關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題的研究,目前已取得了較為豐碩的理論成果,國內(nèi)外研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的學者們發(fā)表了不少的論著;本文試圖從經(jīng)濟學的角度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進行分析探討。由于現(xiàn)實經(jīng)濟生活中,較常見的市場類型是壟斷競爭,大多數(shù)廠商具有壟斷競爭廠商的特征,因此我們以壟斷競爭廠商為例進行討論。

1　企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟學本質(zhì)
關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的概念,目前尚無統(tǒng)一的定義,從大多數(shù)學者對技術(shù)創(chuàng)新的描述來看,強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)的新構(gòu)想,經(jīng)過研究與開發(fā)或者技術(shù)組合,獲得實際應(yīng)用,并帶來經(jīng)濟、社會效益的商業(yè)化活動過程。一般認為技術(shù)創(chuàng)新包括產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新[1]。產(chǎn)品創(chuàng)新是在技術(shù)變化基礎(chǔ)上的產(chǎn)品商業(yè)化,既可以是全新技術(shù)、全新產(chǎn)品商業(yè)化,也可以是現(xiàn)有技術(shù)、改進現(xiàn)有產(chǎn)品;工藝創(chuàng)新是指產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)上的重大變革,包括新工藝、新設(shè)備以及新的經(jīng)營管理和組織方法的創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新側(cè)重于勞動對象,而工藝創(chuàng)新側(cè)重于勞動手段和相應(yīng)的組織管理方法。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一種以技術(shù)為手段,實現(xiàn)經(jīng)濟目的的活動,良好的經(jīng)濟效益是企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的直接動力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的根本目標是創(chuàng)造更多的經(jīng)營利潤,以求得企業(yè)的生存與發(fā)展。創(chuàng)新目標決定了企業(yè)創(chuàng)新決策和創(chuàng)新過程必須考慮創(chuàng)新成本和收入;從某種程度上講,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實際就是降低成本和提高收入的過程。
運用微觀經(jīng)濟學中的廠商均衡理論分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,有助于我們深入了解企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)。
根據(jù)廠商均衡理論,企業(yè)是從自己利潤最大化的角度來決定產(chǎn)品產(chǎn)量的[2][3]。圖1中邊際成本MC與邊際收益MR的交點E決定企業(yè)的利潤最大化產(chǎn)量Q0和價格P0。我們知道,企業(yè)利潤水平取決于兩方面的因素,一是企業(yè)面臨的需求曲線和由它所決定的邊際收益線,二是企業(yè)的成本曲線組合。
企業(yè)需求曲線和成本曲線不同,利潤也就不同。如果需求曲線或成本曲線發(fā)生了變化,就會帶來企業(yè)利潤的變化。
從經(jīng)濟學的角度來看,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實質(zhì)表現(xiàn)為圖1中成本曲線和需求曲線的變化,這種變化要有利于降低企業(yè)成本或者提高產(chǎn)品差別化程度,增強企業(yè)市場競爭力。比如說,企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新改進產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和功能,產(chǎn)品的差別化程度增強,使企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品更具有特色和競爭優(yōu)勢,即“質(zhì)量”①更高,結(jié)果是企業(yè)產(chǎn)品的需求彈性變小,從圖1來看,需求曲線會發(fā)生變化,變得更為陡峭(當然也可能會引起企業(yè)成本曲線的變化),企業(yè)利潤增加。表1列出了技術(shù)創(chuàng)新引起企業(yè)成本曲線及需求曲線變化原因的一些表現(xiàn)形式,從中可以看出技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)成本曲線和需求曲線變化的影響。
