發(fā)布時(shí)間：2018-02-25 21:17

  本文關(guān)鍵詞： 美國(guó) 洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn) “風(fēng)險(xiǎn)為本” 反洗錢(qián)監(jiān)管體系　出處：《武漢金融》2017年07期 　論文類(lèi)型：期刊論文

【摘要】：2012年,反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組(FATF)頒布了《反洗錢(qián)監(jiān)管新40條》,提出國(guó)家"風(fēng)險(xiǎn)為本"反洗錢(qián)監(jiān)管體系指導(dǎo)綱要,形成了當(dāng)前國(guó)際反洗錢(qián)監(jiān)管主流理念。本文系統(tǒng)分析了美國(guó)國(guó)家"風(fēng)險(xiǎn)為本"反洗錢(qián)監(jiān)管體系的構(gòu)建目標(biāo)、形成歷程及主要特征,總結(jié)了FATF專(zhuān)家組互評(píng)估報(bào)告的主要結(jié)論,并借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn),提出應(yīng)加強(qiáng)中國(guó)國(guó)家洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)有效性,完善中國(guó)國(guó)家"風(fēng)險(xiǎn)為本"反洗錢(qián)監(jiān)管體系建設(shè)路徑,推動(dòng)中國(guó)金融業(yè)主動(dòng)融入國(guó)際反洗錢(qián)監(jiān)管,穩(wěn)健推動(dòng)人民幣國(guó)際化,有效維護(hù)國(guó)家利益。
[Abstract]:In 2012, the Financial Action Task Force on money laundering (FATF) promulgated the New 40 regulations on Anti-Money-Laundering Supervision, proposing the guiding outline of the country's "risk-based" anti-money laundering regulatory system. The main idea of international anti-money laundering supervision has been formed. This paper systematically analyzes the construction target, formation process and main characteristics of the "risk-based" anti-money laundering regulatory system in the United States, and summarizes the main conclusions of the FATF expert group's mutual evaluation report. Drawing lessons from the experience of the United States, this paper puts forward that the effectiveness of China's national money laundering risk assessment system should be strengthened, the construction path of China's "risk-based" anti-money laundering regulatory system should be improved, and the Chinese financial industry should be actively integrated into international anti-money laundering supervision. We will steadily promote the internationalization of the RMB and effectively safeguard our national interests.
【作者單位】： 西南交通大學(xué);
【分類(lèi)號(hào)】：F837.12

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本文編號(hào)：1535177