發(fā)布時(shí)間：2016-12-01 09:52

  本文關(guān)鍵詞：后斯諾登時(shí)代的全球網(wǎng)絡(luò)空間治理，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

后斯諾登時(shí)代的全球網(wǎng)絡(luò)空間治理 投稿：賀冕冖

 

 

截稿：2014年4月[中圖分類號(hào)]D815G203[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1006-9550(2014)05-0144-12自2010年開(kāi)始至今的四年多時(shí)間里，與互聯(lián)網(wǎng)以及全球網(wǎng)絡(luò)空間相關(guān)的議題迅速崛起，并逐漸從相對(duì)邊緣的區(qū)域次第滲入到國(guó)際舞臺(tái)的…

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作者：沈逸

世界經(jīng)濟(jì)與政治 2014年07期

　　截稿：2014年4月

 

　　[中圖分類號(hào)]D815 G203[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1006-9550(2014)05-0144-12

 

　　自2010年開(kāi)始至今的四年多時(shí)間里，與互聯(lián)網(wǎng)以及全球網(wǎng)絡(luò)空間相關(guān)的議題迅速崛起，并逐漸從相對(duì)邊緣的區(qū)域次第滲入到國(guó)際舞臺(tái)的核心區(qū)域：2010年維基揭秘網(wǎng)站與美國(guó)國(guó)防部、國(guó)務(wù)院展開(kāi)了信息公開(kāi)與國(guó)家安全的博弈，谷歌公司則試圖挑戰(zhàn)中國(guó)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的主權(quán)管理；2011年西亞北非局勢(shì)發(fā)生動(dòng)蕩，奧巴馬政府出臺(tái)《網(wǎng)絡(luò)空間國(guó)際戰(zhàn)略》；2012年到2013年有被渲染為美國(guó)國(guó)家安全的“中國(guó)網(wǎng)絡(luò)間諜攻擊”系列新聞和中情局前雇員愛(ài)德華·斯諾登(Edward Snowden)披露的“棱鏡門”事件；2014年美國(guó)修改國(guó)家安全局存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的構(gòu)想浮出水面，突然宣布“放棄”對(duì)互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)(ICANN)的“管理”，更是直接將網(wǎng)絡(luò)空間與不同行為體之間的關(guān)系推上了風(fēng)口浪尖。

 

　　如何正確認(rèn)識(shí)和理解上述事件的含義，特別是從國(guó)際關(guān)系的視角理解上述變動(dòng)對(duì)國(guó)家安全、國(guó)家間關(guān)系以及與各類行為體(包括國(guó)家與非國(guó)家行為體)密切相關(guān)的全球網(wǎng)絡(luò)空間治理體系所帶來(lái)的影響，顯然有重要的理論價(jià)值與實(shí)踐意義。在此發(fā)展變動(dòng)的關(guān)鍵時(shí)刻，理解“數(shù)據(jù)主權(quán)(data sovereignty)”這個(gè)重要概念的含義，并以此構(gòu)建分析、認(rèn)識(shí)、理解問(wèn)題的框架的起點(diǎn)，顯然是非常重要的。

 

　　一、變動(dòng)環(huán)境下的數(shù)據(jù)主權(quán)

 

　　自20世紀(jì)60-70年代至今，信息技術(shù)革命造就了一個(gè)幾乎有效覆蓋全球各地的網(wǎng)絡(luò)空間，不同類型的行為體接入其中并從事日趨頻繁、形式多樣的信息生產(chǎn)、交換、傳輸、存儲(chǔ)和處理等相關(guān)的活動(dòng)。①在20世紀(jì)90年代，互聯(lián)網(wǎng)剛剛啟動(dòng)實(shí)質(zhì)性的商業(yè)化進(jìn)程沒(méi)多久，有關(guān)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展與管轄能力、管轄權(quán)的微妙關(guān)系就引發(fā)了人們的關(guān)注。②進(jìn)入21世紀(jì)之后，隨著“云計(jì)算”這一運(yùn)用的興起，“數(shù)據(jù)主權(quán)”的概念也逐漸引起了研究者的關(guān)注。“數(shù)據(jù)主權(quán)”概念的興起，是以云計(jì)算為代表的互聯(lián)網(wǎng)最新應(yīng)用刺激的結(jié)果，也是自互聯(lián)網(wǎng)誕生之日起就內(nèi)嵌其中的技術(shù)特征與客觀特點(diǎn)使然，其最主要的表現(xiàn)形式就是數(shù)據(jù)所有者、使用者、存儲(chǔ)者在地理位置上的分離以及由此帶來(lái)的權(quán)利/權(quán)力識(shí)別和有效行使的問(wèn)題。③

 

