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我國證券公司柜臺市場建設(shè)模式的研究

發(fā)布時間:2024-06-28 01:39
  在我國多層次場外交易市場建立過程中,培育證券公司柜臺市場,有助于證券公司實(shí)現(xiàn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級,提供企業(yè)和居民多元化的投融資服務(wù),也有助于證券公司拓展托管、結(jié)算、估值等證券服務(wù)和市場組織功能,以滿足非上市公司融資以及為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)提供后臺管理支持的需要。本文從構(gòu)建完善我國多層次資本市場的角度出發(fā),探討研究證券公司柜臺市場的建設(shè)模式。通過梳理證券公司建設(shè)柜臺市場的相關(guān)理論,分析證券公司建設(shè)柜臺市場的作用和意義,并參考發(fā)達(dá)國家和地區(qū)證券公司在柜臺市場建設(shè)中的功能發(fā)揮,創(chuàng)新性地提出我國證券公司在柜臺市場中的建設(shè)模式。認(rèn)為,證券公司柜臺市場應(yīng)具備三種交易功能和三個建設(shè)原則,詳細(xì)闡述了證券公司開展柜臺市場的組織框架,產(chǎn)品管理,投資者適當(dāng)性管理,并將固定收益類產(chǎn)品、衍生品、私募債產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理類產(chǎn)品、信托產(chǎn)品引入柜臺市場,以滿足不同投資者的投資需求。在對證券公司柜臺市場交易方式認(rèn)識和分析的基礎(chǔ)上,提出證券公司柜臺市場可采用多種交易制度并存的方式,包括報(bào)價交易、做市商交易、詢價交易、協(xié)議交易、定價銷售交易。對證券公司柜臺市場登記托管與結(jié)算進(jìn)行了分析和探討,認(rèn)為以證券公司為主導(dǎo),建立結(jié)算登記托管...

【文章頁數(shù)】:57 頁

【學(xué)位級別】:碩士

【部分圖文】:

圖1-1我國資本市場的結(jié)構(gòu)

圖1-1我國資本市場的結(jié)構(gòu)

圖1-1我國資本市場的結(jié)構(gòu)在我國,由于我們主要采取了學(xué)習(xí)借鑒、超越追趕、自上而下的模式發(fā)本市場,使得交易所市場發(fā)展程度要大大超前于柜臺市場。整個市場結(jié)構(gòu)呈金字塔”結(jié)構(gòu)。這種“倒金字塔”結(jié)構(gòu)具有內(nèi)生的不穩(wěn)定性,主要表現(xiàn)為,交易所市場對交易產(chǎn)品實(shí)行嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理,使得首先在數(shù)量....


圖4-1證券公司柜臺業(yè)務(wù)管理組織架構(gòu)圖

圖4-1證券公司柜臺業(yè)務(wù)管理組織架構(gòu)圖

圖4-1證券公司柜臺業(yè)務(wù)管理組織架構(gòu)圖柜臺業(yè)務(wù)管理委員會負(fù)責(zé)確定公司柜臺業(yè)務(wù)發(fā)展的方向,配備柜臺業(yè)務(wù)發(fā)展的相關(guān)資源;批準(zhǔn)柜臺業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、系統(tǒng)開發(fā)規(guī)劃及系統(tǒng)開發(fā)方案;確定柜臺交易產(chǎn)品的交易制度、業(yè)務(wù)規(guī)則、上下柜原則,審定柜臺市場交易產(chǎn)品,包括證券公司創(chuàng)設(shè)的新產(chǎn)品、代銷的金融....


圖4-2柜臺交易產(chǎn)品按發(fā)行主體分類

圖4-2柜臺交易產(chǎn)品按發(fā)行主體分類

圖4-2柜臺交易產(chǎn)品按發(fā)行主體分類2.按產(chǎn)品的收益風(fēng)險(xiǎn)證券公司柜臺交易產(chǎn)品按本金和預(yù)期收益的實(shí)現(xiàn)概率,可分為五類:(1)極低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品:本金虧損且預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)的概率極低的產(chǎn)品;(2)低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品:本金虧損概率極低,且預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)的概率較低的產(chǎn)品;(3)中等風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品:本金....


圖4-3柜臺市場投資者分類

圖4-3柜臺市場投資者分類

第四章證券公司柜臺市場的建設(shè)模式要采取協(xié)議報(bào)價等多種交易模式,因此,對參與柜臺市場的投資者具有特別的要求,對柜臺市場投資者的適當(dāng)性管理以及投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育等方面也需專門制定有別于傳統(tǒng)市場的制度與流程。為保護(hù)投資者合法權(quán)益,引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念,理性參與柜臺交易業(yè)務(wù),....



本文編號:3996247

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