發(fā)布時間：2025-02-06 14:20

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是由金融機(jī)構(gòu)為客戶提供的,對客戶的委托資產(chǎn)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營管理,以實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的金融服務(wù),其本質(zhì)是一種投資理財活動。在歐美發(fā)達(dá)國家,委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)己成為現(xiàn)代投資銀行業(yè)務(wù)的核心。目前在我國,證券公司的傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入比重下降,積極開拓新的利潤增長點,逐步轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)重心,已成為證券行業(yè)的共識,而券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的拓展有著巨大的潛力。但是,近年來,我國券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在取得飛速發(fā)展的同時,也存在著大量的風(fēng)險與隱患,例如通道類業(yè)務(wù)通過多層嵌套隱蔽資金來源,委外業(yè)務(wù)投資非標(biāo)品種,甚至通過復(fù)雜的產(chǎn)品設(shè)計隱形設(shè)置資金池等等。這些風(fēng)險一旦暴露,證券公司將可能面臨巨大的流動風(fēng)險和信用風(fēng)險。為防范此類風(fēng)險的發(fā)生,雖然監(jiān)管部門出臺了很多切實可行的法規(guī)和指導(dǎo)意見,但是依然有待完善。本文通過對我國證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展情況和現(xiàn)在的研究,對比國外的先進(jìn)經(jīng)驗,重新梳理我國券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀和各類業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險,并以Z證券股份有限公司為案例,分析了我國證券公司資管行業(yè)發(fā)展中存在的問題,最后結(jié)合中國特色市場經(jīng)濟(jì)和背景,本文對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管方...

【文章頁數(shù)】：46 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
第1章 研究背景、目的和意義
    1.1 研究背景
    1.2 研究目的與意義
第2章 文獻(xiàn)綜述
    2.1 國內(nèi)外關(guān)于風(fēng)險研究的文獻(xiàn)綜述
    2.2 國內(nèi)外關(guān)于證券公司風(fēng)險管理的文獻(xiàn)綜述
    2.3 國內(nèi)外關(guān)于證券公司資管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的文獻(xiàn)綜述
第3章 國內(nèi)外券商資管業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀
    3.1 券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簡介
    3.2 國內(nèi)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展歷史和現(xiàn)狀
    3.3 國外證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展歷史和經(jīng)驗分析
第4章 國內(nèi)券商資管業(yè)務(wù)風(fēng)險分析
    4.1 券商資管業(yè)務(wù)目前存在的共性風(fēng)險分析
    4.2 券商主動管理類資管業(yè)務(wù)特有風(fēng)險點分析
    4.3 券商通道類資管業(yè)務(wù)特有風(fēng)險點分析
第5章 Z證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理案例分析
    5.1 Z證券股份有限公司簡介
    5.2 Z證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理制度分析
    5.3 Z證券資產(chǎn)管理部組織架構(gòu)和風(fēng)控體系
    5.4 Z證券公司目前資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險點分析及建議
第6章 中國證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的建議
    6.1 建立完善的風(fēng)險管理體系
    6.2 采用積極的策略應(yīng)對市場風(fēng)險
    6.3 促進(jìn)行為規(guī)范化是防范操作風(fēng)險的保障
第7章 結(jié)論與展望
參考文獻(xiàn)
致謝
個人簡歷 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果



本文編號：4030497