　　有學(xué)者指出，對(duì)數(shù)據(jù)主權(quán)的理解，其最主要回答的問(wèn)題是數(shù)據(jù)的集中存儲(chǔ)與分散的用戶之間的權(quán)力博弈：不同個(gè)體能力的差異在沒(méi)有顯著的物理邊界可供感知的網(wǎng)絡(luò)空間中被進(jìn)一步放大了，分散的用戶如果不主張對(duì)數(shù)據(jù)擁有法律和政治意義上的權(quán)利/權(quán)力，則很難應(yīng)對(duì)具備技術(shù)、資源、能力優(yōu)勢(shì)的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方(通常來(lái)說(shuō)是公司或者機(jī)構(gòu))對(duì)數(shù)據(jù)的不當(dāng)運(yùn)用。④

 

　　也有學(xué)者指出，可以通過(guò)提供更加有效的技術(shù)方案來(lái)解決上述分散的用戶與集中的組織、機(jī)構(gòu)之間的權(quán)力不平等問(wèn)題。具體來(lái)說(shuō)，這需要發(fā)展數(shù)據(jù)識(shí)別和追蹤的相關(guān)技術(shù)，然后將此類技術(shù)和能力交給相關(guān)的個(gè)體，確保其能夠有效地追蹤并了解網(wǎng)絡(luò)空間存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的使用情況。⑤

 

　　隨著全球網(wǎng)絡(luò)空間的形成，隨著越來(lái)越多的人開(kāi)始使用網(wǎng)絡(luò)，根據(jù)國(guó)際電信聯(lián)盟的數(shù)據(jù)，全球接入互聯(lián)網(wǎng)的用戶大概占全球總?cè)丝诘?0%～40%。有學(xué)者指出，網(wǎng)絡(luò)空間自身的特定屬性既為推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)空間的權(quán)屬界定和治理提供了便利條件，又提出了前所未見(jiàn)的全新挑戰(zhàn)：網(wǎng)絡(luò)空間最主要的特點(diǎn)是其無(wú)顯著邊界的空間屬性。邏輯代碼支撐的邏輯空間與線下某些規(guī)則確定的物理世界之間形成彼此接近但仍然有實(shí)質(zhì)性距離隔閡的狀態(tài)。而在這個(gè)特殊的空間里建立主權(quán)，而且是參考現(xiàn)實(shí)世界中的主權(quán)，正成為國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)的新領(lǐng)域。⑥

 

　　盡管有學(xué)者指出，真正的“網(wǎng)絡(luò)空間”其實(shí)是難以被準(zhǔn)確地感知并管理的邏輯空間，但網(wǎng)絡(luò)空間從沒(méi)能夠真正脫離物理世界而實(shí)際存續(xù)。對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間治理的難點(diǎn)之一就是如何在網(wǎng)絡(luò)空間中凸顯管理權(quán)限的存在，這種存在必須盡可能多地被各種行為體感知并認(rèn)可。這種感知可以是對(duì)條文制度的感知，也可以是對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間某種間接存在的行為規(guī)范的感知。這種感知必然是主觀和客觀的密切結(jié)合，是行為體依據(jù)客觀框架產(chǎn)生主觀判斷的結(jié)果。⑦

 

　　大數(shù)據(jù)時(shí)代的來(lái)臨加速了上述立法過(guò)程以及在網(wǎng)絡(luò)空間樹(shù)立主權(quán)的各種復(fù)雜行動(dòng)。⑧相比此前互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)歷過(guò)的那些發(fā)展，當(dāng)下發(fā)生的最新變化就是網(wǎng)絡(luò)空間的數(shù)據(jù)已經(jīng)、正在而且還將持續(xù)轉(zhuǎn)變成為一種戰(zhàn)略資源，這一資源的分布與石油等自然資源存在顯著差異，其使用方式和可能的獲益也遠(yuǎn)比傳統(tǒng)的資源要可觀。⑨

 

　　數(shù)據(jù)的資源化發(fā)展又提升了網(wǎng)絡(luò)空間治理的競(jìng)爭(zhēng)。目前比較一致的共識(shí)是全球網(wǎng)絡(luò)空間基本處于事實(shí)上的無(wú)政府狀態(tài)。這種無(wú)政府狀態(tài)是指至少在形式上不存在單一的對(duì)網(wǎng)絡(luò)能夠?qū)嵤��?qiáng)制性管理的主體，不同的行為體都努力通過(guò)自己的實(shí)踐來(lái)拓展自身在網(wǎng)絡(luò)空間中的行動(dòng)空間，以獲得更多的行動(dòng)資源，掌握并運(yùn)用制定規(guī)則的權(quán)力，為自身的利益制定適用于一定范圍的網(wǎng)絡(luò)空間的行動(dòng)準(zhǔn)則。這種競(jìng)爭(zhēng)在很大程度上構(gòu)成了影響未來(lái)國(guó)際體系不同行為體彼此關(guān)系與地位的新型競(jìng)爭(zhēng)的核心與關(guān)鍵所在。⑩

 

　　要更好地認(rèn)識(shí)并理解這種網(wǎng)絡(luò)空間正在出現(xiàn)并高速發(fā)展的新型競(jìng)爭(zhēng)，就必須深刻認(rèn)識(shí)當(dāng)前全球網(wǎng)絡(luò)空間的現(xiàn)狀與主要特征。

