發(fā)布時(shí)間：2020-10-09 14:47

　　 當(dāng)前,我國(guó)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)歷30多年的高速增長(zhǎng)后,正逐步步入以“中高速、優(yōu)結(jié)構(gòu)、新動(dòng)力、多挑戰(zhàn)”為特征的新常態(tài)階段。在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)日趨飽和競(jìng)爭(zhēng)同質(zhì)化的挑戰(zhàn)下,國(guó)際化成為中國(guó)企業(yè)尋求新一輪增長(zhǎng)的新動(dòng)力。我國(guó)政府鼓勵(lì)各產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)主動(dòng)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略,開展具有戰(zhàn)略意義的出口和對(duì)外直接投資,積極向高端市場(chǎng)轉(zhuǎn)移,培育和增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。以專利、版權(quán)、商標(biāo)等形式授予的知識(shí)產(chǎn)權(quán),在促進(jìn)創(chuàng)新和保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面扮演著非常重要的角色,不僅是企業(yè)賴以生存、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、走向國(guó)際市場(chǎng)的基礎(chǔ),更是拓展海外市場(chǎng)的重要資源和核心競(jìng)爭(zhēng)力。數(shù)字革命和過(guò)去多年的技術(shù)突破使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治利益的前沿。因此,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、創(chuàng)新與企業(yè)國(guó)際化置于統(tǒng)一框架中進(jìn)行研究,具有重要意義,對(duì)于推動(dòng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)國(guó)和開放型經(jīng)濟(jì)新體制的建設(shè)具有重要啟示。首先,文章以2004-2015年中國(guó)滬深兩市上市公司數(shù)據(jù)為樣本,通過(guò)構(gòu)建衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的綜合性指標(biāo),考察母國(guó)不同地區(qū)間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)國(guó)際化的影響。研究結(jié)果表明:母國(guó)地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高,有助于推動(dòng)該地區(qū)企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng),提高企業(yè)的國(guó)際化水平;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要通過(guò)創(chuàng)新渠道和融資機(jī)制影響企業(yè)的國(guó)際化進(jìn)程和水平。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn),母國(guó)不同地區(qū)間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)國(guó)際化的影響還會(huì)因所有制差異而有所不同。與國(guó)有企業(yè)相比,非國(guó)有企業(yè)的國(guó)際化進(jìn)程更容易受到所在地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響。其次,文章以產(chǎn)品周期理論、新新貿(mào)易理論、資源基礎(chǔ)觀和制度基礎(chǔ)觀作為理論基礎(chǔ),以中國(guó)上市公司為主要研究對(duì)象,基于國(guó)際化動(dòng)態(tài)的視角,分別考察了創(chuàng)新對(duì)企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)入、國(guó)際市場(chǎng)退出、國(guó)際市場(chǎng)存活的影響,以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在其中發(fā)揮的作用。研究發(fā)現(xiàn):(1)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)入有顯著正向影響,即增強(qiáng)創(chuàng)新能力有助于推動(dòng)企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)。企業(yè)所在地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越高,增強(qiáng)創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的推動(dòng)作用越大。所有權(quán)對(duì)創(chuàng)新能力和企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)入的關(guān)系存在正向調(diào)節(jié)作用,與非國(guó)有企業(yè)相比,增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力對(duì)推動(dòng)其進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的作用更大。(2)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)退出存在顯著負(fù)向影響,即增強(qiáng)創(chuàng)新能力有助于降低企業(yè)從國(guó)際市場(chǎng)退出的概率,而且創(chuàng)新對(duì)企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)退出的影響存在行業(yè)異質(zhì)性。(3)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)后的存活具有積極作用,即企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)后,初始創(chuàng)新能力越強(qiáng)的企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上存活的更久。隨后,文章以2008-2011年中國(guó)創(chuàng)新型制造業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象,結(jié)合理論分析和實(shí)證研究,考察自主研發(fā)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響,在此基礎(chǔ)上,進(jìn)一步探討研發(fā)國(guó)際化對(duì)二者關(guān)系的調(diào)節(jié)作用及其影響因素。研究結(jié)果表明:(1)自主研發(fā)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向影響,即隨著內(nèi)部研發(fā)投入的增加,企業(yè)擁有的創(chuàng)新技術(shù)資源隨之增多,這有助于提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。(2)研發(fā)國(guó)際化正向調(diào)節(jié)自主研發(fā)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系,即研發(fā)國(guó)際化有助于增強(qiáng)自主研發(fā)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的積極作用,這表明合理開展研發(fā)國(guó)際化活動(dòng),有助于增強(qiáng)企業(yè)自主研發(fā)能力,提高其創(chuàng)新績(jī)效。(3)研發(fā)國(guó)際化在企業(yè)自主研發(fā)與創(chuàng)新績(jī)效中的調(diào)節(jié)作用會(huì)因企業(yè)的所有制類型和上市情況的不同而有所差異。最后,對(duì)研究結(jié)論進(jìn)行總結(jié),并提出政策建議與啟示。(1)我國(guó)在完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的同時(shí),各級(jí)政府部門還應(yīng)不斷細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)實(shí)施的配套措施,創(chuàng)新執(zhí)法監(jiān)管方式,提高執(zhí)法效率和水平,營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境,從而推動(dòng)開放型經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展和穩(wěn)步提升。(2)明確和發(fā)揮企業(yè)在創(chuàng)新創(chuàng)造中的主體作用,在增強(qiáng)企業(yè)自身創(chuàng)新能力的同時(shí),還應(yīng)關(guān)注創(chuàng)新資源和制度因素的相互關(guān)系,使創(chuàng)新資源與企業(yè)外部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境及內(nèi)部的所有權(quán)情況相匹配。(3)企業(yè)應(yīng)當(dāng)將研發(fā)國(guó)際化作為一種戰(zhàn)略決策,并充分結(jié)合自身性質(zhì)和資金實(shí)力,做出長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展規(guī)劃,不能盲目的進(jìn)行海外研發(fā)擴(kuò)張。
【學(xué)位單位】：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：F279.2;F273.1
【部分圖文】：

