【摘要】 1978年12月,我國開始改革開放。從那時(shí)起,我國的進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展飛速,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占進(jìn)出口貿(mào)易的比重也逐年提高。加入WTO后,我國的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展更是達(dá)到了巔峰,貿(mào)易格局不再是傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易,轉(zhuǎn)而向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易轉(zhuǎn)變。本文在分析我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)狀后,運(yùn)用技術(shù)轉(zhuǎn)移理論對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中的技術(shù)外溢渠道進(jìn)行了分析,采用實(shí)證分析法,對(duì)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力受產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響情況進(jìn)行了研究。在論述現(xiàn)實(shí)情況時(shí),本文用數(shù)據(jù)刻畫了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)情況、以及產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力,并通過一般性分析將二者聯(lián)系起來。機(jī)制分析部分,本文分析了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響的渠道,并通過對(duì)各種渠道的分析,提取出可量化的指標(biāo),為實(shí)證分析奠定基礎(chǔ)。實(shí)證分析部分,本文構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)自主創(chuàng)新能力(包括創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出),利用多元回歸模型驗(yàn)證了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生的影響,并根據(jù)實(shí)證結(jié)果得出結(jié)論。本文的實(shí)證結(jié)果表明,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力是有影響的,無論創(chuàng)新投入還是創(chuàng)新產(chǎn)出,這一影響都很顯著,且創(chuàng)新投入也在一定程度上影響了創(chuàng)新產(chǎn)出。此外,我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平對(duì)自主創(chuàng)新投入、產(chǎn)出都具有顯著的負(fù)面影響,通過對(duì)其他學(xué)者相關(guān)文獻(xiàn)的檢索,認(rèn)為并非所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)自主創(chuàng)新能力都是促進(jìn)的,因此本文結(jié)論是可信的。針對(duì)實(shí)證分析的結(jié)論,本文提出了幾條建議,同時(shí)總結(jié)了文中的缺陷,并進(jìn)行了展望。

1緒論

1.1選題背景及意義
就比較利益學(xué)說來講，某個(gè)國家生產(chǎn)的商品主要包括兩個(gè)類型，其一是該類商品的劣勢(shì)較小，其二是該類商品的優(yōu)勢(shì)較大，國家在貿(mào)易交換中能夠獲得收益。因?yàn)槲覈丝诒姸啵晕覈闹鲗?dǎo)產(chǎn)業(yè)是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，但就現(xiàn)實(shí)情況來講，我國人均資源較少，如果只將勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，沒有重視技術(shù)產(chǎn)業(yè)或資本密集型產(chǎn)業(yè)，那么當(dāng)國際分工日益完善后，我國將處在不利地位，對(duì)我國技術(shù)水平及自主創(chuàng)新能力的提高都非常不利。如今，科技信息技術(shù)不斷發(fā)展，每個(gè)國家在發(fā)展經(jīng)濟(jì)時(shí)，都對(duì)技術(shù)投入了較多的關(guān)注。近年來，全球經(jīng)濟(jì)一體化巳經(jīng)成為主流趨勢(shì)，國家要想實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，既要加強(qiáng)自主創(chuàng)新，也要依靠其他國家的資源和技術(shù)；當(dāng)技術(shù)外溢和擴(kuò)散后，每個(gè)國家都能夠掌握領(lǐng)先技術(shù)。技術(shù)擴(kuò)散可以通過許多渠道進(jìn)行，最常見的一個(gè)渠道是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還能讓貿(mào)易國學(xué)習(xí)到其他國家的先進(jìn)技術(shù)，可以使技術(shù)外溢和擴(kuò)散，能夠讓本國增強(qiáng)綜合實(shí)力。