 

　　二、全球網(wǎng)絡(luò)空間呈現(xiàn)不對(duì)稱性

 

　　20世紀(jì)90年代至今，全球網(wǎng)絡(luò)空間取得了快速發(fā)展，但這種快速發(fā)展造就的是其資源與能力的不對(duì)稱分配：現(xiàn)實(shí)世界中的發(fā)展中國(guó)家并沒(méi)有因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展實(shí)現(xiàn)在國(guó)際體系中位置或者是自身實(shí)際發(fā)展水平的跨越式流動(dòng)，反而在網(wǎng)絡(luò)空間中被進(jìn)一步邊緣化，進(jìn)而還可能因?yàn)檫@種邊緣化而固化其在現(xiàn)實(shí)世界中的位置�，F(xiàn)實(shí)世界中的發(fā)達(dá)國(guó)家，尤其是產(chǎn)業(yè)能力和技術(shù)優(yōu)勢(shì)顯著的發(fā)達(dá)國(guó)家，在網(wǎng)絡(luò)空間中同樣處于核心位置，并因?yàn)樵诩夹g(shù)研發(fā)與創(chuàng)新等諸多方面的顯著優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步拉開(kāi)在現(xiàn)實(shí)世界中與發(fā)展中國(guó)家的差距。具體來(lái)說(shuō)，這種資源與能力的不對(duì)稱表現(xiàn)在如下兩個(gè)方面：

 

　　第一，雖然網(wǎng)絡(luò)用戶群體的總量發(fā)生了顯著變化，但不同類別國(guó)家之間的整體分布存在顯著的差異。整體來(lái)看，全球網(wǎng)絡(luò)空間的用戶結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了從發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)散的進(jìn)程。根據(jù)國(guó)際電信聯(lián)盟等相關(guān)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，全球網(wǎng)絡(luò)用戶的總數(shù)已經(jīng)突破了25億，在全球人口中所占比例將近40%(參見(jiàn)圖1)，而且從2006年開(kāi)始，來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的網(wǎng)民在全球網(wǎng)絡(luò)人口中所占比重逐漸接近并超過(guò)50%，成為全球網(wǎng)民中的多數(shù)。

 

　　

 

　　圖1 全球互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)量及比例(2001-2013年)

 

　　資料來(lái)源：國(guó)際電信聯(lián)盟，，登錄時(shí)間：2014年1月6日。

 

　　但是這種多數(shù)不能掩蓋發(fā)展中國(guó)家整體網(wǎng)絡(luò)滲透率偏低的現(xiàn)實(shí)：在總量提升的同時(shí)，各地區(qū)之間的差異比較顯著。同樣根據(jù)來(lái)自國(guó)際電信聯(lián)盟的數(shù)據(jù)，歐美地區(qū)整體上網(wǎng)比例已經(jīng)突破60%，而非洲則不足10%(參見(jiàn)圖2)。

 

　　

 

　　圖2 根據(jù)地區(qū)劃分的2013年全球互聯(lián)網(wǎng)用戶比例

 

　　資料來(lái)源：國(guó)際電信聯(lián)盟通訊數(shù)據(jù)庫(kù)，，登錄時(shí)間：2014年3月15日。

 

　　如圖2所顯示的，中東、亞太、非洲等地區(qū)與世界網(wǎng)絡(luò)發(fā)展水平存在差距，其中非洲的差距特別顯著。這種突出的差距主要是由非洲國(guó)家的發(fā)展程度所決定的：較低的發(fā)展程度導(dǎo)致非洲國(guó)家普遍無(wú)法為民眾提供足夠的基礎(chǔ)設(shè)施和接入設(shè)備，以滿足民眾使用互聯(lián)網(wǎng)的需求。

 

　　第二，在與數(shù)據(jù)相關(guān)的關(guān)鍵設(shè)施方面，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家也存在著顯而易見(jiàn)的差距。以支撐全球網(wǎng)絡(luò)空間的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施之一——海底光纜系統(tǒng)為例。自1988年12月開(kāi)始，第一條跨洋海底光纜(TAT-8)進(jìn)入商業(yè)服務(wù)。從那時(shí)開(kāi)始一直到2008年，歐美公司壟斷了全球光纜市場(chǎng)，其鋪設(shè)的海底光纜普遍發(fā)端于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，或者以歐美發(fā)達(dá)國(guó)家為中樞橋接點(diǎn)。雖然從2008年開(kāi)始，相關(guān)公司將投資方向轉(zhuǎn)向了基礎(chǔ)設(shè)施薄弱的非洲等地區(qū)，但歐美公司壟斷海底光纜的事實(shí)沒(méi)有改變。有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2008～2012年，總價(jià)100億美元的新的海底光纜系統(tǒng)投入服務(wù)，平均每年20億美元(或53000公里)，其中的70%集中在撒哈拉以南非洲地區(qū)。從投資者的構(gòu)成來(lái)看，歐美大型運(yùn)營(yíng)商以及大財(cái)團(tuán)投資所占比重進(jìn)一步提高，達(dá)到投資總額的80%，當(dāng)?shù)胤请娦挪块T的私人投資占14%，當(dāng)?shù)卣�府和開(kāi)發(fā)銀行僅為5%。(11)