根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新引起企業(yè)成本曲線和需求曲線變化的不同,我們可以把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分為如下三種模式:
F1=(成本曲線變化,需求曲線不變)
F2=(需求曲線變化,成本曲線不變)
F3=(成本曲線變化,需求曲線變化)
在此,我們稱F1為成本導(dǎo)向型技術(shù)創(chuàng)新、F2為“質(zhì)量”導(dǎo)向型技術(shù)創(chuàng)新、F3為成本與“質(zhì)量”結(jié)合型技術(shù)創(chuàng)新。成本導(dǎo)向型技術(shù)創(chuàng)新以不斷降低成本為主要目標,“質(zhì)量”導(dǎo)向型技術(shù)創(chuàng)新以提高產(chǎn)品品質(zhì),增強產(chǎn)品差別化、減少可替代性等為主要目標,而成本與“質(zhì)量”結(jié)合型則是成本導(dǎo)向型和“質(zhì)量”導(dǎo)向型的綜合。這三種類型的技術(shù)創(chuàng)新在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中都客觀存在,它們所表現(xiàn)出來的特點各不相同,企業(yè)選擇何種模式開展技術(shù)創(chuàng)新,受企業(yè)內(nèi)部和外部多重因素的影響。這種分類對于我們從經(jīng)濟學的角度來研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為具有重要的分析價值。值得指出的是,F1中所說的需求曲線不變和F2中所說的成本曲線不變是相對的,并不是完全不變,只是這種變化顯得不突出,影響效果較小,不是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要目標。

2　企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的經(jīng)濟學解釋
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總是在特定的行為導(dǎo)向下進行的,受制于創(chuàng)新的投入、收益、風險以及創(chuàng)新能力等眾多因素。為簡化分析,我們用微觀經(jīng)濟學中壟斷競爭市場上廠商均衡模型,著重對成本導(dǎo)向型和“質(zhì)量”導(dǎo)向型技術(shù)創(chuàng)新進行討論。
圖2是成本導(dǎo)向型技術(shù)創(chuàng)新決策行為分析模型,創(chuàng)新前后企業(yè)需求曲線D和邊際收益曲線MR不變;但是由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功,成本曲線發(fā)生變化,平均成本由AC變?yōu)锳C′,邊際成本由MC變?yōu)镸C′。創(chuàng)新之前,企業(yè)需求曲線D和平均成本曲線AC相切于C點,均衡點為E,均衡產(chǎn)量和價格分別為Q0、P0,企業(yè)只能獲得正常利潤而沒有超額利潤。創(chuàng)新之后,由于成本降低,企業(yè)成本曲線變化,均衡點由E點變?yōu)镋′點,均衡產(chǎn)量和均衡價格同時發(fā)生變化,分別由Q0、P0變?yōu)镼0′、P0′。由圖2可以看出,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新后,均衡產(chǎn)量增加,均衡價格下降,利潤上升,企業(yè)除獲得正常利潤以外,還能獲得超額利潤,為面積ABC′P0′。也就是說,企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新能帶來特殊利益,成本降低,利潤空間增大,具有價格競爭優(yōu)勢;如果企業(yè)想搶占更多的市場,它就可以降價競爭,吸引更多的消費者。我國彩電生產(chǎn)企業(yè)間的競爭就是這種類型,在具有成本優(yōu)勢企業(yè)發(fā)動的一輪又一輪價格大戰(zhàn)中,那些生產(chǎn)成本高,缺乏競爭優(yōu)勢,經(jīng)不起大幅度降價折騰的企業(yè)紛紛退出了該行業(yè)。
