發(fā)布時(shí)間：2020-11-02 04:03

　　 專(zhuān)利池(patent pool)是擁有不同類(lèi)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的兩個(gè)或兩個(gè)以上所有者之間相互許可或?qū)Φ谌�方許可的協(xié)議。專(zhuān)利池具有促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的積極作用：減少交易成本和侵權(quán)訴訟、促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推廣、增進(jìn)社會(huì)福利。國(guó)內(nèi)的AVS標(biāo)準(zhǔn)(數(shù)字音視頻編解碼技術(shù))采用了專(zhuān)利池的管理模式,將標(biāo)準(zhǔn)中的所有專(zhuān)利打包以1元錢(qián)的專(zhuān)利費(fèi)統(tǒng)一對(duì)外許可,大大促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散程度,促進(jìn)了我國(guó)數(shù)字產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但是,專(zhuān)利池作為專(zhuān)利權(quán)的集合,也會(huì)產(chǎn)生限制競(jìng)爭(zhēng)的效果,如濫用專(zhuān)利池形成的市場(chǎng)地位,造成集體定價(jià)或產(chǎn)量限制問(wèn)題,迫使專(zhuān)利使用者支付較高的專(zhuān)利使用費(fèi)。2005年,兩大專(zhuān)利池組織3C和6C①,向我國(guó)的DVD (Digital Versatile Disk)生產(chǎn)商征收高額的專(zhuān)利使用費(fèi),給我國(guó)DVD產(chǎn)業(yè)造成了巨大傷害,每臺(tái)DVD機(jī)的利潤(rùn)僅有1美元左右。因此,何為一個(gè)有效的專(zhuān)利池,以及如何促進(jìn)國(guó)內(nèi)專(zhuān)利池效率提高顯得十分重要。 關(guān)于專(zhuān)利池,存在兩個(gè)層次的問(wèn)題。一是內(nèi)外有別：國(guó)外專(zhuān)利池表現(xiàn)為挾其專(zhuān)利積極參與全球市場(chǎng)的爭(zhēng)奪,構(gòu)筑行業(yè)壁壘,令我國(guó)相關(guān)企業(yè)的發(fā)展步履維艱,而國(guó)內(nèi)方面專(zhuān)利池的數(shù)量較少,國(guó)內(nèi)企業(yè)遭受巨額專(zhuān)利使用費(fèi)之痛,僅形成了如AVS、閃聯(lián)②、3G等少數(shù)幾個(gè)專(zhuān)利池。二是促進(jìn)限制競(jìng)爭(zhēng)不同：既存在包含互補(bǔ)性專(zhuān)利時(shí)的一站式購(gòu)物便利,又存在收費(fèi)過(guò)高以及捆綁無(wú)效專(zhuān)利和過(guò)期專(zhuān)利付費(fèi)問(wèn)題；結(jié)合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí),既促進(jìn)了標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用推廣,又可能使專(zhuān)利權(quán)人搭便車(chē),不利于創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)。因此,本文以池內(nèi)的替代與互補(bǔ)性為基礎(chǔ)分析了何為一個(gè)有效率的專(zhuān)利池。 本文的結(jié)構(gòu)如下：第1章是引言,交代了問(wèn)題的來(lái)源與研究的意義,并對(duì)國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了綜述,提出了本文的主要內(nèi)容與分析思路。第2章給出了本文涉及的相關(guān)概念,如專(zhuān)利池、互補(bǔ)與替代性專(zhuān)利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和池的不同運(yùn)作模式以及建立的原因,對(duì)專(zhuān)利池的發(fā)展概況有一個(gè)整體了解,為下文的分析做好鋪墊。 第3章是主體部分,以池內(nèi)的替代與互補(bǔ)性專(zhuān)利為基礎(chǔ)進(jìn)行了效率分析：(1)池內(nèi)專(zhuān)利的關(guān)系上,分析了如何區(qū)分專(zhuān)利的互補(bǔ)與替代性,包含替代性專(zhuān)利的競(jìng)爭(zhēng)效果如何,以及專(zhuān)利池促進(jìn)社會(huì)福利的充分條件等問(wèn)題；(2)由于很多專(zhuān)利池是和標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合在一起的,第二部分分析了專(zhuān)利池與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合時(shí)的效率影響。池外專(zhuān)利權(quán)人可能搭標(biāo)準(zhǔn)的便車(chē),不利于社會(huì)福利的增加,并提出了擁有與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的必要專(zhuān)利的廠商公布其許可專(zhuān)利的意愿,而不是自愿或強(qiáng)制許可的解決措施；(3)專(zhuān)利池的運(yùn)作模式和下游結(jié)構(gòu)。專(zhuān)利池的運(yùn)作模式大致有單獨(dú)許可、委托公司許可和第三方的模式,采用第三方的管理模式有助于保證池內(nèi)專(zhuān)利的必要性以及核心技術(shù)評(píng)估的客觀性,而競(jìng)爭(zhēng)性的下游市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有助于解決專(zhuān)利堆疊造成的專(zhuān)利灌叢問(wèn)題。 