 

　　服務(wù)器是支撐全球網(wǎng)絡(luò)空間的樞紐，通過(guò)觀察世界服務(wù)器廠商所占的市場(chǎng)份額(參見(jiàn)表1)，我們可以發(fā)現(xiàn)，主要來(lái)自美國(guó)、日本的惠普、國(guó)際商用機(jī)器公司(IBM)、戴爾、甲骨文、富士五家公司占據(jù)了2012年全球市場(chǎng)份額的84.7%，處于壓倒性的優(yōu)勢(shì)地位。

 

　　

 

　　通過(guò)觀察全球網(wǎng)絡(luò)空間關(guān)鍵性的資源——國(guó)際頂級(jí)地理域名主服務(wù)器及其管理者的基本信息(參見(jiàn)表2)，我們可以發(fā)現(xiàn)，13臺(tái)主根服務(wù)器分別歸屬3家美國(guó)公司、3個(gè)美國(guó)政府相關(guān)機(jī)構(gòu)、2所美國(guó)大學(xué)、1家美國(guó)非營(yíng)利的私營(yíng)機(jī)構(gòu)、1家歐洲公司、1個(gè)歐洲私營(yíng)機(jī)構(gòu)和1個(gè)日本機(jī)構(gòu)管轄。

 

　　

 

　　從某種角度來(lái)說(shuō)，在當(dāng)今的全球網(wǎng)絡(luò)空間中，發(fā)展中國(guó)家主要提供使用者，發(fā)達(dá)國(guó)家主要提供基礎(chǔ)設(shè)施與關(guān)鍵應(yīng)用，這一新的“中心-外圍”架構(gòu)已經(jīng)初見(jiàn)端倪。這種具有顯著不對(duì)稱性的架構(gòu)，加劇了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間甚至發(fā)達(dá)國(guó)家之間本來(lái)已經(jīng)存在的能力差異。這種能力是當(dāng)下國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)的新焦點(diǎn)，主要包含保障國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全以及塑造全球網(wǎng)絡(luò)空間行為準(zhǔn)則兩個(gè)方面。2013年引發(fā)全球轟動(dòng)的“棱鏡門”事件，就是非美國(guó)本意地展現(xiàn)出這種能力的典型案例，人們由此看到的是未來(lái)大國(guó)網(wǎng)絡(luò)空間博弈的冰山一角。

 

　　三、美國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略進(jìn)攻性凸顯

 

　　直到2013年之前，關(guān)于美國(guó)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略的特性始終存在某種爭(zhēng)議。但“棱鏡門”事件的出現(xiàn)，使人們充分看到了美國(guó)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略的顯著特征，即進(jìn)攻性。

 

　　2013年6月6日，《美國(guó)華盛頓郵報(bào)》刊載了題為《美國(guó)情報(bào)機(jī)構(gòu)的機(jī)密項(xiàng)目從九家美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)公司進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘》的文章，披露美國(guó)國(guó)家安全局從2007年開(kāi)始執(zhí)行代號(hào)為“棱鏡(PRISM)”的信號(hào)情報(bào)搜集行動(dòng)。該行動(dòng)的信號(hào)情報(bào)活動(dòng)代號(hào)(SIGINT Activity Designator，SIGAD)是US-984XN。在2012年美國(guó)總統(tǒng)閱讀的每日情報(bào)簡(jiǎn)報(bào)中，有1447項(xiàng)的引用來(lái)源指向了US-984XN，因此，媒體報(bào)道中將“棱鏡”稱為美國(guó)國(guó)家安全局最重要的情報(bào)來(lái)源。在美國(guó)情報(bào)界，“棱鏡”是政府內(nèi)部使用的非機(jī)密活動(dòng)代號(hào)，US-984XN是情報(bào)界正式使用的機(jī)密代號(hào)。根據(jù)規(guī)定，信號(hào)情報(bào)活動(dòng)意味著擁有相對(duì)獨(dú)立的信號(hào)情報(bào)搜集站點(diǎn)(比如一個(gè)固定的基地)的情報(bào)活動(dòng)。

 

　　“棱鏡”項(xiàng)目具體開(kāi)始實(shí)施的時(shí)間是2007年。布什政府通過(guò)并簽署《保護(hù)美國(guó)法》以及2008年修訂了《對(duì)外情報(bào)監(jiān)聽(tīng)法》之后，“棱鏡”項(xiàng)目開(kāi)始投入使用，并一直處于美國(guó)對(duì)外情報(bào)法庭的管理之下。“棱鏡”項(xiàng)目的基本思路是通過(guò)對(duì)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的大范圍監(jiān)控，來(lái)搜集各種相關(guān)情報(bào)。

 