圖3是“質(zhì)量”導(dǎo)向型技術(shù)創(chuàng)新決策行為分析模型。創(chuàng)新前后企業(yè)平均成本曲線AC和邊際成本曲線MC不變。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功后,由于“質(zhì)量”水平提高,產(chǎn)品差異化程度增強,產(chǎn)品更具有特色和優(yōu)勢,從而導(dǎo)致企業(yè)需求曲線變得更加陡峭(并伴隨著需求曲線的右移),邊際收益線也隨之發(fā)生變化。在圖3中表現(xiàn)為需求曲線由D變?yōu)镈′,邊際收益線由MR變?yōu)镸R′。創(chuàng)新之前,企業(yè)需求曲線D和平均成本曲線AC相切于C點,均衡點為E,均衡產(chǎn)量和價格分別為Q0、P0,企業(yè)只能獲得正常利潤而沒有超額利潤。而創(chuàng)新之后,由于需求曲線發(fā)生變化,均衡點由E點變?yōu)镋′點,均衡產(chǎn)量和價格同時發(fā)生變化,分別由Q0、P0變?yōu)镼0′、P0′。由圖3可以看出,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新后,均衡產(chǎn)量增加,均衡價格上升,利潤上升,企業(yè)除獲得正常利潤以外,還能獲得超額利潤,為面積ABC′P0′。企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新,產(chǎn)品在諸如性能、式樣、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量等方面要優(yōu)于創(chuàng)新前,創(chuàng)新后產(chǎn)品需求增加,產(chǎn)品需求彈性較創(chuàng)新前減少,從而提高了企業(yè)在市場上的壟斷地位,需求彈性的減少意味著企業(yè)稍微提高產(chǎn)品價格時,購買者不會轉(zhuǎn)而購買其競爭對手的產(chǎn)品,而當企業(yè)不滿足于現(xiàn)有的市場份額,希望占領(lǐng)更多的市場時,企業(yè)可以通過降低產(chǎn)品價格,來爭搶競爭對手的市場。

通過對不同技術(shù)創(chuàng)新行為的分析可以看出,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功,增強了其競爭優(yōu)勢(這種競爭優(yōu)勢由于企業(yè)所選擇的創(chuàng)新模式不同而存在一定差異),使得企業(yè)利潤增加。
然而,從長期來看,企業(yè)通過某項技術(shù)創(chuàng)新活動形成的特定競爭優(yōu)勢不可能一直存在。根據(jù)微觀經(jīng)濟學理論,在一個競爭性市場中,一個廠商在短期內(nèi)可能會因為某種競爭優(yōu)勢而能獲得超額利潤,但是從長期來看,任何企業(yè)不可能享有持續(xù)的競爭優(yōu)勢,當實現(xiàn)了長期均衡時,廠商只能獲得正常的利潤,而不能有超額利潤。當一個企業(yè)取得了某項技術(shù)創(chuàng)新的成功,顯示出明顯的競爭優(yōu)勢,并能給它帶來超額利潤時,使得其競爭對手處于劣勢地位,那么這種創(chuàng)新就會產(chǎn)生一種強烈的示范效應(yīng)。競爭對手為了扭轉(zhuǎn)不利局面,必然會采取一定措施展開競爭,設(shè)法縮小兩者之間的差距;同時,技術(shù)創(chuàng)新所帶來的特殊利益也可能會誘使新的企業(yè)進入該市場,參與競爭,分享企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來的利益。
為了進一步說明技術(shù)創(chuàng)新的演化過程,我們以圖2為例進行分析。圖2中,企業(yè)以成本為導(dǎo)向進行技術(shù)創(chuàng)新活動,創(chuàng)新后企業(yè)由于成本降低而處于競爭的優(yōu)勢地位,能夠獲得超額利潤。這種優(yōu)勢地位的形成是假定企業(yè)在進行技術(shù)創(chuàng)新時,其他企業(yè)沒有進行技術(shù)創(chuàng)新活動為前提,在短期內(nèi)存在。一旦其他企業(yè)意識到技術(shù)創(chuàng)新帶來的好處后,必然會進行創(chuàng)新活動,表現(xiàn)為三種類型:一類企業(yè)采取同樣的手法,以成本為導(dǎo)向進行技術(shù)創(chuàng)新;另一類企業(yè)則以“質(zhì)量”為導(dǎo)向進行技術(shù)創(chuàng)新,通過提高產(chǎn)品的差異化和不可替代性,使得需求曲線更加陡峭;還有一類企業(yè)則是采用成本與“質(zhì)量”結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新模式。由于其他企業(yè)紛紛跟進,進行技術(shù)創(chuàng)新活動,不同技術(shù)創(chuàng)新模式所產(chǎn)生的競爭優(yōu)勢相互之間具有可替代性。從長遠的演變過程來看,如果企業(yè)安于現(xiàn)狀,不積極進行新一輪的技術(shù)創(chuàng)新活動,那么先前的技術(shù)創(chuàng)新所形成的競爭優(yōu)勢就會逐步衰減,直至消失;甚至可能會因為其他企業(yè)的創(chuàng)新追趕,形成后發(fā)優(yōu)勢,而導(dǎo)致企業(yè)競爭地位的下滑。

