發(fā)布時間：2024-05-18 10:18

　　隨著經(jīng)濟全球化及投資自由化的發(fā)展趨勢,金融市場的波動性日益加劇,而由于風(fēng)險導(dǎo)致的損失比比皆是。期貨交易市場作為重要的金融投資市場,實行的是保證金制度、雙向交易制度和“T+0”的交易模式,只需要少量資金就可以進行大宗商品的交易,其具有極強的“杠桿效應(yīng)”,期貨交易能夠帶來成倍放大的投資回報率但同樣也會帶來成倍放大的投資風(fēng)險。因此如何有效地控制期貨交易風(fēng)險是期貨交易過程中所面臨的關(guān)鍵問題之一。本文對期貨交易風(fēng)險進行了辨識,通過對期貨交易和期貨交易過程的分析,辨識了期貨交易過程中可能存在的風(fēng)險。并將安全工程中的預(yù)先危險性分析法和風(fēng)險矩陣法引入到期貨交易中,將其有機的結(jié)合在一起,對期貨交易過程進行拆分,提取出每個環(huán)節(jié)中的風(fēng)險因素,并對每項風(fēng)險因素依據(jù)其發(fā)生的可能性和嚴重性進行賦分,采用矩陣方法,將兩項賦分相乘,得到該風(fēng)險因素的分值,制定風(fēng)險評分表,根據(jù)評分表進行風(fēng)險等級劃分,從而實現(xiàn)對期貨交易風(fēng)險的定量化評估。將該評估方法應(yīng)用到了ZG投資公司實際的期貨交易過程中,通過對ZG公司的期貨交易進行監(jiān)控和分析,提取出ZG公司在期貨交易過程中各環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險因素,對ZG公司日內(nèi)風(fēng)險分布情況和交易過程中各環(huán)...

【文章頁數(shù)】：54 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【部分圖文】：

圖2-1交易軟件入金操作示例

圖2-1交易軟件入金操作示例交易是指客戶將交易指令下達給期貨公司，然后通過期貨公司易所。一般下單的方式有書面下單、電話下單和網(wǎng)上下單絡(luò)下單，客戶只需要擁有一臺交易機和互聯(lián)網(wǎng)就能進行交貨公司的交易軟件，登錄期貨賬號，然后選擇想要交易的倉還是空倉，然后指令就會通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)狡谪?...

圖2-2期貨交易中風(fēng)險揭示圖

圖2-2期貨交易中風(fēng)險揭示圖以上是從風(fēng)險種類上分析，可能存在的風(fēng)險問題，對期貨交易者來說，期貨交易的每個環(huán)節(jié)都可能存在風(fēng)險隱患，需要細致的分析每個環(huán)節(jié)中存在的風(fēng)險因素，如果將期貨交易過程進行細分，將每個環(huán)節(jié)拆分出來單獨進行分析，會發(fā)現(xiàn)可能存在以下風(fēng)險：1.選擇期貨公司時候可能....

圖4-1ZG公司期貨交易記錄表（1）

圖4-2ZG公司期貨交易記錄表（2）

本文編號：3976788