國(guó)通過(guò)限制自身行為和提供穩(wěn)定的秩序，換取弱國(guó)對(duì)強(qiáng)國(guó)所主導(dǎo)國(guó)際制度的接受。

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　　奧蘭揚(yáng)也強(qiáng)調(diào)國(guó)際制度創(chuàng)設(shè)中不可缺少領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，并從集體行動(dòng)理論出發(fā)論證國(guó)際制度創(chuàng)設(shè)中領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的作用。他認(rèn)為，國(guó)際制度創(chuàng)設(shè)是自利行為體之間解決集體行動(dòng)難題的“制度性議價(jià)（ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｂａｒｇａｉｎｉｎｇ）”過(guò)程，當(dāng)存在有效的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)（ｅｆｆｅｃ?ｔｉｖｅｌｅａｄｅｒｓｈｉｐ）時(shí)，該討價(jià)還價(jià)的過(guò)程更有可能達(dá)成一致。擁有領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的行為體，通過(guò)設(shè)計(jì)合作方案與尋找利益共同點(diǎn)等方式發(fā)揮作用，而不是使用強(qiáng)制力，也不試圖單方面提供公共產(chǎn)品，其目的是創(chuàng)設(shè)對(duì)自己有利的制度安排，或者在制度創(chuàng)設(shè)過(guò)程中獲得聲譽(yù)與更多的回報(bào)。總之，奧蘭揚(yáng)認(rèn)為有效領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的存在有助于解決討價(jià)還價(jià)中的不確定性等問(wèn)題，有助于促使妥協(xié)方案的形成，從而使得制度創(chuàng)設(shè)更容易實(shí)現(xiàn)。
　　
　�。ǘ�）領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的不同類(lèi)型對(duì)制度設(shè)計(jì)的影響 本文來(lái)自派智庫(kù)
　　
　　在制度創(chuàng)設(shè)需要有效的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)等研究基礎(chǔ)上，奧蘭揚(yáng)將“制度性議價(jià)”過(guò)程中的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)區(qū)分為結(jié)構(gòu)型（ｓｔｒｕｃｔｕｒａｌ）、企業(yè)家型（ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌ）和智力型（ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ）三類(lèi)。在他看來(lái)，結(jié)構(gòu)型領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)將物質(zhì)資源轉(zhuǎn)化為討價(jià)還價(jià)的手段來(lái)影響制度的創(chuàng)設(shè)；企業(yè)家型領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)談判技巧促使國(guó)際制度在討價(jià)還價(jià)過(guò)程中形成；智力型領(lǐng)導(dǎo)則是通過(guò)提供知識(shí)和信息來(lái)塑造參與者在議價(jià)過(guò)程中的預(yù)期。他認(rèn)為，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的存在是“制度性議價(jià)”能夠取得成果的前提條件，而且在制度創(chuàng)設(shè)過(guò)程中僅僅依靠任何一種類(lèi)型的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)都不充分，需要議價(jià)手段、談判技巧和知識(shí)創(chuàng)新等方面綜合起來(lái)發(fā)揮作用。
　　
　�。ㄈ�）領(lǐng)導(dǎo)權(quán)在國(guó)際合作或制度設(shè)計(jì)中的作用形式
　　
　　喬納斯陶伯格（ＪｏｎａｓＴａｌｌｂｅｒｇ）認(rèn)為，在國(guó)家之間為達(dá)成合作而進(jìn)行談判的過(guò)程中，存在議程失靈（ａｇｅｎｄａｆａｉｌｕｒｅ）、談判失效（ｎｅｇｏｔｉａｔｉｏｎｆａｉｌｕｒｅ）和代表性不足（ｒｅｐｒｅ?ｓｅｎｔａｔｉｏｎｆａｉｌｕｒｅ）等難題。具體而言，議程失靈是指由于議程過(guò)度擁擠或議程易變導(dǎo)致談判難有進(jìn)展。談判失效是指由于參與談判者的真實(shí)偏好被談判者采用的策略所隱藏或扭曲，導(dǎo)致各方難以辨識(shí)和找到潛在的能夠達(dá)成一致的方案，從而使談判相持不下，甚至陷于停頓。代表性不足是指一群密切聯(lián)系和依存的談判者，他們談判的結(jié)果不僅取決于集團(tuán)內(nèi)部的博弈，還會(huì)涉及與第三方的談判，這就需要集團(tuán)中有愿意充當(dāng)集團(tuán)整體利益的代表。解決這些難題需要某個(gè)國(guó)家（個(gè)人）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，進(jìn)行議程管理（ａｇｅｎｄａｍａｎａｇｅｍｅｎｔ）、過(guò)程協(xié)調(diào)（ｂｒｏｋｅｒａｇｅ）和代表整體利益（ｒｅｐｒｅｓｅｎｔａｔｉｏｎ），促使談判達(dá)成最佳結(jié)果。 派智庫(kù)：政經(jīng)資訊專(zhuān)家
　　
　�。ㄋ模�對(duì)既有研究的評(píng)價(jià)
　　
　　上述相關(guān)研究都表明，國(guó)際制度設(shè)計(jì)的實(shí)現(xiàn)需要領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的存在。在此前提下，有的研究分析了行為體承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的成本收益，有的區(qū)分了領(lǐng)導(dǎo)權(quán)不同類(lèi)型的作用，有的明確了領(lǐng)導(dǎo)權(quán)在促進(jìn)國(guó)際合作中的作用方式等�？梢哉f(shuō)，既有研究包括了領(lǐng)導(dǎo)權(quán)如何影響國(guó)際制度設(shè)計(jì)這一問(wèn)題的主要方面，但也存在需要進(jìn)一步明晰和深化之處。
　　
　　首先，在既有研究中，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的概念界定比較模糊�；鶜W漢和伊肯伯里都將“霸權(quán)”與“領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”等同使用，沒(méi)有明確區(qū)分兩者之間的關(guān)系。實(shí)際上，霸權(quán)與領(lǐng)導(dǎo)權(quán)應(yīng)是兩個(gè)不同的概念。例如，一般認(rèn)為東盟在東亞區(qū)域合作中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，但東盟并不是東亞區(qū)域的霸權(quán)。在奧蘭揚(yáng)的研究中，他更多地將領(lǐng)導(dǎo)權(quán)視為解決集體行動(dòng)難題的能力。因而，進(jìn)一步研究領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問(wèn)題與國(guó)際制度設(shè)計(jì)的關(guān)系，需要明確領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的本質(zhì)、要素和類(lèi)型。其次，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問(wèn)題在國(guó)際制度設(shè)計(jì)過(guò)程中何以出現(xiàn)這一關(guān)鍵問(wèn)題，既有研究并沒(méi)有給出系統(tǒng)的解釋。領(lǐng)導(dǎo)權(quán)發(fā)揮作用的前提是必須存在追隨行為，即國(guó)際制度有效設(shè)計(jì)的必要條件是國(guó)家之間出現(xiàn)行為分化。既有的相關(guān)研究著重論述了領(lǐng)導(dǎo)權(quán)存在的重要性，說(shuō)明了成功的國(guó)際制度設(shè)計(jì)需要領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，但有需要并不意味著領(lǐng)導(dǎo)權(quán)就會(huì)自動(dòng)形成。因而，進(jìn)一步研究必須說(shuō)明在制度設(shè)計(jì)過(guò)程中領(lǐng)導(dǎo)權(quán)得以出現(xiàn)的基本邏輯。

本文來(lái)自派智庫(kù)

　　
　　最后，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)在制度設(shè)計(jì)不同階段的作用區(qū)分，既有研究關(guān)注相對(duì)不足。在奧蘭揚(yáng)的論述中，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)類(lèi)型不同實(shí)際上就是策略不同。喬納斯陶伯格從整體上論述了對(duì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的需求和不同領(lǐng)導(dǎo)策略的作用。換言之，他們都將國(guó)際制度設(shè)計(jì)看作一個(gè)整體。但正如奧蘭揚(yáng)自己所指出的，，國(guó)際制度設(shè)計(jì)是一個(gè)“討價(jià)還價(jià)”的集體行動(dòng)過(guò)程，該過(guò)程存在不同的階段性機(jī)理，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的作用方式必然呈現(xiàn)差異。所以，后續(xù)的研究應(yīng)將過(guò)程進(jìn)一步細(xì)分，探討不同階段的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的主要影響方式。
　　
　　因此，本文將在界定領(lǐng)導(dǎo)權(quán)概念的基礎(chǔ)上，分析國(guó)際制度設(shè)計(jì)過(guò)程中領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問(wèn)題出現(xiàn)的原因，進(jìn)而探討不同設(shè)計(jì)階段領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的主要作用方式。筆者不試圖提出因果關(guān)系解釋或新的分析路徑，而是在既有研究的基礎(chǔ)上，就領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問(wèn)題對(duì)國(guó)際制度設(shè)計(jì)的影響，總結(jié)出比較系統(tǒng)的分析框架。