第4章在效率分析的基礎(chǔ)上結(jié)合典型案例印證了上文的結(jié)論,GSM專(zhuān)利池具有整合互補(bǔ)性專(zhuān)利的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),使池內(nèi)成員可免費(fèi)獲得對(duì)方的專(zhuān)利,成員之間彼此受益。而MPEG-2專(zhuān)利池結(jié)合了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),促進(jìn)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用。MPEG-2專(zhuān)利池對(duì)所有必要專(zhuān)利權(quán)人都開(kāi)放,擴(kuò)大了許可范圍并降低了專(zhuān)利權(quán)使用費(fèi)。 第5章總結(jié)了專(zhuān)利池對(duì)我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響并提出了政策建議。專(zhuān)利池既有促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的一面又有限制競(jìng)爭(zhēng)的危害。在我國(guó)作為技術(shù)引進(jìn)國(guó)的現(xiàn)狀下,既要拿起反壟斷和規(guī)制的武器限制國(guó)外專(zhuān)利池的反競(jìng)爭(zhēng)行為,又要通過(guò)專(zhuān)利池促進(jìn)我國(guó)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新,整合互補(bǔ)性專(zhuān)利、推廣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用。在借鑒其他國(guó)家有關(guān)專(zhuān)利池政策的基礎(chǔ)上,從池內(nèi)專(zhuān)利的互補(bǔ)與替代性、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專(zhuān)利池運(yùn)作模式方面提出了本文的政策建議。
【學(xué)位單位】：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2010
【中圖分類(lèi)】：G306
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
1 引言
    1.1 選題背景
        1.1.1 問(wèn)題來(lái)源
        1.1.2 研究意義
    1.2 文獻(xiàn)綜述
        1.2.1 國(guó)外研究現(xiàn)狀
        1.2.2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀
    1.3 主要內(nèi)容和分析思路
2 專(zhuān)利池概述
    2.1 相關(guān)概念介紹
        2.1.1 專(zhuān)利池
        2.1.2 替代與互補(bǔ)性專(zhuān)利
        2.1.3 專(zhuān)利池與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)
        2.1.4 專(zhuān)利池運(yùn)作模式
    2.2 專(zhuān)利池建立的原因
        2.2.1 專(zhuān)利灌叢
        2.2.2 降低交易成本和訴訟風(fēng)險(xiǎn)
        2.2.3 產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展趨勢(shì)
3 專(zhuān)利池的效率分析
    3.1 替代與互補(bǔ)性專(zhuān)利效率分析
        3.1.1 模型分析
        3.1.2 結(jié)論
    3.2 專(zhuān)利池與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合時(shí)的效率分析
        3.2.1 專(zhuān)利池結(jié)合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的作用
        3.2.2 模型分析
        3.2.3 結(jié)論
    3.3 專(zhuān)利池運(yùn)作模式效率分析
        3.3.1 不同管理模式的效率分析
        3.3.2 不同下游市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的效率分析
4 專(zhuān)利池效率分析案例
    4.1 整合互補(bǔ)性專(zhuān)利的GSM專(zhuān)利池
        4.1.1 GSM專(zhuān)利池
        4.1.2 GSM專(zhuān)利池效率介紹
    4.2 結(jié)合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的MPEG-2專(zhuān)利池
        4.2.1 MPEG-2專(zhuān)利池
        4.2.2 MPEG-2專(zhuān)利池效率介紹
5 促進(jìn)專(zhuān)利池效率的政策建議
    5.1 專(zhuān)利池對(duì)我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響
    5.2 促進(jìn)專(zhuān)利池效率的政策建議
        5.2.1 各國(guó)對(duì)專(zhuān)利池知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的法律規(guī)制
        5.2.2 對(duì)專(zhuān)利池保反兼顧的政策建議
6 結(jié)論
參考文獻(xiàn)
后記

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