1.2相關(guān)概念的界定
我國學(xué)者定義的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指得是在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)，具有消費(fèi)替代或生產(chǎn)替代關(guān)系的產(chǎn)品進(jìn)口和出口活動(dòng)。站在統(tǒng)計(jì)角度上，依照聯(lián)合國制定的國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類，以第三層次“組”作為分界線，在國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類中，產(chǎn)品共有五個(gè)層次，“組”以下的產(chǎn)品開展的進(jìn)口和出口活動(dòng)就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。在歸納和總結(jié)中外學(xué)者以及相關(guān)組織機(jī)構(gòu)的定義后，我們可將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義是相同產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品的進(jìn)口和出口活動(dòng)。自主創(chuàng)新指得是將不同的要素組合在一起，形成的系統(tǒng)能力，在這里，可以將自主創(chuàng)新能力當(dāng)成是原創(chuàng)技術(shù)開發(fā)能力，或重大技術(shù)開發(fā)能力，或在引進(jìn)技術(shù)后，對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)的能力，或是這些能力的集合。在測(cè)量自主創(chuàng)新能力時(shí)，可將投入過程中的特征和投入產(chǎn)出量作為測(cè)量指標(biāo)。在當(dāng)今理論界中，研究產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)理論比較匱乏，一些學(xué)者沒有嚴(yán)格依照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)建立指標(biāo)系統(tǒng)，在進(jìn)行探討時(shí)，使用了多種評(píng)價(jià)方法。
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2理論與文獻(xiàn)回顧

2.1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)理論及研究綜述
按照比較利益理論來講，一個(gè)國家生產(chǎn)的產(chǎn)品應(yīng)該具有很強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，出口一些優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品后，就會(huì)進(jìn)口一些國內(nèi)劣勢(shì)的產(chǎn)品；要素稟賦理論提到一個(gè)國家出口的產(chǎn)品應(yīng)該是在國內(nèi)有著較多生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口的產(chǎn)品多是一些稀缺生產(chǎn)要素產(chǎn)品。我們可以發(fā)現(xiàn)這兩個(gè)貿(mào)易理論無法解釋上面提到的雙向貿(mào)易現(xiàn)象。而且，就產(chǎn)業(yè)貿(mào)易發(fā)展情況來看，它既不存在規(guī)模收益不改變的假設(shè)，也不存在完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)。所以，理論界將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易當(dāng)作是一個(gè)重點(diǎn)研究課題。

2.2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)自主創(chuàng)新能力影響的文獻(xiàn)綜述
賴明勇等詳細(xì)分析了出口貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的渠道，對(duì)國內(nèi)非出口部門技術(shù)外溢受到初級(jí)產(chǎn)品出口部門和工業(yè)制成品出口部門的影響情況進(jìn)行了分析。包群等對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步受到的國際技術(shù)擴(kuò)散的影響情況進(jìn)行了研究。孫綱認(rèn)為我國應(yīng)該通過“干中學(xué)”以及吸收貿(mào)易增長帶來的先進(jìn)技術(shù)逐漸發(fā)展成自己的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)。黃先海和石東楠引入了一個(gè)增長模型，該模型是以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為主，分析的數(shù)據(jù)從年到年，通過分析發(fā)現(xiàn)貿(mào)易往來是國外研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)溢出的重要渠道，它能夠提高。方齊云等人在構(gòu)建進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)擴(kuò)散測(cè)試模型時(shí)，引入了進(jìn)口滲透率變量，并測(cè)度了我國進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)擴(kuò)散效率，他們?cè)谘芯亢笾赋霭l(fā)展進(jìn)口貿(mào)易能夠提高我國技術(shù)水平。崔喜君等人對(duì)各地技術(shù)進(jìn)步受到國外專利申請(qǐng)和進(jìn)口貿(mào)易的影響情況進(jìn)行了研究，使用了我國近個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)從年到年，經(jīng)過分析發(fā)現(xiàn)，各地的技術(shù)進(jìn)步受到進(jìn)口貿(mào)易和國外專利申請(qǐng)的影響后，表現(xiàn)出快速增長趨勢(shì)。張巖貴等人對(duì)我國近個(gè)省市以及和我國有貿(mào)易往來的近國家的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)進(jìn)行了測(cè)度，同時(shí)采用相關(guān)理論假設(shè)進(jìn)行了分析，分析后發(fā)現(xiàn)，我國技術(shù)進(jìn)步受到貿(mào)易的巨大影響。于津平等人采用定量分析的方法，分析了我國技術(shù)進(jìn)步和人力資本、進(jìn)口貿(mào)易之間的關(guān)系。