派智庫(kù)：政經(jīng)資訊專(zhuān)家

　　
　　二、國(guó)際關(guān)系中領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的概念
　　
　　不同理論視角對(duì)國(guó)際制度本質(zhì)的認(rèn)識(shí)不同。本文將先說(shuō)明所采用的現(xiàn)實(shí)主義視角對(duì)國(guó)際制度本質(zhì)與特征的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而以此為前提，進(jìn)一步推論和界定國(guó)際制度設(shè)計(jì)中領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的本質(zhì)、要素和類(lèi)型。
　　
　　（一）權(quán)力政治視角中的國(guó)際制度
　　
　　對(duì)于國(guó)際制度的性質(zhì)，學(xué)界一直存在爭(zhēng)論。歸納起來(lái)，大致有四種不同的觀點(diǎn)。第一，國(guó)際制度自主起作用，它可匯聚和促進(jìn)成員的利益，影響國(guó)家的行為選擇。第二，國(guó)際制度是國(guó)家的工具，附屬于權(quán)力結(jié)構(gòu)。第三，國(guó)際制度為中間變量，介于權(quán)力、利益與國(guó)家行為之間。第四，國(guó)際制度為一種社會(huì)環(huán)境因素，通過(guò)社會(huì)化機(jī)制改變國(guó)家的行為。關(guān)于國(guó)際制度設(shè)計(jì)，也有權(quán)力政治路徑、理性設(shè)計(jì)路徑和建構(gòu)主義路徑。本文探討領(lǐng)導(dǎo)權(quán)與國(guó)際制度設(shè)計(jì)，屬于權(quán)力政治路徑。從權(quán)力政治角度看，國(guó)際制度有三個(gè)方面的內(nèi)涵。首先，國(guó)際制度的核心是行為規(guī)則，其中關(guān)鍵部分為關(guān)于權(quán)利和義務(wù)的規(guī)則。國(guó)際制度不同于國(guó)際規(guī)范，后者是國(guó)家交往中適當(dāng)行為的原則，一般具有持續(xù)性和普遍性。而國(guó)際制度是某一特定時(shí)期和議題領(lǐng)域的規(guī)則體系，隨國(guó)家需要的變化而調(diào)整。其次，國(guó)際制度是國(guó)家之間用以維持或促進(jìn)合作，從而解決共同問(wèn)題的一種手段。它能促進(jìn)合作，但并不能確保國(guó)家之間的合作，有時(shí)候圍繞國(guó)際制度中權(quán)力和利益的分配，甚至?xí)�引發(fā)沖突。最后，國(guó)際制度是國(guó)家之間基于權(quán)力與利益互動(dòng)均衡的結(jié)果。從這個(gè)角度看，現(xiàn)實(shí)主義者一般認(rèn)為“國(guó)際制度主要服務(wù)于國(guó)家利益而非國(guó)際利益”，“強(qiáng)國(guó)以符合自己需要的方式利用制度”，“弱國(guó)很難以自己的方式建立為自身利益服務(wù)的制度”。例如，在貿(mào)易領(lǐng)域，ＷＴＯ貿(mào)易爭(zhēng)端機(jī)制雖然制定了嚴(yán)格的程序，但也不乏“遷就強(qiáng)權(quán)”的案例。當(dāng)然，我們也應(yīng)看到，國(guó)際制度對(duì)強(qiáng)國(guó)也有一定的約束作用。 內(nèi)容來(lái)自Piffle365.com
　　
　　根據(jù)現(xiàn)實(shí)主義對(duì)國(guó)際制度本質(zhì)的理解，我們可以推論出國(guó)際制度具有功能性、分配性和非中性三種特征。第一，國(guó)際制度的功能性，即國(guó)際制度具有滿(mǎn)足國(guó)家某種需要的功能。這是國(guó)際制度本身的價(jià)值所在，也是國(guó)家愿意通過(guò)協(xié)調(diào)建立國(guó)際制度的主要原因。功能主義理論認(rèn)為，國(guó)際制度可以降低交易成本、減少不確定性和促進(jìn)合作。這與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于制度功能的看法相似，比如，道格拉斯諾思（ＤｏｕｇｌａｓｓＣ．Ｎｏｒｔｈ）認(rèn)為“制度通過(guò)為人們提供日常生活的規(guī)則來(lái)減少不確定性”，“制度通過(guò)其對(duì)交換與生產(chǎn)成本的影響來(lái)影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效”。當(dāng)然，一種國(guó)際制度能否發(fā)揮其應(yīng)有的功能，主要取決于建立它的國(guó)家是否愿意支持和遵守該國(guó)際制度，而非取決于該制度本身有多么科學(xué)或精妙。
　　
　　第二，國(guó)際制度的分配性，是指國(guó)際制度影響參與國(guó)（甚至非成員國(guó)）的利益得失。在既定的國(guó)際制度下，成員之間權(quán)利和義務(wù)的分配、成本和收益的分配等都已經(jīng)體現(xiàn)在規(guī)則之中。分配性的另一層含義體現(xiàn)在制度成員與非制度成員之間，非制度成員無(wú)法享有制度成員擁有的便利或者益處。顯然，這種“分配性”以權(quán)力為基礎(chǔ)，而非僅依靠條文規(guī)定就可實(shí)現(xiàn)。 內(nèi)容來(lái)自Piffle365.com
　　
　　第三，國(guó)際制度的非中性，是指制度對(duì)參與者的影響存在差異。由于參與者的利益訴求存在差異，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的能力也不同，即便是“公平”的制度安排，實(shí)際上對(duì)成員獲益的影響也會(huì)不同�！霸谕�一制度下不同的人或人群所獲得的往往是各異的東西，而那些已經(jīng)從既定制度中、或可能從未來(lái)的某種制度安排中獲益的個(gè)人或集團(tuán)，無(wú)疑會(huì)竭力去維護(hù)或爭(zhēng)取之�！币虼�，“規(guī)則不可能完全顧及每一方的利益。這也就是為什么每個(gè)國(guó)家在參與全球化過(guò)程中都力圖最大限度地影響國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則制定的原因所在”。
　　
　　總之，國(guó)際關(guān)系中國(guó)家之間實(shí)力的差異和國(guó)際制度的分配性及非中性使得國(guó)際制度設(shè)計(jì)過(guò)程中充滿(mǎn)斗爭(zhēng)與妥協(xié)，而幾乎所有重要的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)制度都是國(guó)家之間權(quán)力和利益均衡的產(chǎn)物。
　　
　　（二）國(guó)際關(guān)系中領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的概念界定

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　　“領(lǐng)導(dǎo)”和“領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”經(jīng)常出現(xiàn)在國(guó)際關(guān)系的文獻(xiàn)討論之中，對(duì)它們的界定和認(rèn)識(shí)也多種多樣。有些學(xué)者直接將領(lǐng)導(dǎo)權(quán)看作霸權(quán)的專(zhuān)利，或者將二者等同。也有些學(xué)者將“領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”與“主導(dǎo)權(quán)”交替使用。這三個(gè)概念有相似之處，也存在差別。由于“領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”是本文的核心概念之一，我們需要對(duì)其進(jìn)行清晰界定，明確它的本質(zhì)、要素和類(lèi)型。
　　
　　查爾斯金德?tīng)柌�格（ＣｈａｒｌｅｓＰ．Ｋｉｎｄｌｅｂｅｒｇｅｒ）在與主導(dǎo)、支配（ｄｏｍｉｎａｎｃｅ）相比較基礎(chǔ)上來(lái)界定“領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”，他認(rèn)為如果一方可以不考慮另一方的需求而武斷地控制另一方，那么就擁有主導(dǎo)權(quán)。不同于主導(dǎo)權(quán)，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)是一國(guó)通過(guò)施加壓力或利益誘導(dǎo)從而獲取其他國(guó)家追隨的能力。羅伯特吉爾平（ＲｏｂｅｒｔＧｉｌｐｉｎ）出于理論構(gòu)建需要將“領(lǐng)導(dǎo)”替換成“霸權(quán)（ｈｅｇｅｍｏｎｙ）”，實(shí)際上對(duì)二者沒(méi)有做仔細(xì)的區(qū)分。對(duì)此，戴維萊克（ＤａｖｉｄＡ．Ｌａｋｅ）認(rèn)為“霸權(quán)穩(wěn)定論”不是一個(gè)單一的理論，而是由“領(lǐng)導(dǎo)理論”和“霸權(quán)理論”兩個(gè)部分組成。其中，“領(lǐng)導(dǎo)理論”的基礎(chǔ)是公共產(chǎn)品理論，關(guān)注的是如何維持國(guó)際秩序的穩(wěn)定和開(kāi)放。對(duì)于萊克的這一分類(lèi)，有學(xué)者指出“公共產(chǎn)品式國(guó)際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”只強(qiáng)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家提供公益，暗示承擔(dān)國(guó)際領(lǐng)導(dǎo)的成本高昂，只有霸權(quán)國(guó)家才可以擔(dān)當(dāng)。這必然忽視了領(lǐng)導(dǎo)權(quán)必備的組織技巧、管理功能和體系治理等特征。