　　綜合已經(jīng)被公開(kāi)的相關(guān)資料可以發(fā)現(xiàn)，“棱鏡”系統(tǒng)的本質(zhì)就是一個(gè)超大規(guī)模的數(shù)據(jù)系統(tǒng)，包含了近乎覆蓋全網(wǎng)的數(shù)據(jù)流搜集、存儲(chǔ)、分類以及檢索功能，具備存儲(chǔ)ZB(萬(wàn)億GB)級(jí)別數(shù)據(jù)的能力，并且能夠?qū)σ纛l、視頻等非結(jié)構(gòu)性的海量數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)快速的分類查詢。這是美國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略能力在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的系統(tǒng)體現(xiàn)，而非一個(gè)單一的項(xiàng)目或者是個(gè)案。這種能力表現(xiàn)為有效保障國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全的協(xié)調(diào)-整合能力。最突出的表現(xiàn)就是美國(guó)政府與公司之間微妙復(fù)雜的長(zhǎng)期關(guān)系。這種關(guān)系并不是從“棱鏡”項(xiàng)目才開(kāi)始存在的，其歷史可以被追溯到1947年至1973年互聯(lián)網(wǎng)正式誕生之前的“三葉草行動(dòng)(Project Shamrock)”。美國(guó)國(guó)家安全局與西聯(lián)匯款、美國(guó)電報(bào)公司、國(guó)際電報(bào)公司等三家企業(yè)合作，在將近30年的時(shí)間里對(duì)所有打入和打出美國(guó)的國(guó)際電報(bào)進(jìn)行了實(shí)時(shí)監(jiān)聽(tīng)，這種監(jiān)聽(tīng)在20世紀(jì)60年代達(dá)到頂峰。(12)

 

　　“棱鏡”系統(tǒng)的正常運(yùn)作至少涉及九家巨型互聯(lián)網(wǎng)公司(谷歌、微軟、雅虎三家占據(jù)其中90%以上數(shù)據(jù)來(lái)源)、四個(gè)美國(guó)情報(bào)機(jī)構(gòu)(聯(lián)邦調(diào)查局、中央情報(bào)局、國(guó)家安全局、國(guó)家情報(bào)總監(jiān))以及十套子系統(tǒng)(“打印光環(huán)”、“交通賊”、“剪刀”、“協(xié)議開(kāi)發(fā)”、“余波”、“碼頭”、“主路”、“針鯨”、“運(yùn)輸工具”以及“核子”)。

 

　　谷歌、微軟、雅虎等網(wǎng)絡(luò)公司是“數(shù)據(jù)提供者”，它們的數(shù)據(jù)直接提交到美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局?jǐn)?shù)據(jù)攔截技術(shù)單位(The FBI Data Intercept Technology Unit)，該單位位于弗吉尼亞州的匡蒂科(Quantico)，此地同時(shí)也是美國(guó)海軍陸戰(zhàn)隊(duì)網(wǎng)絡(luò)部隊(duì)基地的所在地。

 

　　綜合協(xié)調(diào)不同類型的行為體，共同保障美國(guó)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全的政府戰(zhàn)略能力，至此表露無(wú)遺。由此可以將“棱鏡”系統(tǒng)看做是美國(guó)奉行的進(jìn)攻性網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略最為集中、也是最具代表性的體現(xiàn)。憑借自身壓倒性的技術(shù)與實(shí)力優(yōu)勢(shì)，美國(guó)建立了全球范圍內(nèi)最大、最全面、最復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)空間監(jiān)控系統(tǒng)，而強(qiáng)大的自身能力自然而然地就投射到了國(guó)際網(wǎng)絡(luò)空間，塑造了美國(guó)謀求并嘗試在全球網(wǎng)絡(luò)空間確立壓倒性霸權(quán)優(yōu)勢(shì)的內(nèi)在戰(zhàn)略沖動(dòng)，這種沖動(dòng)在冷戰(zhàn)結(jié)束之后始終存在。(13)面對(duì)這種網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略，簡(jiǎn)單的批評(píng)和否認(rèn)難以得出可行的戰(zhàn)略選擇，因?yàn)檫@種戰(zhàn)略賴以成長(zhǎng)的土壤是其他所有國(guó)家尤其是亟須從網(wǎng)絡(luò)技術(shù)及其應(yīng)用的發(fā)展中獲得收益的新興大國(guó)，無(wú)法脫離其中而存在的全球網(wǎng)絡(luò)空間。試圖通過(guò)切割乃至倒退到?jīng)]有全球網(wǎng)絡(luò)空間的時(shí)代去保障單一行為體自身的安全利益同樣是不可取的，因?yàn)檫@將在其他領(lǐng)域?qū)��?guó)家安全造成更加嚴(yán)重的不便與傷害。只有直接面對(duì)這種挑戰(zhàn)才有可能探索到一種真正能夠有效實(shí)施的后斯諾登時(shí)代的全球網(wǎng)絡(luò)空間治理之路。

 