3我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)狀與自主創(chuàng)新能力分析.............21
3.1我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)狀分析..................21
3.2我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo).....................26
4產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)自主創(chuàng)新能力的影響機(jī)制分析..................32
4.1技術(shù)轉(zhuǎn)移理論對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)出的傳導(dǎo)機(jī)制分析......................32
4.2技術(shù)溢出渠道分析..................34
5產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的實(shí)證分析...........................41
5.1模型構(gòu)建.............41
5.2指標(biāo)選取..................42

5產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)我國商技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的實(shí)證分析

5.1模型構(gòu)建
一般來說，國內(nèi)外學(xué)者會(huì)通過構(gòu)建與生產(chǎn)函數(shù)相似的創(chuàng)新函數(shù)對(duì)自主創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)進(jìn)行研究，所以，本文在對(duì)自主創(chuàng)新能力受到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響情況進(jìn)行研究時(shí)，也建立了一個(gè)新函數(shù)。依照道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，可用投入產(chǎn)出生產(chǎn)函數(shù)來表示創(chuàng)新活動(dòng)。

5.2指標(biāo)選取
本文第4章機(jī)制分析部分，已將衡量產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的相關(guān)因子進(jìn)行了分析。在創(chuàng)新投入部分，主要包括：經(jīng)費(fèi)，新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)，研發(fā)人員、投入強(qiáng)度等；在創(chuàng)新產(chǎn)出部分，主要包括：國內(nèi)有效發(fā)明專利數(shù)，有效專利比例，新產(chǎn)品銷售收入，新產(chǎn)品銷售率等。在進(jìn)行實(shí)證分析時(shí)，因?yàn)橛性S多因素可以用來衡量自主創(chuàng)新產(chǎn)出水平和投入水平，需用因子分析法對(duì)各因素的比重進(jìn)行分析，最終分別對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)出水平和自主創(chuàng)新投入水平求出綜合值。在此，為使各變量的計(jì)量單位達(dá)到統(tǒng)一，而又不忽視任何一個(gè)變量的作用，在確定指標(biāo)時(shí)，均選取各指標(biāo)所占比重進(jìn)行分析。在自主創(chuàng)新投入部分，選擇“產(chǎn)品研發(fā)投入強(qiáng)度”和“研發(fā)人員占從業(yè)人員比重”在自主創(chuàng)新產(chǎn)出部分，選擇“有效專利比例”和“新產(chǎn)品銷售率”。

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6研究結(jié)論與政策建議

本文研究的內(nèi)容是我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力受產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響情況。現(xiàn)狀部分分別分析了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展情況。在機(jī)理分析部分對(duì)自主創(chuàng)新的產(chǎn)出和投入能力受產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響情況進(jìn)行了分析，運(yùn)用了技術(shù)溢出等理論。同時(shí)建立了自主創(chuàng)新能力受產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響的模型。在進(jìn)行實(shí)證分析時(shí)，由于衡量產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新投入的指標(biāo)較多，本文首先用因子分析定權(quán)法對(duì)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入各指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行了測(cè)算；其次利用檢驗(yàn)了時(shí)間序列的平穩(wěn)性，并用格蘭杰因果關(guān)系驗(yàn)證了各因素的因果關(guān)系；最后通過對(duì)三個(gè)模型的估計(jì)，得出了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)自主創(chuàng)新能力的影響。將本文的主要結(jié)論歸納如下：第一，近年來我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的水平，不論從總量還是重點(diǎn)研究其中九大龍頭行業(yè)，都具有上升趨勢(shì)。這說明隨著對(duì)外開放度的提高，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易模式也在不斷變化。

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