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　　一些學(xué)者基于二戰(zhàn)后作為霸權(quán)國(guó)家的美國(guó)在諸多國(guó)際制度創(chuàng)建過(guò)程中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用的事實(shí)，將“領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”和“霸權(quán)”這兩個(gè)概念交替使用。領(lǐng)導(dǎo)權(quán)直接或間接與霸權(quán)相聯(lián)系，但二者無(wú)論是在理論上還是在現(xiàn)實(shí)中都是兩個(gè)不同的概念。例如，有分析認(rèn)為霸權(quán)是指“一個(gè)國(guó)家對(duì)其他國(guó)家具有壓倒性?xún)?yōu)勢(shì)和影響”，更多地體現(xiàn)了客觀實(shí)力地位；而“領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”則是引導(dǎo)和塑造集體行動(dòng)的政治能力，更多地強(qiáng)調(diào)對(duì)集體行動(dòng)的組織協(xié)調(diào)及共同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。雖然領(lǐng)導(dǎo)權(quán)要以一定的實(shí)力為基礎(chǔ)，但并不必然要求具備超強(qiáng)實(shí)力。如有學(xué)者認(rèn)為德國(guó)在歐洲貨幣體系（ＥＭＳ）建立過(guò)程中，扮演的并不是霸權(quán)或主導(dǎo)權(quán)的角色，而是發(fā)揮引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、塑造和承擔(dān)一定成本的領(lǐng)導(dǎo)角色。
　　
　　基歐漢也觀察到，解決世界政治中集體行動(dòng)難題需要有國(guó)家發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，以促進(jìn)合作和全球問(wèn)題的解決。領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家通常通過(guò)建立多邊國(guó)際制度使其他國(guó)家分擔(dān)責(zé)任和成本。即便如此，在某一領(lǐng)域擁有領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的國(guó)家仍將付出額外的成本，盡管它們傾向于回避這種負(fù)擔(dān)。特別是在民主國(guó)家，在沒(méi)有直接外部威脅的情況下，民眾通常不情愿為維持國(guó)際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)而付費(fèi)。且不論領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家的政治制度與對(duì)外合作行為之間的關(guān)系，基歐漢至少指出了在國(guó)際事務(wù)的集體行動(dòng)中領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的一般性意義：第一，某一議題領(lǐng)域存在一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家進(jìn)行引導(dǎo)和協(xié)調(diào)有利于解決集體行動(dòng)難題。第二，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)一般針對(duì)國(guó)際多邊場(chǎng)合而言。第三，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)是有成本的，即需要多付出，但他并沒(méi)有進(jìn)一步論述相應(yīng)的收益問(wèn)題。 派智庫(kù)-Piffle365.com
　　
　　領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的作用主要體現(xiàn)在集體事務(wù)之中。例如，唐世平發(fā)現(xiàn)，促進(jìn)共同利益的制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)是國(guó)際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的一種表現(xiàn)。曹云華指出，在國(guó)際合作中領(lǐng)導(dǎo)權(quán)可以理解為“國(guó)際機(jī)制的制定者和維護(hù)者”，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)是合作中參與國(guó)家選擇的結(jié)果。龐中英認(rèn)為，“一個(gè)大國(guó)在國(guó)際制度中占據(jù)影響甚至支配地位，一旦提出、支持和推動(dòng)某種動(dòng)議，即擔(dān)當(dāng)倡議者、支持者和推動(dòng)者，就是發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)作用”。因而，“國(guó)際領(lǐng)導(dǎo)就是對(duì)國(guó)際關(guān)系的組織、塑造和引導(dǎo)”。他的這種看法兼具結(jié)構(gòu)性視角和行為視角，暗示大國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)作用是能動(dòng)的。
　　
　　領(lǐng)導(dǎo)權(quán)發(fā)揮作用的條件主要包括能力和意愿兩個(gè)方面，其中能力是必要條件，意愿是充分條件。威廉比安科（ＷｉｌｌｉａｍＴ．Ｂｉａｎｃｏ）和羅伯特貝茨（ＲｏｂｅｒｔＨ．Ｂａｔｅｓ）認(rèn)為，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的作用取決于其塑造互動(dòng)環(huán)境的能力及為追隨者提供激勵(lì)的功能。伊肯伯里也認(rèn)為，國(guó)際關(guān)系中領(lǐng)導(dǎo)權(quán)是“一國(guó)為了實(shí)現(xiàn)集體目標(biāo)而使用自身權(quán)力資源組織協(xié)調(diào)（ｏｒｃｈｅｓｔｒａｔｅ）集體行動(dòng)的能力”，其關(guān)鍵要素是權(quán)力（ｐｏｗｅｒ）和目的（ｐｕｒｐｏｓｅ）。在他看來(lái)，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)只不過(guò)是對(duì)權(quán)力的更為高雅的描述，行使領(lǐng)導(dǎo)權(quán)既包括使其他國(guó)家做其不想做的事情，也包括直接或間接地塑造其他國(guó)家利益偏好與行為，使其他國(guó)家按照領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家的需要界定其利益與政策目標(biāo)。根據(jù)這種看法，這需要領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家具有規(guī)劃設(shè)計(jì)關(guān)于適宜和有效政治秩序的能力。也有學(xué)者通過(guò)研究區(qū)域合作問(wèn)題而發(fā)現(xiàn)，區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家需具備一些重要的標(biāo)準(zhǔn)：有意愿并試圖成為區(qū)域合作的領(lǐng)導(dǎo)者、區(qū)域內(nèi)其他國(guó)家的認(rèn)可、將權(quán)力資源轉(zhuǎn)化為政治手段的能力，并且，區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家應(yīng)是區(qū)域安全的維護(hù)者和區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作規(guī)則的制定者。 派智庫(kù)：政經(jīng)資訊專(zhuān)家
　　
　　對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的類(lèi)型，學(xué)界有一些不同的劃分方法。奧蘭揚(yáng)將領(lǐng)導(dǎo)權(quán)分為結(jié)構(gòu)型、企業(yè)家型和智力型；羅伯特基歐漢和約瑟夫奈（ＪｏｓｅｐｈＳ．Ｎｙｅ）將領(lǐng)導(dǎo)權(quán)分為霸權(quán)領(lǐng)導(dǎo)、單邊主義領(lǐng)導(dǎo)和多邊主義領(lǐng)導(dǎo)；約翰伊肯伯里將領(lǐng)導(dǎo)權(quán)分為結(jié)構(gòu)型領(lǐng)導(dǎo)（ｓｔｒｕｃｔｕｒａｌｌｅａｄｅｒｓｈｉｐ）、制度型領(lǐng)導(dǎo)（ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｌｅａｄｅｒｓｈｉｐ）和情境型領(lǐng)導(dǎo)（ｓｉｔｕａｔｉｏｎ?ａｌｌｅａｄｅｒｓｈｉｐ）；閻學(xué)通借鑒荀子的思想，將領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的性質(zhì)分為強(qiáng)權(quán)、霸權(quán)和王權(quán)。
　　
　　以上對(duì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的類(lèi)型劃分，實(shí)質(zhì)是領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的不同作用方式，雖然角度不同，但存在相似之處，大致可歸為物質(zhì)實(shí)力型、組織技巧型和觀念塑造型三類(lèi)。領(lǐng)導(dǎo)權(quán)概念的總結(jié)與辨析通過(guò)以上不同觀點(diǎn)，我們發(fā)現(xiàn)，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為國(guó)際關(guān)系中的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)存在于引導(dǎo)、協(xié)調(diào)和塑造國(guó)際事務(wù)的集體行動(dòng)的過(guò)程中，其作用方式包括強(qiáng)制、議程設(shè)置和觀念塑造，具體的策略有發(fā)起動(dòng)議、指引目標(biāo)、制定規(guī)則、設(shè)定議程、協(xié)調(diào)不同利益關(guān)系、承擔(dān)組織成本等。 派智庫(kù)：政經(jīng)資訊專(zhuān)家
　　
　　首先，國(guó)際關(guān)系中的ｌｅａｄｅｒｓｈｉｐ這一概念具有領(lǐng)導(dǎo)地位、領(lǐng)導(dǎo)能力、領(lǐng)導(dǎo)作用等不同的表述。其中，領(lǐng)導(dǎo)地位是國(guó)家間權(quán)力排序的體現(xiàn)，也可成為國(guó)家對(duì)外政策所追求的目標(biāo)；領(lǐng)導(dǎo)能力是領(lǐng)導(dǎo)作用的基礎(chǔ)，不同的領(lǐng)導(dǎo)能力具有不同的資源動(dòng)員和資源轉(zhuǎn)換能力；領(lǐng)導(dǎo)作用是領(lǐng)導(dǎo)地位和領(lǐng)導(dǎo)能力的運(yùn)用，處于領(lǐng)導(dǎo)地位的國(guó)家或機(jī)構(gòu)通過(guò)不同形式實(shí)現(xiàn)對(duì)權(quán)力關(guān)系的調(diào)節(jié)。這三者在含義和指涉范圍上略有差異，體現(xiàn)了ｌｅａｄｅｒ?ｓｈｉｐ的不同維度。在本文中，筆者將ｌｅａｄｅｒｓｈｉｐ主要理解成領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，但在具體分析過(guò)程中根據(jù)需要也交替使用領(lǐng)導(dǎo)作用和領(lǐng)導(dǎo)能力。
　　
　　其次，從上述討論來(lái)看，一個(gè)國(guó)家取得和維持領(lǐng)導(dǎo)權(quán)應(yīng)有三個(gè)基本要素：（１）有意愿在特定議題上發(fā)揮引導(dǎo)、協(xié)調(diào)和塑造的作用，并愿意承擔(dān)相應(yīng)的成本；（２）具有一定的實(shí)力基礎(chǔ)，能夠承擔(dān)組織成本，吸引和帶動(dòng)其他參與者；（３）有實(shí)際的行動(dòng)策略，從而影響現(xiàn)實(shí)的權(quán)力與利益關(guān)系。換言之，即領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的發(fā)揮需有意愿、有實(shí)力、有行動(dòng)。