　　在當(dāng)下的世界，“棱鏡”系統(tǒng)的披露引發(fā)了全球?qū)�網(wǎng)絡(luò)空間治理的關(guān)注，而這種關(guān)注有可能催生出一套新的網(wǎng)絡(luò)空間治理生態(tài)系統(tǒng)。(14)通過(guò)有效保障數(shù)據(jù)主權(quán)，確立有別于美國(guó)的霸權(quán)戰(zhàn)略，同時(shí)又符合網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)展客觀需求的網(wǎng)絡(luò)空間治理新模式，可能是唯一有效的解決方案。

 

　　四、以數(shù)據(jù)主權(quán)重塑網(wǎng)絡(luò)空間治理

 

　　2014年3月，在“棱鏡”系統(tǒng)曝光之后明顯感受到巨大壓力的美國(guó)政府，宣布將放棄對(duì)互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，并承諾將盡快把管理權(quán)移交給一個(gè)遵循“多邊利益相關(guān)方(multi-stakeholder)”組建的私營(yíng)機(jī)構(gòu)。(15)這一表態(tài)很快引發(fā)了各方的熱烈回應(yīng)和討論，因?yàn)檫@是自2005年聯(lián)合國(guó)全球網(wǎng)絡(luò)工作組出臺(tái)報(bào)告指出“國(guó)際域名系統(tǒng)”根區(qū)文件和系統(tǒng)“事實(shí)上處于美國(guó)政府單邊控制之下”(16)以來(lái)，全球除美國(guó)之外的行為體獲得的最佳的塑造網(wǎng)絡(luò)空間治理生態(tài)系統(tǒng)的戰(zhàn)略之窗。在此過(guò)程中，考慮到美國(guó)強(qiáng)調(diào)的“多邊利益相關(guān)方”模式短期內(nèi)無(wú)法被實(shí)質(zhì)性地改變，那么如何在“多邊利益相關(guān)方”的既定框架內(nèi)找到能夠讓那些技術(shù)上處于相對(duì)弱勢(shì)的行為體有效維護(hù)自身“數(shù)據(jù)主權(quán)”的實(shí)踐模式，會(huì)成為各方博弈的關(guān)鍵所在。

 

　　所謂“多邊利益相關(guān)方”，是美國(guó)在20世紀(jì)90年代推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)化進(jìn)程中采取的一種運(yùn)作模式。它將公司、個(gè)人、非政府組織以及主權(quán)國(guó)家都納入其中，最高決策權(quán)歸屬于由少數(shù)專業(yè)人士組成的指導(dǎo)委員會(huì)，相關(guān)的公司、個(gè)人、非政府組織在下屬的比較松散的區(qū)域或者專業(yè)問(wèn)題委員會(huì)開(kāi)展工作，政策制定采取所謂“自下而上”的模式，由下級(jí)支撐委員會(huì)向指導(dǎo)委員會(huì)提出建議和草案，然后指導(dǎo)委員會(huì)決定是否通過(guò)。其他主權(quán)國(guó)家的代表則被納入政府建議委員會(huì)，只具有對(duì)和公共政策以及國(guó)際法等相關(guān)的活動(dòng)或者事項(xiàng)的建議權(quán)，而沒(méi)有決策權(quán)，，其建議也不具有強(qiáng)制力。(17)一般研究認(rèn)為，這種模式對(duì)掌握有壓倒性技術(shù)優(yōu)勢(shì)的一方，也就是美國(guó)最為有利。因?yàn)檫@種開(kāi)放模式最有助于美國(guó)在網(wǎng)絡(luò)空間的擴(kuò)張，有研究者直接將其比喻為在網(wǎng)絡(luò)空間實(shí)施的“門戶開(kāi)放”政策。(18)

 

　　需要指出的是，雖然美國(guó)政府在涉及全球網(wǎng)絡(luò)空間治理時(shí)基本不使用數(shù)據(jù)主權(quán)這種與主權(quán)相關(guān)的概念來(lái)描述其政策，這是因?yàn)槊绹?guó)自身的技術(shù)能力足以自保，不存在顯而易見(jiàn)的對(duì)美國(guó)數(shù)據(jù)主權(quán)的實(shí)質(zhì)性威脅。事實(shí)上，根據(jù)2011年頒布的《網(wǎng)絡(luò)空間國(guó)際戰(zhàn)略》，當(dāng)美國(guó)的數(shù)據(jù)主權(quán)遭遇威脅時(shí)，比如，當(dāng)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施遭到網(wǎng)絡(luò)襲擊時(shí)，美國(guó)的構(gòu)想是可以使用包括精確制導(dǎo)武器在內(nèi)的一切手段進(jìn)行反擊。美國(guó)只是不希望其他國(guó)家運(yùn)用數(shù)據(jù)主權(quán)這種觀念武器來(lái)構(gòu)建阻擋美國(guó)網(wǎng)絡(luò)霸權(quán)擴(kuò)張的壁壘，而不是真的不關(guān)注數(shù)據(jù)主權(quán)。美國(guó)看好“多邊利益相關(guān)方”這個(gè)概念，關(guān)鍵也在于它認(rèn)定在此概念下，即使美國(guó)政府“放棄”了對(duì)互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)的“監(jiān)管”，仍然有可以彌補(bǔ)的方式：美國(guó)公司可以憑借自己的優(yōu)勢(shì)確保自己在任何新組建的“多邊利益相關(guān)方”機(jī)構(gòu)中占據(jù)壓倒性優(yōu)勢(shì)，而美國(guó)公司總是要遵守美國(guó)法律管轄的。這是一種更加間接和隱蔽的方式，以更低的成本有效地實(shí)現(xiàn)美國(guó)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略。