圖 3.2 是我國(guó) 1993 年至 2016 年的專利申請(qǐng)授權(quán)量及構(gòu)成變化情況�？梢�，1993 年以來(lái)，我國(guó)的專利申請(qǐng)授權(quán)量同樣呈現(xiàn)出增長(zhǎng)趨勢(shì)，其中，2000前，增長(zhǎng)較為緩慢，2001-2009 呈現(xiàn)較快的增長(zhǎng)期，2010 年至今則進(jìn)入快速期。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016 年，我國(guó)專利申請(qǐng)授權(quán)量達(dá)到 175.38 萬(wàn)件，比 2015 年增.07%。從專利申請(qǐng)授權(quán)的構(gòu)成來(lái)看，實(shí)用新型占專利申請(qǐng)授權(quán)總量的比重最大，

我國(guó)的發(fā)明專利申請(qǐng)，既包含國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)也包括外國(guó)來(lái)華專利申圖 3.3 展示了 1993 年至 2016 年間，我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)及外國(guó)來(lái)華發(fā)明專申請(qǐng)量的變化情況，從中可以看出，1993 年以來(lái)，我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)的結(jié)構(gòu)斷優(yōu)化，國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)勢(shì)頭明顯，特別是 2003 年之后，國(guó)內(nèi)發(fā)明利申請(qǐng)量開始超過(guò)國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)量，并且二者之間的差異越來(lái)越大。2011 年今，國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)國(guó)外來(lái)華專利發(fā)明申請(qǐng)量。

圖 3.4 是 1993 年至 2016 年間，我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)及外國(guó)來(lái)華發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量的變化情況。從圖 3.4 可以看出，1993-2008 年間，國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量均低于國(guó)外來(lái)華發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量。2009 年以后，國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量開始超過(guò)國(guó)外來(lái)華發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量，并且這種差異越來(lái)越大，這從側(cè)面反映出，在國(guó)內(nèi)一系列的創(chuàng)新激勵(lì)政策的作用下，國(guó)內(nèi)創(chuàng)新能力在不斷

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6 歐陽(yáng)\

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