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　　最后，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)存在的前提是其他相關(guān)國(guó)家有意愿接受領(lǐng)導(dǎo)，沒(méi)有追隨就沒(méi)有領(lǐng)導(dǎo)，當(dāng)然獲取支持的手段也比較多樣，可以是利益誘導(dǎo)、說(shuō)服，也可以是威脅或強(qiáng)制。
　　
　　三、國(guó)際制度設(shè)計(jì)過(guò)程中領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問(wèn)題產(chǎn)生的邏輯
　　
　　設(shè)計(jì)國(guó)際制度或制定國(guó)際規(guī)則是國(guó)際社會(huì)比較普遍的現(xiàn)象，也是充滿(mǎn)斗爭(zhēng)和妥協(xié)的政治過(guò)程。奧蘭揚(yáng)將國(guó)際制度形成的方式分為三類(lèi)：自發(fā)式（ｓｐｏｎｔａｎｅｏｕｓｏｒ?ｄｅｒｓ）、談判式（ｎｅｇｏｔｉａｔｅｄｏｒｄｅｒｓ）和強(qiáng)加式（ｉｍｐｏｓｅｄｏｒｄｅｒｓ）。在國(guó)際關(guān)系實(shí)踐中，國(guó)家之間長(zhǎng)期互動(dòng)而形成并被廣泛接受的一些慣例性規(guī)則，是自發(fā)式的國(guó)際制度形成方式。與國(guó)家的政治或經(jīng)濟(jì)利益密切相關(guān)的國(guó)際制度一般經(jīng)由談判產(chǎn)生，如多邊貿(mào)易體制和聯(lián)合國(guó)海洋制度等。在實(shí)力嚴(yán)重不對(duì)稱(chēng)時(shí)，強(qiáng)國(guó)將對(duì)自己有利的國(guó)際制度強(qiáng)加給相關(guān)國(guó)家，也是其維護(hù)自身利益的常見(jiàn)手段。如上文所述，在這些議價(jià)的過(guò)程中，領(lǐng)導(dǎo)與追隨的關(guān)系模式形成，是一項(xiàng)制度設(shè)計(jì)得以實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。需要從邏輯上說(shuō)明的問(wèn)題是，領(lǐng)導(dǎo)與追隨的關(guān)系模式是如何形成的？領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的存在如何保證制度設(shè)計(jì)的實(shí)現(xiàn)？

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　　（一）國(guó)際制度設(shè)計(jì)過(guò)程中行為體的異質(zhì)性與策略分化
　　
　　肯尼思華爾茲（ＫｅｎｎｅｔｈＮ．Ｗａｌｔｚ）對(duì)國(guó)際關(guān)系中一國(guó)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用的機(jī)制和原因有著非常深刻的論述。他指出，在自助系統(tǒng)中，當(dāng)大國(guó)均勢(shì)比較穩(wěn)定時(shí)，國(guó)家對(duì)相對(duì)收益的憂慮會(huì)減緩，擁有實(shí)力優(yōu)勢(shì)的國(guó)家能夠領(lǐng)導(dǎo)或促成集體行動(dòng)，即便其他國(guó)家會(huì)因此獲得相對(duì)占優(yōu)的收益。全球問(wèn)題需要多個(gè)國(guó)家共同合作解決，問(wèn)題在于由誰(shuí)來(lái)提供解決方式和承擔(dān)主要成本；如果沒(méi)有國(guó)家發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用并形成領(lǐng)導(dǎo)與追隨的合作關(guān)系，全球問(wèn)題就難以解決。從這些論述可以推論，在無(wú)政府狀態(tài)的自助系統(tǒng)中，一國(guó)領(lǐng)導(dǎo)集體行動(dòng)需要滿(mǎn)足兩個(gè)條件：一是大國(guó)間形成穩(wěn)定的均勢(shì)，大國(guó)戰(zhàn)略關(guān)系比較穩(wěn)定；二是領(lǐng)導(dǎo)國(guó)擁有巨大的權(quán)力優(yōu)勢(shì)，即便其他國(guó)家從集體行動(dòng)中獲得更多收益，也不會(huì)改變權(quán)力對(duì)比關(guān)系，也即該國(guó)的權(quán)力地位和安全不受損害。基歐漢也提到了霸權(quán)國(guó)愿意領(lǐng)導(dǎo)的動(dòng)機(jī)問(wèn)題，試圖從“愿意去領(lǐng)導(dǎo)和有能力去領(lǐng)導(dǎo)”的角度理解霸權(quán)，并提出應(yīng)該探討在什么條件之下霸權(quán)國(guó)家會(huì)致力于規(guī)則和制度的建設(shè)以及其他國(guó)家為什么會(huì)服從領(lǐng)導(dǎo)。

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　　曼瑟奧爾森（ＭａｎｃｕｒＯｌｓｏｎ）的集體行動(dòng)理論發(fā)現(xiàn)，克服難題的主要方法為縮小集團(tuán)規(guī)模和提供獨(dú)立的選擇性激勵(lì)。就縮小集團(tuán)規(guī)模而言，在國(guó)際制度設(shè)計(jì)中，采用“俱樂(lè)部模式”或者提高加入的條件是比較常見(jiàn)的選擇。至于選擇性激勵(lì)的途徑，奧爾森提出了“社會(huì)壓力”和“社會(huì)激勵(lì)”等方式。與奧爾森的觀點(diǎn)類(lèi)似，瑪莎芬尼莫爾（ＭａｒｔｈａＦｉｎｎｅｍｏｒｅ）和凱瑟琳辛金克（ＫａｔｈｒｙｎＳｉｋｋｉｎｋ）認(rèn)為在國(guó)際層面也存在“群體壓力”的現(xiàn)象。這種壓力的確會(huì)影響國(guó)家的行為，但是我們也需要意識(shí)到，無(wú)政府狀態(tài)下，只有這種壓力很難直接對(duì)國(guó)家行為產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。從歷史和現(xiàn)實(shí)看，在圍繞霸權(quán)國(guó)的不對(duì)稱(chēng)合作中，霸權(quán)國(guó)家往往會(huì)提供選擇性激勵(lì)，這種策略因?yàn)橛邪詸?quán)國(guó)的權(quán)力為基礎(chǔ)而具有效果。
　　
　　也有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究采用博弈論等方法來(lái)論證領(lǐng)導(dǎo)者存在對(duì)于克服集體行動(dòng)問(wèn)題的必要性，并通過(guò)行為體之間異質(zhì)性推導(dǎo)出行為體在互動(dòng)過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)策略的分化。異質(zhì)性指互動(dòng)過(guò)程中行為體的實(shí)力、偏好和知識(shí)等存在差異，行為體會(huì)根據(jù)各自情況和需求來(lái)選擇自己的策略，例如領(lǐng)導(dǎo)、追隨和搭便車(chē)等。其中，特定行為體基于實(shí)力和利益考慮主動(dòng)發(fā)起、組織和協(xié)調(diào)行動(dòng)，并愿意承擔(dān)額外的成本，使集體行動(dòng)得以啟動(dòng)。有學(xué)者認(rèn)為，“只有參與者沒(méi)有組織者的集體行動(dòng)永遠(yuǎn)不可能實(shí)現(xiàn)”，因?yàn)轭I(lǐng)導(dǎo)權(quán)的存在對(duì)集體行動(dòng)的啟動(dòng)具有重要作用。有學(xué)者將領(lǐng)導(dǎo)權(quán)本身定義為“一種提供公益的能力”。當(dāng)然，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用需要付出額外的成本，但是擁有領(lǐng)導(dǎo)權(quán)也可以獲得額外的收益：一是集體結(jié)果達(dá)成之后，領(lǐng)導(dǎo)行為體可以享受由此帶來(lái)的好處；二是領(lǐng)導(dǎo)行為體可利用組織協(xié)調(diào)互動(dòng)過(guò)程來(lái)引導(dǎo)集體結(jié)果偏向自己的利益。

