我國(guó)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)建設(shè)模式的研究
【文章頁(yè)數(shù)】:57 頁(yè)
【學(xué)位級(jí)別】:碩士
【部分圖文】:
圖1-1我國(guó)資本市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)
圖1-1我國(guó)資本市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)在我國(guó),由于我們主要采取了學(xué)習(xí)借鑒、超越追趕、自上而下的模式發(fā)本市場(chǎng),使得交易所市場(chǎng)發(fā)展程度要大大超前于柜臺(tái)市場(chǎng)。整個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)呈金字塔”結(jié)構(gòu)。這種“倒金字塔”結(jié)構(gòu)具有內(nèi)生的不穩(wěn)定性,主要表現(xiàn)為,交易所市場(chǎng)對(duì)交易產(chǎn)品實(shí)行嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理,使得首先在數(shù)量....
圖4-1證券公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理組織架構(gòu)圖
圖4-1證券公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理組織架構(gòu)圖柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)確定公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)發(fā)展的方向,配備柜臺(tái)業(yè)務(wù)發(fā)展的相關(guān)資源;批準(zhǔn)柜臺(tái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)規(guī)劃及系統(tǒng)開(kāi)發(fā)方案;確定柜臺(tái)交易產(chǎn)品的交易制度、業(yè)務(wù)規(guī)則、上下柜原則,審定柜臺(tái)市場(chǎng)交易產(chǎn)品,包括證券公司創(chuàng)設(shè)的新產(chǎn)品、代銷的金融....
圖4-2柜臺(tái)交易產(chǎn)品按發(fā)行主體分類
圖4-2柜臺(tái)交易產(chǎn)品按發(fā)行主體分類2.按產(chǎn)品的收益風(fēng)險(xiǎn)證券公司柜臺(tái)交易產(chǎn)品按本金和預(yù)期收益的實(shí)現(xiàn)概率,可分為五類:(1)極低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品:本金虧損且預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)的概率極低的產(chǎn)品;(2)低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品:本金虧損概率極低,且預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)的概率較低的產(chǎn)品;(3)中等風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品:本金....
圖4-3柜臺(tái)市場(chǎng)投資者分類
第四章證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)的建設(shè)模式要采取協(xié)議報(bào)價(jià)等多種交易模式,因此,對(duì)參與柜臺(tái)市場(chǎng)的投資者具有特別的要求,對(duì)柜臺(tái)市場(chǎng)投資者的適當(dāng)性管理以及投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育等方面也需專門制定有別于傳統(tǒng)市場(chǎng)的制度與流程。為保護(hù)投資者合法權(quán)益,引導(dǎo)投資者樹(shù)立正確的投資理念,理性參與柜臺(tái)交易業(yè)務(wù),....
本文編號(hào):3996247
本文鏈接:http://www.wukwdryxk.cn/weiguanjingjilunwen/3996247.html
下一篇:沒(méi)有了