 

　　對(duì)于美國(guó)之外的其他國(guó)家來(lái)說(shuō)，在后斯諾登時(shí)代的全球網(wǎng)絡(luò)空間治理問(wèn)題上，可選擇的戰(zhàn)略不多。

 

　　第一種是無(wú)條件的追隨，也就是選擇無(wú)條件地認(rèn)可美國(guó)的霸權(quán)戰(zhàn)略，認(rèn)可美國(guó)對(duì)自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)的濫用并對(duì)美國(guó)政府的意圖保持無(wú)條件的信任。也就是堅(jiān)信美國(guó)政府會(huì)如其所宣稱的那樣，僅僅從國(guó)家安全、反恐的角度來(lái)使用自己的技術(shù)能力，而不會(huì)將其用于商業(yè)領(lǐng)域展開(kāi)不對(duì)稱的競(jìng)爭(zhēng)。這種戰(zhàn)略選擇或許是美國(guó)的決策者們所喜聞樂(lè)見(jiàn)的，但早在2001年，歐盟議會(huì)組建的調(diào)查小組就指出，美國(guó)早就有濫用這種能力的先例，其可信度相當(dāng)成問(wèn)題。(19)

 

　　第二種是強(qiáng)硬的對(duì)抗，為自身的安全設(shè)定一個(gè)絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，為此不惜支付巨大的代價(jià)，包括在網(wǎng)絡(luò)空間重現(xiàn)冷戰(zhàn)那種陣營(yíng)對(duì)抗，在必要時(shí)架設(shè)一整套與現(xiàn)有全球網(wǎng)絡(luò)空間平行的網(wǎng)絡(luò)(包含基礎(chǔ)設(shè)施管線在內(nèi)且與現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)嚴(yán)格意義上物理隔絕)。在斯諾登以任何人都無(wú)法否認(rèn)和主觀闡釋的方式披露“棱鏡”項(xiàng)目存在之后，這種設(shè)想也有浮出水面的態(tài)勢(shì)。不過(guò)考慮到其巨大的經(jīng)濟(jì)代價(jià)和與當(dāng)今世界整體經(jīng)濟(jì)、社會(huì)活動(dòng)方式截然相反的內(nèi)在思維邏輯，就足以將這種設(shè)想排除出其他國(guó)家可供選擇的菜單之外了。

 

　　第三種是從“治理謀求安全”的思路出發(fā)，依托“人類共同遺產(chǎn)”原則，通過(guò)新興大國(guó)之間的戰(zhàn)略協(xié)調(diào)，凝聚和團(tuán)結(jié)具有相同處境的國(guó)家(比如技術(shù)能力相對(duì)弱小，對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間存在高度依賴，但又擔(dān)憂來(lái)自美國(guó)濫用自身霸權(quán)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家)，在此過(guò)程中找到強(qiáng)化合作的戰(zhàn)略契機(jī)。

 

　　這種戰(zhàn)略契機(jī)的主要目標(biāo)是以數(shù)據(jù)主權(quán)為核心，建立一套具有誘惑力的開(kāi)放的網(wǎng)絡(luò)空間治理生態(tài)系統(tǒng)，在動(dòng)態(tài)開(kāi)放、對(duì)等安全、有序發(fā)展的基礎(chǔ)上追求全球網(wǎng)絡(luò)空間治理質(zhì)量的提升。在此過(guò)程中，仍然需要回答一系列艱巨的問(wèn)題。

 

　　首先，如何在美國(guó)政府“放手”之后，有效制約并監(jiān)管那些實(shí)質(zhì)性掌控關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施/資源的私營(yíng)公司，比如美國(guó)的威瑞信。美國(guó)政府希望這類公司填補(bǔ)美國(guó)政府“放棄”管理帶來(lái)的真空，而如果是通過(guò)強(qiáng)化主權(quán)管理的方式進(jìn)行制衡，也就是試圖用聯(lián)合國(guó)這種政府間國(guó)際組織去監(jiān)管，美國(guó)政府會(huì)毫不猶豫地停止放權(quán)過(guò)程并重新強(qiáng)化管理。這意味著其他國(guó)家必須尋找到具有足夠能力的非國(guó)家行為體，包括公司或者是私營(yíng)機(jī)構(gòu)，盡快嘗試去爭(zhēng)奪填補(bǔ)美國(guó)留下的管理真空，用創(chuàng)新而非傳統(tǒng)的方式來(lái)維護(hù)、保障和實(shí)現(xiàn)各國(guó)的數(shù)據(jù)主權(quán)。