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　　綜合以上不同的理論解讀，我們可以發(fā)現(xiàn)，由于實(shí)力和利益等因素的差異，在集體行動(dòng)過(guò)程中行為體的策略選擇會(huì)出現(xiàn)分化，形成領(lǐng)導(dǎo)、追隨和搭便車(chē)等不同的選擇，而集體行動(dòng)的啟動(dòng)和維持需要有領(lǐng)導(dǎo)行為體的組織協(xié)調(diào)并承擔(dān)相應(yīng)的成本。
　　
　　在國(guó)際制度設(shè)計(jì)的集體行動(dòng)中，國(guó)家同樣具有異質(zhì)性。由于議題特性、參與者議價(jià)能力與承擔(dān)成本能力的差異以及利益訴求等方面的差異，參與國(guó)之間也會(huì)出現(xiàn)策略分化。第一，特定議題對(duì)不同參與者的影響程度存在差異，不同參與者對(duì)特定議題的敏感度不同，達(dá)成一致的意愿不同，愿意妥協(xié)的程度也會(huì)不同。而且，即便在議題的影響相同的情況下，不同參與者的利益排序、對(duì)成本與收益的敏感性也會(huì)存在差異。第二，在制度設(shè)計(jì)過(guò)程中，參與者會(huì)面臨復(fù)雜的決策協(xié)調(diào)和議題設(shè)置問(wèn)題，制度設(shè)計(jì)的成本需要由參與者承擔(dān)。同時(shí)，制度的運(yùn)轉(zhuǎn)預(yù)期成本也需要由各成員依據(jù)共同接受的規(guī)則來(lái)分擔(dān)，而參與者之間承擔(dān)成本的意愿也存在差異。第三，參與者的權(quán)力和利益訴求存在差異，對(duì)互動(dòng)環(huán)境和信息的掌握程度也不同。因而，在國(guó)際制度設(shè)計(jì)的集體行動(dòng)過(guò)程中，參與國(guó)家的策略選擇會(huì)出現(xiàn)分化。 派智庫(kù)-Piffle365.com
　　
　　總之，根據(jù)上述國(guó)際關(guān)系和經(jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)研究，國(guó)際制度設(shè)計(jì)具有四個(gè)互相關(guān)聯(lián)的特點(diǎn)：國(guó)際制度對(duì)參與者具有功能性、分配性和非中性；國(guó)際制度設(shè)計(jì)是國(guó)家之間通過(guò)談判、妥協(xié)而達(dá)成合作的集體行動(dòng)過(guò)程；制度設(shè)計(jì)的實(shí)現(xiàn)需要特定成員發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，并承擔(dān)相應(yīng)的成本；制度設(shè)計(jì)過(guò)程中異質(zhì)性參與者會(huì)出現(xiàn)策略分化。
　　
　�。ǘ�）不同策略選擇的動(dòng)因分析
　　
　　為進(jìn)一步分析領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問(wèn)題何以影響國(guó)際制度設(shè)計(jì)，還需要說(shuō)明參與者策略選擇的具體原因。據(jù)前所述，本文將參與者的不同策略選擇分為不參與、干擾、搭便車(chē)、追隨和領(lǐng)導(dǎo)等幾種類(lèi)型，而其影響因素主要是能力（議價(jià)能力、承擔(dān)成本能力）和對(duì)制度安排的收益預(yù)期兩大類(lèi)。
　　
　　不參與的原因比較復(fù)雜，可分為主動(dòng)不參與和被動(dòng)不參與。主動(dòng)不參與可能是由于行為體不具有敏感性，比如某一預(yù)期創(chuàng)建的國(guó)際制度與其自身利益關(guān)聯(lián)度不高，或者預(yù)計(jì)該制度創(chuàng)建后對(duì)其影響較弱，也可能是由于內(nèi)部利益集團(tuán)的阻撓等。被動(dòng)不參與指特定行為體被排除在某項(xiàng)國(guó)際制度設(shè)計(jì)活動(dòng)之外，不被允許參與。特定行為體采取干擾策略的主要原因是其利益受到制度的創(chuàng)建和運(yùn)行的消極影響，也可能是因?yàn)橹贫鹊脑O(shè)計(jì)沒(méi)有充分體現(xiàn)其利益需求，或者是因?yàn)樵谥贫仍O(shè)計(jì)過(guò)程中沒(méi)有取得領(lǐng)導(dǎo)權(quán)而無(wú)法按照自己的意圖設(shè)計(jì)規(guī)則等。干擾的方式比較多，可以是在某項(xiàng)制度設(shè)計(jì)活動(dòng)之外啟動(dòng)其他的倡議以與之競(jìng)爭(zhēng)，也可以是干擾既有制度設(shè)計(jì)的議程等。 派智庫(kù)：政經(jīng)資訊專(zhuān)家
　　
　　對(duì)于參與度比較高的搭便車(chē)和追隨，兩者的主要區(qū)別在于是否承擔(dān)成本。追隨是對(duì)制度設(shè)計(jì)中領(lǐng)導(dǎo)國(guó)的支持行為，一國(guó)采取追隨政策，可能是因?yàn)樗�想提升自己�?duì)制度設(shè)計(jì)的影響力，也可能是受到領(lǐng)導(dǎo)國(guó)的利誘或者強(qiáng)制。搭便車(chē)是指參與者不承擔(dān)制度設(shè)計(jì)的成本而獲得收益，與之相應(yīng)，搭便車(chē)者在制度安排中獲得的影響力也會(huì)相對(duì)較低。
　　
　　對(duì)制度安排收益預(yù)期比較高，并且有較強(qiáng)議價(jià)和成本承擔(dān)能力的參與者，會(huì)選擇發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。一定的物質(zhì)實(shí)力基礎(chǔ)是參與國(guó)獲得領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的關(guān)鍵，例如在國(guó)際貿(mào)易規(guī)則制定過(guò)程中，“每個(gè)國(guó)家都希望通過(guò)影響國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制定而獲益”，但“一國(guó)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的影響力取決于該國(guó)能夠向世界提供多大的出口市場(chǎng)，一國(guó)進(jìn)口規(guī)模越大，它對(duì)規(guī)則的影響力也就越大”。而且，其他國(guó)家會(huì)因?yàn)椴蛔袷靥囟ㄒ?guī)則而付出較高的成本。當(dāng)然，在國(guó)際關(guān)系中也存在實(shí)力相對(duì)較弱的一方利用大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)而獲得優(yōu)勢(shì)的事例。除了物質(zhì)上的優(yōu)勢(shì)之外，對(duì)于想取得領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的國(guó)家而言，軟實(shí)力資源也很重要。領(lǐng)導(dǎo)權(quán)是一種調(diào)節(jié)關(guān)系的權(quán)力，需要物質(zhì)資源為基礎(chǔ)，也需要良好的國(guó)際聲譽(yù)和動(dòng)員能力。在前面的論述中提到激勵(lì)措施是領(lǐng)導(dǎo)者獲取追隨者的關(guān)鍵，但如果激勵(lì)措施存在不確定性，就很難形成領(lǐng)導(dǎo)／追隨關(guān)系，而激勵(lì)措施的可信性受到領(lǐng)導(dǎo)國(guó)聲譽(yù)的影響。埃利諾奧斯特羅姆（ＥｌｉｎｏｒＯｓｔｒｏｍ）認(rèn)為，在集體行動(dòng)中，聲譽(yù)和信任、互惠存在相互正加強(qiáng)的關(guān)系，可以提高合作水平。閻學(xué)通的研究則進(jìn)一步揭示，除了聲譽(yù)之外，國(guó)際吸引力和國(guó)際動(dòng)員力也是一國(guó)獲取制度設(shè)計(jì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的重要條件。