3　經(jīng)濟租金與企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新
資源學派代表人物沃爾納菲特(Wernerfeit)指出[5]:企業(yè)內(nèi)部的組織能力、資源和知識的積累是解釋企業(yè)獲得超額收益、保持競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。在資源學派看來,企業(yè)具有競爭優(yōu)勢、贏利的根本原因,在于他們擁有特有的稀缺資源[6][7],它可以產(chǎn)出成本顯著低或質(zhì)量非常高的產(chǎn)品,即有效益的產(chǎn)品;這種資源依附于企業(yè)內(nèi)在組織中,具有無形性和知識性,難以模仿,為企業(yè)專有。從技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)資源變化關(guān)系來看,技術(shù)創(chuàng)新的過程可以描述為[8]:
K*R——P/S+K′
其中K為企業(yè)無形資源(企業(yè)知識);R為企業(yè)物質(zhì)資源,包括生產(chǎn)設(shè)備和物質(zhì)投入;P為產(chǎn)品;S為服務(wù);K′為技術(shù)創(chuàng)新生成的新的資源(主要是新的知識)。這個式子是指企業(yè)不同資源的融合生成了產(chǎn)品或服務(wù)以及新的資源增量。技術(shù)創(chuàng)新就是資源的組合裂變,形成新的資源優(yōu)勢,表現(xiàn)為產(chǎn)品成本降低,產(chǎn)品“質(zhì)量”更高。圖4反映了技術(shù)創(chuàng)新、資源優(yōu)勢、競爭優(yōu)勢三者之間的邏輯關(guān)系。
資源學派的競爭優(yōu)勢觀與微觀經(jīng)濟學中的經(jīng)濟租金理論密切相關(guān),基于此,我們利用經(jīng)濟租金來分析企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新問題。經(jīng)濟租金是資源要素收入與其機會成本之差。如果一個企業(yè)因擁有優(yōu)勢資源而能夠獲得超出平均水平的收益,這實際上就是該企業(yè)擁有優(yōu)勢資源的經(jīng)濟租金,它誘導(dǎo)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動。技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造出新的技術(shù)知識,推動企業(yè)技術(shù)知識的增加,為企業(yè)造就競爭對手所沒有的獨特資源,企業(yè)占有這些資源就能獲取經(jīng)濟租金。
具有優(yōu)勢資源的企業(yè)會獲得競爭優(yōu)勢,企業(yè)為了維持資源優(yōu)勢就會采取保護措施,限制競爭對手取得,從而保持其壟斷地位,達到長期占有經(jīng)濟租金的目的。但是,正如有關(guān)經(jīng)濟學家所說,任何資源都會貶值[9][10],其原因一是新的能夠生產(chǎn)相同品質(zhì)特征產(chǎn)品的資源出現(xiàn),會減少對原有資源的需求,競爭優(yōu)勢也就減弱了;二是替代產(chǎn)品的出現(xiàn)也會減弱原有資源的價值;三是新的生產(chǎn)組織方式的出現(xiàn),會削弱原有資源的價值;四是技術(shù)變革會改變對不同資源要素的需求,那些為原來的生產(chǎn)技術(shù)所需要的資源要素,在新的技術(shù)條件下變得不再需要。

正是由于這些原因,使得企業(yè)想通過人為壟斷資源優(yōu)勢獲得經(jīng)濟租金變得不可能。在一個競爭的市場環(huán)境中,一個企業(yè)要想獲得長期的競爭優(yōu)勢,就不能只滿足于某一次創(chuàng)新的成功,停留于已有的資源優(yōu)勢。在現(xiàn)實企業(yè)中,那些能在市場競爭中長期保持競爭優(yōu)勢的企業(yè),并不是依賴某一次技術(shù)創(chuàng)新成功來維護其競爭地位的;而是在不斷的技術(shù)創(chuàng)新中獲得創(chuàng)造性突破,不斷進化其資源優(yōu)勢。

參考文獻:
[ 1 ]　Fu Jiaji technology innovation [M ]. http://www.51lunwen.com/  Beijing: Tsinghua University press, 1998 - 11
[ 2 ]　宋承先·現(xiàn)代西方經(jīng)濟學[M]·北京:復(fù)旦大學出版社,1999·3·