 

　　其次，如何在更加廣泛的全球網(wǎng)絡(luò)空間治理體系中，將數(shù)據(jù)主權(quán)作為一項(xiàng)原則納入其中并有效地加以體現(xiàn)？數(shù)據(jù)主權(quán)不是要以主權(quán)原則來(lái)阻滯數(shù)據(jù)、信息的高速流動(dòng)，而是要借助強(qiáng)調(diào)主權(quán)之間的平等性，為那些暫時(shí)在技術(shù)能力上處于弱勢(shì)的行為體保留其應(yīng)得的從網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)展中獲益的權(quán)利和可能，確保網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的均衡發(fā)展，全球網(wǎng)絡(luò)空間的拓展以及最終確立的網(wǎng)絡(luò)空間的治理秩序，能夠讓不同技術(shù)能力的個(gè)體享有同等收益的機(jī)會(huì)和可能。

 

　　最后，如何在除了互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)之外的其他機(jī)構(gòu)，比如互聯(lián)網(wǎng)工程師任務(wù)組(IETF)等更加關(guān)鍵地掌握了全球網(wǎng)絡(luò)空間關(guān)鍵技術(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的組織中，也推動(dòng)能夠反映數(shù)據(jù)主權(quán)原則的改革、建設(shè)相應(yīng)的治理新秩序？互聯(lián)網(wǎng)工程師任務(wù)組目前成員超過(guò)1000人，但核心的提名委員會(huì)(NomCom)只有15名成員構(gòu)成，其中包括10名有投票權(quán)成員以及5名非投票權(quán)成員，這15人中90%來(lái)自歐美國(guó)家的工程師或者技術(shù)管理人員，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)人員只有成為歐美公司的高層主管才能進(jìn)入這個(gè)高端的技術(shù)俱樂(lè)部。就中國(guó)來(lái)說(shuō)，加入IETF的中國(guó)工程師已經(jīng)超過(guò)30%，但被接納的技術(shù)提案只有總量的1%，治理結(jié)構(gòu)與現(xiàn)狀之間的脫節(jié)與不匹配顯而易見(jiàn)。

 

　　隨著時(shí)間的流逝、白宮的危機(jī)公關(guān)以及強(qiáng)調(diào)政治正確的西方主流媒體的自我審查，斯諾登與“棱鏡門”事件帶來(lái)的直接沖擊必然呈現(xiàn)梯度下降的趨勢(shì)，無(wú)視或者僅僅從“雙重標(biāo)準(zhǔn)”的視角展開(kāi)批判，本質(zhì)上都于事無(wú)補(bǔ)。真正需要的是以此為契機(jī)提出基于數(shù)據(jù)主權(quán)保障的網(wǎng)絡(luò)空間治理機(jī)制的新主張，從目前的發(fā)展態(tài)勢(shì)看，這個(gè)窗口不會(huì)敞開(kāi)太長(zhǎng)時(shí)間，中國(guó)必須迎頭趕上，為建設(shè)信息強(qiáng)國(guó)而努力奮斗。

 

　　（感謝《世界經(jīng)濟(jì)與政治》雜志的匿名評(píng)審專家提出的建設(shè)性修改意見(jiàn)，文中錯(cuò)漏之處由筆者負(fù)責(zé)。）

 

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　　(19)Report on the Existence of a Global System for the Interception of Private and Commercial Communications,European Parliament,Temporary Committee on the ECHELON Interception System,July 11,2001,?type=REPORT&reference=A5-2001-0264&format=XML&language=EN，登錄時(shí)間：2014年4月23日。

 

作者介紹：沈逸，復(fù)旦大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院副教授，復(fù)旦大學(xué)金磚國(guó)家研究中心副主任，上海 200433

 

截稿：2014年4月[中圖分類號(hào)]D815G203[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1006-9550(2014)05-0144-12自2010年開(kāi)始至今的四年多時(shí)間里，與互聯(lián)網(wǎng)以及全球網(wǎng)絡(luò)空間相關(guān)的議題迅速崛起，并逐漸從相對(duì)邊緣的區(qū)域次第滲入到國(guó)際舞臺(tái)的…

截稿：2014年4月[中圖分類號(hào)]D815G203[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1006-9550(2014)05-0144-12自2010年開(kāi)始至今的四年多時(shí)間里，與互聯(lián)網(wǎng)以及全球網(wǎng)絡(luò)空間相關(guān)的議題迅速崛起，并逐漸從相對(duì)邊緣的區(qū)域次第滲入到國(guó)際舞臺(tái)的…

截稿：2014年4月[中圖分類號(hào)]D815G203[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1006-9550(2014)05-0144-12自2010年開(kāi)始至今的四年多時(shí)間里，與互聯(lián)網(wǎng)以及全球網(wǎng)絡(luò)空間相關(guān)的議題迅速崛起，并逐漸從相對(duì)邊緣的區(qū)域次第滲入到國(guó)際舞臺(tái)的…

 

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