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　　權(quán)力的使用必然需要相應(yīng)的成本，當(dāng)然也會(huì)帶來(lái)收益。一國(guó)采取領(lǐng)導(dǎo)制度設(shè)計(jì)過(guò)程的策略，雖然會(huì)付出一些額外成本，但按照自己的偏好塑造制度安排能帶來(lái)持續(xù)的長(zhǎng)遠(yuǎn)收益。例如，基歐漢指出一個(gè)國(guó)家建立自己發(fā)揮中心作用（ｐｌａｙｓａｃｅｎ?ｔｒａｌｒｏｌｅ）的國(guó)際制度，是對(duì)權(quán)力資源的投資。這種“投資”需要領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家對(duì)參與者多樣的策略選擇進(jìn)行有效的協(xié)調(diào)，在此過(guò)程中承擔(dān)相應(yīng)的額外成本，以換取額外的收益。
　　
　　（三）領(lǐng)導(dǎo)權(quán)對(duì)策略分化的協(xié)調(diào)
　　
　　國(guó)際制度設(shè)計(jì)過(guò)程中的策略分化是領(lǐng)導(dǎo)與追隨關(guān)系形成的基礎(chǔ)，也是領(lǐng)導(dǎo)權(quán)存在的前提。反過(guò)來(lái)說(shuō)，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的存在則有助于克服策略分化帶來(lái)的問(wèn)題，從而促使制度設(shè)計(jì)的順利實(shí)現(xiàn)。
　　
　　策略分化導(dǎo)致的問(wèn)題主要包括三個(gè)方面：第一，不同的策略選擇使得參與者對(duì)制度安排的需求趨于多樣化和復(fù)雜化，從而增加了協(xié)調(diào)一致的難度。第二，在制度的設(shè)計(jì)階段，需要有參與者承擔(dān)起組織談判的成本并放棄一部分利益，以便于妥協(xié)的達(dá)成，這些都是保證制度設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)的必要成本。但是策略的分化使得參與者承擔(dān)成本意愿的差異擴(kuò)大，增強(qiáng)了參與者回避成本的意愿，使成本的合理、有效分擔(dān)難以實(shí)現(xiàn)。第三，關(guān)于制度所帶來(lái)收益的分配，主要方式有按照權(quán)力分配、按照貢獻(xiàn)分配和按照需求分配。但是，策略分化使參與者之間預(yù)期收益差異度增強(qiáng)，也使參與者的成本承擔(dān)意愿與收益預(yù)期之間的匹配度降低，導(dǎo)致參與者之間難以就收益分配達(dá)成共識(shí)。而且，正如詹姆斯費(fèi)倫（ＪａｍｅｓＤ．Ｆｅａｒｏｎ）的研究發(fā)現(xiàn)，參與者對(duì)制度安排的長(zhǎng)遠(yuǎn)收益期望越高，那么就越試圖使制度安排最符合自己的偏好，從而更難達(dá)成妥協(xié)。當(dāng)然，參與者策略分化給制度設(shè)計(jì)增加的難度，還取決于策略分化的復(fù)雜程度和參與者的數(shù)量。

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　　針對(duì)策略分化帶來(lái)的以上問(wèn)題，領(lǐng)導(dǎo)行為體的存在可以起到減緩或抑制的作用。首先，領(lǐng)導(dǎo)行為體可協(xié)調(diào)參與者多樣化的需求，尋求甚至塑造共識(shí)。其方式包括以利益交換或選擇性激勵(lì)的方式爭(zhēng)取追隨者，以利益讓渡的方式吸引搭便車(chē)者，以利益減損的方式抑制干擾者。其次，領(lǐng)導(dǎo)行為體可通過(guò)承擔(dān)成本的方式，保證制度設(shè)計(jì)的啟動(dòng)和展開(kāi)。其方式包括承擔(dān)制度設(shè)計(jì)活動(dòng)的組織協(xié)調(diào)成本、主動(dòng)進(jìn)行利益讓步以促進(jìn)妥協(xié)而付出的成本以及制度運(yùn)作所需的成本。最后，領(lǐng)導(dǎo)行為體的存在可降低利益分配的沖突程度，在實(shí)力和成本分擔(dān)不均衡的情況下，按照實(shí)力和貢獻(xiàn)的原則進(jìn)行利益分配，是一種易于接受的選擇，而且領(lǐng)導(dǎo)行為體有能力通過(guò)給予弱者特別優(yōu)待的方式來(lái)爭(zhēng)取支持。
　　
　　可以看出，領(lǐng)導(dǎo)行為體所需承擔(dān)的額外成本比較多樣，包括爭(zhēng)取追隨者的成本、吸引搭便車(chē)者的成本、抑制干擾者的成本、組織協(xié)調(diào)成本、利益單方妥協(xié)的成本、優(yōu)待弱實(shí)力參與者的成本等。那么領(lǐng)導(dǎo)行為體如何從制度設(shè)計(jì)和制度安排中收回“投資”呢？如前所述，擁有領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的國(guó)家可以塑造國(guó)際制度安排從而使之更符合自己的利益需要。雖然發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用會(huì)付出成本，但按照自己的偏好塑造制度安排能帶來(lái)長(zhǎng)遠(yuǎn)的額外收益。領(lǐng)導(dǎo)行為體可以利用對(duì)制度運(yùn)作的優(yōu)勢(shì)影響力，以多邊渠道拓展自己的國(guó)際影響力，并增強(qiáng)行動(dòng)的合法性；可以將自己的理念和價(jià)值觀納入制度安排，從而增強(qiáng)國(guó)際話語(yǔ)權(quán)；可以選擇對(duì)自己有利的規(guī)則并使之多邊化，從而利用規(guī)則上的優(yōu)勢(shì)獲得額外乃至超額利益。 內(nèi)容來(lái)自Piffle365.com
　　
　　以上對(duì)國(guó)際制度設(shè)計(jì)過(guò)程中的策略分化、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問(wèn)題的出現(xiàn)以及領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的存在對(duì)策略分化的協(xié)調(diào)等問(wèn)題做了一般意義上的分析。但是，國(guó)際制度設(shè)計(jì)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，在不同的階段領(lǐng)導(dǎo)權(quán)作用的方式和策略會(huì)有所變化。為了進(jìn)一步說(shuō)明領(lǐng)導(dǎo)權(quán)對(duì)國(guó)際制度設(shè)計(jì)的意義，下文探討制度設(shè)計(jì)的不同階段領(lǐng)導(dǎo)權(quán)所發(fā)揮的作用。
　　
　　四、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)在國(guó)際制度設(shè)計(jì)過(guò)程中的作用
　　
　　對(duì)于制度設(shè)計(jì)的過(guò)程，有研究主觀博弈論的學(xué)者將達(dá)到博弈均衡的過(guò)程分為三個(gè)階段，即“學(xué)習(xí)與博弈有關(guān)的知識(shí)和信息，建立包括博弈規(guī)則和博弈形式在內(nèi)的博弈模型，進(jìn)行博弈從而達(dá)到博弈均衡”。也有學(xué)者將制度形成的博弈過(guò)程分為表明意圖并宣布參與階段、圍繞組織的選擇進(jìn)行談判階段和共同采取行動(dòng)（提供成本）保證組織運(yùn)行階段。而在“政策過(guò)程”分析視角方面，薛瀾和俞晗之將國(guó)際規(guī)則制定分為議程設(shè)置、政策內(nèi)容制定和政策實(shí)施三個(gè)階段。 派智庫(kù)-Piffle365.com
　　
　　在眾多分析視角中，唐世平的“制度變遷的廣義理論”對(duì)社會(huì)制度的形成和變遷進(jìn)行了一般意義上的歸納。該理論認(rèn)為制度變遷分為五個(gè)階段：產(chǎn)生出關(guān)于特定制度安排的觀念，政治動(dòng)員，爭(zhēng)奪規(guī)則制定權(quán)，創(chuàng)建規(guī)則，使規(guī)則合法、穩(wěn)定并進(jìn)一步被復(fù)制。前四個(gè)階段為制度的形成過(guò)程，其中創(chuàng)建規(guī)則是制度形成的關(guān)鍵。在該理論視角中，制度設(shè)計(jì)權(quán)其實(shí)就是領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的重要表現(xiàn)，爭(zhēng)奪制度設(shè)計(jì)權(quán)實(shí)質(zhì)上就是爭(zhēng)奪制度設(shè)計(jì)過(guò)程的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。
　　
　　根據(jù)以上不同的分析視角，我們可以發(fā)現(xiàn)，制度設(shè)計(jì)的一般過(guò)程包括形成某種關(guān)于制度安排的觀念或認(rèn)識(shí)，圍繞這種觀念或認(rèn)識(shí)進(jìn)行談判，從而確定制度安排的具體形式，最后采取措施保證制度能夠運(yùn)行和穩(wěn)定，即“形成觀念設(shè)計(jì)制度制度化”這三個(gè)基本階段。以此類(lèi)比，具體到國(guó)際制度設(shè)計(jì)領(lǐng)域，可將制度設(shè)計(jì)的一般過(guò)程歸納為形成動(dòng)議（方案）、設(shè)計(jì)規(guī)則和運(yùn)行安排三個(gè)基本環(huán)節(jié)。 本文來(lái)自派智庫(kù)
　　
　�。ㄒ唬┌l(fā)起動(dòng)議階段
　　
　　形成動(dòng)議是國(guó)際制度設(shè)計(jì)的最初階段，從歷史上看很多重要的國(guó)際制度都源于某個(gè)國(guó)家或國(guó)家集團(tuán)提出的動(dòng)議，如“十四點(diǎn)計(jì)劃”、《大西洋憲章》、“懷特計(jì)劃”和“舒曼計(jì)劃”等。提出動(dòng)議的目的是表達(dá)自己的政策主張或者關(guān)于某項(xiàng)議題的設(shè)想，以求獲得響應(yīng)。為了獲得比較廣泛的響應(yīng)，提出的國(guó)際制度建設(shè)構(gòu)想和倡議一般具有原則性和靈活性，同時(shí)也盡可能照顧到多方的利益需求。
　　
　　在此階段，領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家主要通過(guò)輿論動(dòng)員和利益交換等方式凝聚共識(shí)，從而使自己提出的方案獲得響應(yīng)、爭(zhēng)取參與者。提出倡議的方式在實(shí)踐中很靈活，可以是專(zhuān)家小組報(bào)告或政府提議，也可以是領(lǐng)導(dǎo)國(guó)單獨(dú)或聯(lián)合幾個(gè)國(guó)家提出。為了獲得響應(yīng)，領(lǐng)導(dǎo)國(guó)需要主動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)的組織成本，包括聯(lián)系與溝通、收集信息和起草方案等，還包括對(duì)其他潛在參與國(guó)進(jìn)行利益引誘而進(jìn)行的投入。當(dāng)然，除了利益刺激之外，動(dòng)議的吸引力和領(lǐng)導(dǎo)國(guó)的勸說(shuō)技巧也很重要。無(wú)論是利益刺激還是觀念吸引，獲取支持的關(guān)鍵在于領(lǐng)導(dǎo)國(guó)提出的動(dòng)議能在一定程度上滿(mǎn)足潛在參與國(guó)的利益需要。當(dāng)然，國(guó)際關(guān)系現(xiàn)實(shí)中也不乏大國(guó)憑借權(quán)力威脅和強(qiáng)制弱勢(shì)方接受自己提出的制度或規(guī)則。 內(nèi)容來(lái)自Piffle365.com
　　
　　一個(gè)經(jīng)典的例子是，１９３２年英國(guó)在加拿大渥太華召開(kāi)的帝國(guó)經(jīng)濟(jì)會(huì)議上確立了“帝國(guó)特惠制”，這嚴(yán)重阻礙了美國(guó)拓展海外市場(chǎng)。雖然美國(guó)通過(guò)１９３５年《美加互惠貿(mào)易條約》和１９３８年《美英互惠貿(mào)易條約》緩解了帝國(guó)特惠制帶來(lái)的壓力，但美國(guó)外交部門(mén)一直希望通過(guò)一項(xiàng)多邊貿(mào)易安排消除帝國(guó)特惠制帶來(lái)的貿(mào)易壁壘。二戰(zhàn)大幅削弱了英國(guó)的實(shí)力，因而在１９４１年羅斯福與丘吉爾的大西洋會(huì)晤中，美國(guó)國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的薩姆納韋爾斯（ＳｕｍｎｅｒＷｅｌｌｓ）將此看作迫使英國(guó)在戰(zhàn)后貿(mào)易秩序安排上做出承諾的機(jī)會(huì)，堅(jiān)持將“非歧視”加入《大西洋憲章》的第四條，作為安排戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)秩序的指導(dǎo)原則。丘吉爾認(rèn)為“非歧視”指向《渥太華協(xié)定》，是英國(guó)所難以接受的。羅斯福認(rèn)為關(guān)于戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)秩序安排的倡議應(yīng)該突出原則性，并且為了與英國(guó)達(dá)成共識(shí)，他將“非歧視”修改為“在平等條件下”，這一靈活處理為丘吉爾所接受。但是在１９４１年至１９４２年的《美英互助協(xié)定》談判中，由于有求于美國(guó)，英國(guó)雖然很不情愿，仍被迫接受將“消除國(guó)際商業(yè)交往活動(dòng)中一切形式的歧視政策，削減關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘”的原則納入?yún)f(xié)定的第七條。英國(guó)在第七條中的承諾，成為戰(zhàn)后美英建立多邊貿(mào)易體制談判的一個(gè)基礎(chǔ)。

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　�。ǘ�）規(guī)則制定階段
　　
　　在某項(xiàng)動(dòng)議獲得廣泛關(guān)注后，一些國(guó)家在發(fā)起國(guó)的組織下聚集起來(lái)，圍繞國(guó)際制度的安排進(jìn)行談判，其中的核心規(guī)則為權(quán)利和義務(wù)的分配原則。此階段為關(guān)鍵環(huán)節(jié)，國(guó)家之間斗爭(zhēng)比較激烈，能否成功進(jìn)行制度設(shè)計(jì)取決于不同利益訴求的協(xié)調(diào)情況。在此階段，領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家主要通過(guò)利益交換、爭(zhēng)取追隨和設(shè)置議程等方式，來(lái)使制度安排最大限度地符合自己的偏好。
　　
　　制度設(shè)計(jì)中的主要規(guī)則包括成員資格規(guī)定、決策程序設(shè)定、表決規(guī)則選擇、權(quán)利與義務(wù)分配，有些還包括危機(jī)應(yīng)對(duì)方法和爭(zhēng)端解決程序。其中每一項(xiàng)規(guī)定都可能具有潛在的利益分配效應(yīng)。在成員資格的規(guī)定方面，涉及是否給予創(chuàng)始成員國(guó)一定的特權(quán)，哪些國(guó)家有資格加入等問(wèn)題。在決策方面，涉及由政府代表控制還是由專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)主導(dǎo)；如果由專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)主導(dǎo)日常決策，那么該如何遴選專(zhuān)家。在表決規(guī)則方面，主要問(wèn)題是一國(guó)一票還是加權(quán)投票，是協(xié)商一致還是多數(shù)通過(guò)。加權(quán)投票多數(shù)通過(guò)對(duì)大國(guó)有利，比如美國(guó)在ＩＭＦ擁有實(shí)質(zhì)性否決權(quán)。權(quán)利與義務(wù)分配方面涉及具體的政策協(xié)調(diào)，包括誰(shuí)做出更多讓步和給予誰(shuí)特殊優(yōu)待等問(wèn)題。 Piffle365.com
　　
　　在該階段，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的發(fā)揮主要是通過(guò)利益交換與爭(zhēng)取追隨等方式獲得設(shè)置議程的權(quán)力，以控制規(guī)制的制定。議程設(shè)置主要是指在規(guī)則制定過(guò)程中關(guān)注哪些問(wèn)題和不關(guān)注哪些問(wèn)題，如何對(duì)關(guān)注問(wèn)題的優(yōu)先程度進(jìn)行排序。通過(guò)對(duì)議程的控制，領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家可以使自己關(guān)切的問(wèn)題被優(yōu)先關(guān)注和解決。例如，２００１年ＷＴＯ多哈部長(zhǎng)會(huì)議宣言列舉的談判議題中，電子商務(wù)等并不是發(fā)展中國(guó)家迫切需要解決的問(wèn)題，但是“一攬子”談判規(guī)則使得這些發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)注的議題與發(fā)展中國(guó)家關(guān)注的議題相關(guān)聯(lián)。２００３年ＷＴＯ坎昆部長(zhǎng)會(huì)議上，涉及國(guó)內(nèi)規(guī)制問(wèn)題的“新加坡議題”被納入優(yōu)先議程，發(fā)展中國(guó)家對(duì)此給予了強(qiáng)烈抵制。２０１１年全面啟動(dòng)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（ＴＰＰ）談判中，美國(guó)主導(dǎo)談判進(jìn)程，將“競(jìng)爭(zhēng)中立”等自己偏好的規(guī)則納入議程。這項(xiàng)規(guī)則如果正式確立，將會(huì)限制中國(guó)國(guó)有企業(yè)在海外的商業(yè)活動(dòng)。

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　　（三）運(yùn)行安排階段
　　
　　國(guó)際制度設(shè)計(jì)一般要符合兩個(gè)原則：一是設(shè)計(jì)出來(lái)的制度安排能滿(mǎn)足需要，二是設(shè)計(jì)出來(lái)的制度能有效運(yùn)轉(zhuǎn)。國(guó)家不會(huì)去參與設(shè)計(jì)一個(gè)對(duì)自己沒(méi)有用的國(guó)際制度，也不會(huì)參與設(shè)計(jì)一個(gè)無(wú)法有效運(yùn)轉(zhuǎn)的制度，而且領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家一般會(huì)采取措施保證自己對(duì)制度運(yùn)作的影響力。一般情況下，國(guó)際制度除了核心的行為規(guī)則方面以外，都會(huì)設(shè)立特定的機(jī)構(gòu)發(fā)揮監(jiān)督、協(xié)調(diào)、服務(wù)等作用，以保證國(guó)際制度的正常運(yùn)行。如果是具有實(shí)體國(guó)際組織依托的制度，主要負(fù)責(zé)人的遴選以及運(yùn)行所需費(fèi)用的份額分配等就成為國(guó)際制度設(shè)計(jì)過(guò)程中必須解決的問(wèn)題，也是領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家施加影響或進(jìn)行控制的關(guān)鍵方面。
　　
　　在制度運(yùn)行上投入費(fèi)用比例高的國(guó)家，根據(jù)不同的表決規(guī)則，能對(duì)決策過(guò)程和日常治理施加直接或間接的影響，因而資金份額分配往往成為大國(guó)較量的焦點(diǎn)。例如，２００３年中國(guó)提出“推動(dòng)清邁倡議多邊化”的倡議，建議將清邁倡議下較為松散的雙邊貨幣互換機(jī)制整合為多邊資金救助機(jī)制，這一倡議得到了東南亞國(guó)家的支持。但是，在出資比例和與之相關(guān)的投票規(guī)則等敏感問(wèn)題上，中日之間出現(xiàn)了分歧。中日的競(jìng)爭(zhēng)使清邁倡議多邊化長(zhǎng)期進(jìn)展緩慢，直到２００８年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)才促使妥協(xié)達(dá)成。 Piffle365.com
　　
　　由于一項(xiàng)制度及其依托組織建立之后具有一定的自主性，管理人員直接影響著制度運(yùn)轉(zhuǎn)的效率和風(fēng)格，從而影響規(guī)則的實(shí)施情況。特別是專(zhuān)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的制度安排，技術(shù)專(zhuān)家及管理人員對(duì)日常治理?yè)碛休^高影響力，并在新的規(guī)則設(shè)計(jì)中發(fā)揮著重要作用。因而，占據(jù)核心職位更能直接地將本國(guó)意愿?jìng)鬟f到多邊決策和治理層面，參與國(guó)家之間圍繞高級(jí)職位的競(jìng)爭(zhēng)也更激烈。例如，在亞洲開(kāi)發(fā)銀行中，日本占有最大的資金份額，長(zhǎng)期占據(jù)行長(zhǎng)職位，這導(dǎo)致亞洲開(kāi)發(fā)銀行的投資項(xiàng)目在很大程度上服務(wù)于日本的國(guó)際政治利益。
　　
　　這三個(gè)基本環(huán)節(jié)從既有理論觀點(diǎn)中類(lèi)比得出，也符合國(guó)際制度設(shè)計(jì)實(shí)踐的一般常識(shí)。當(dāng)然存在例外情況，有些國(guó)際制度設(shè)計(jì)不存在形成動(dòng)議環(huán)節(jié)；有些非正式的國(guó)際制度由于沒(méi)有常設(shè)機(jī)構(gòu)，不存在需要成員國(guó)提供運(yùn)行所需物質(zhì)和人員支持的問(wèn)題；對(duì)于諸邊協(xié)定（ｐｌｕｒｉｌａｔｅｒａｌａｇｒｅｅｍｅｎｔ），成員國(guó)可選擇性加入，例如ＷＴＯ框架內(nèi)的《民用航空器貿(mào)易協(xié)議》和《政府采購(gòu)協(xié)議》就屬此種情形。當(dāng)然，以上三個(gè)基本環(huán)節(jié)是針對(duì)單個(gè)國(guó)際制度的設(shè)計(jì)而言。由于國(guó)際社會(huì)中國(guó)際制度種類(lèi)和數(shù)量日益增多，現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)了對(duì)不同制度之間關(guān)系進(jìn)行設(shè)計(jì)的問(wèn)題。在合作制度建設(shè)中，如何處理不同性質(zhì)和不同成員參與的制度之間的關(guān)系尤為重要。針對(duì)這一問(wèn)題，國(guó)際制度復(fù)雜性研究有著比較系統(tǒng)的論述。在國(guó)際制度密度比較高的情況下，分析領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問(wèn)題的影響時(shí)，不僅要分析它對(duì)單個(gè)國(guó)際制度設(shè)計(jì)的影響，還要考察它對(duì)不同制度之間關(guān)系設(shè)計(jì)的影響。例如，《柏林附加協(xié)議》是北約和歐盟共同安全與防務(wù)政策關(guān)系協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)，美國(guó)對(duì)該協(xié)議的形成起了決定性作用。

本文來(lái)自派智庫(kù)

　　
　　五、結(jié)論
　　
　　自從國(guó)際制度理性設(shè)計(jì)研究興起之后，圍繞制度設(shè)計(jì)的研究開(kāi)始向靈活性、議題范圍等規(guī)則層面、貿(mào)易和安全等議題領(lǐng)域細(xì)化，在國(guó)際層面的設(shè)計(jì)過(guò)程和國(guó)內(nèi)層面的政治過(guò)程進(jìn)行擴(kuò)展。本文結(jié)合不同學(xué)科的分析視角，發(fā)現(xiàn)在集體行動(dòng)中，異質(zhì)性的參與者會(huì)發(fā)生策略分化。由于國(guó)際制度的特征和參與者之間實(shí)力和利益偏好的差異，國(guó)際制度設(shè)計(jì)過(guò)程中參與者也會(huì)出現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)、追隨和搭便車(chē)等策略分化，這一理論分析符合現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)。
　　
　　在此基礎(chǔ)上，本文從權(quán)力政治路徑出發(fā)，結(jié)合國(guó)際制度設(shè)計(jì)研究中的集體行動(dòng)與理性選擇等視角，進(jìn)一步探討了領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問(wèn)題出現(xiàn)的理論邏輯，考察了領(lǐng)導(dǎo)權(quán)在不同制度設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)的表現(xiàn)，初步發(fā)展了一個(gè)分析領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問(wèn)題影響國(guó)際制度設(shè)計(jì)的框架，從而有助于深化對(duì)國(guó)際制度設(shè)計(jì)過(guò)程的理解。從本文關(guān)于國(guó)際制度設(shè)計(jì)的理論分析中，可以推論出幾個(gè)具有政策參考價(jià)值的要點(diǎn)。 內(nèi)容來(lái)自Piffle365.com
　　
　　第一，國(guó)際制度的設(shè)計(jì)需要有一個(gè)（或者多個(gè)）具有承擔(dān)相應(yīng)成本意愿和能力的國(guó)家來(lái)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，引領(lǐng)和協(xié)調(diào)諸多國(guó)家之間的合作。
　　
　　第二，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用的國(guó)家應(yīng)認(rèn)識(shí)到眾多參與者之間會(huì)出現(xiàn)策略分化，因而需要爭(zhēng)取追隨者，也需要允許搭便車(chē)者的參與，并在制度設(shè)計(jì)的不同環(huán)節(jié)靈活地調(diào)整策略。
　　
　　第三，國(guó)際制度設(shè)計(jì)中領(lǐng)導(dǎo)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題難以避免，雖然領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的較量以實(shí)力為基礎(chǔ)，但也應(yīng)該注意具體分析領(lǐng)導(dǎo)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)的不同特征，充分利用參與者之間的策略分化，擴(kuò)大在參與者中的支持，增強(qiáng)在領(lǐng)導(dǎo)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)中的主動(dòng)權(quán)。
　　
　�。玻埃埃改暌詠�(lái)，二十國(guó)集團(tuán)的興起、金磚國(guó)家合作機(jī)制的發(fā)展以及國(guó)際貨幣基金組織的改革等，表明全球?qū)用娼?jīng)濟(jì)治理機(jī)制正處于重塑的過(guò)程之中，而區(qū)域?qū)用娴模裕校�、跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系協(xié)議（ＴＴＩＰ）以及區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系（ＲＣＥＰ）等談判也日趨重要并引起人們關(guān)注。中國(guó)積極有為地倡議建立金磚國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行等新的合作機(jī)制，更成為世界關(guān)注的焦點(diǎn)話題。日益豐富的現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐活動(dòng)彰顯了國(guó)際制度設(shè)計(jì)相關(guān)理論研究的重要性，也為理論的發(fā)展提供了更為充足的素材和多元的視角。

派智庫(kù)：政經(jīng)資訊專(zhuān)家

（《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，陳琪） 　　

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