發(fā)布時間：2020-12-04 10:36

　　構(gòu)建非上市公眾公司股權(quán)交易市場既是我國發(fā)展多層次資本市場的需要,又是我國證券市場實踐的需要。對這一問題的研究,可以涉及經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)等多個領(lǐng)域。文章從證券市場監(jiān)管法的角度出發(fā),以經(jīng)濟法實質(zhì)公平和經(jīng)濟效率原則為指導(dǎo),提出建立具有中國特色的非上市公眾公司股權(quán)交易市場的構(gòu)想,并進(jìn)一步提出對市場交易行為進(jìn)行法律監(jiān)管的對策。文章首先界定非上市公眾公司及其股權(quán)交易市場的概念,理清研究的范疇,并對非上市公眾公司股權(quán)交易市場監(jiān)管的合理性進(jìn)行理論分析。明確文章所研究的非上市公眾公司的范圍,并進(jìn)一步對非上市公眾公司股權(quán)交易市場作出界定。利用歷史考察的方法,從宏觀上把握我國非上市公眾公司股權(quán)交易發(fā)展的歷史脈絡(luò),為構(gòu)建法律監(jiān)管制度從歷史淵源上提供理論依據(jù)；并對非上市公眾公司股權(quán)交易市場監(jiān)管的法律屬性進(jìn)行分析,為其存在的合理性尋找理論依據(jù)。其次,運用實證分析的方法,以天津股權(quán)交易所以及代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)為例對目前我國非上市公眾公司股權(quán)交易市場的實踐進(jìn)行分析,在此基礎(chǔ)上提出構(gòu)建全國統(tǒng)一的非上市公眾公司股權(quán)交易市場的構(gòu)想。從對非上市公眾公司股權(quán)交易監(jiān)管的必要性出發(fā),總結(jié)我國監(jiān)管現(xiàn)狀,并進(jìn)一步分析我國現(xiàn)行非上市公... 

【文章來源】：天津財經(jīng)大學(xué)天津市

【文章頁數(shù)】：57 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
Abstract
第1章 導(dǎo)論
    1.1 選題背景
    1.2 研究意義
    1.3 國內(nèi)外研究概況
    1.4 研究方法
    1.5 創(chuàng)新之處
第2章 非上市公眾公司股權(quán)交易市場監(jiān)管的一般理論
    2.1 非上市公眾公司制度概述
        2.1.1 非上市公眾公司的法律界定
        2.1.2 我國非上市公眾公司的歷史沿革
    2.2 非上市公眾公司股權(quán)交易市場概述
        2.2.1 非上市公眾公司股權(quán)交易市場的界定
        2.2.2 我國非上市公眾公司股權(quán)交易市場的歷史沿革
    2.3 非上市公眾公司公司股權(quán)交易市場監(jiān)管理論
        2.3.1 非上市公眾公司股權(quán)交易市場監(jiān)管的法律屬性
        2.3.2 非上市公眾公司股權(quán)交易市場監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
第3章 我國非上市公眾公司股權(quán)交易市場法律監(jiān)管現(xiàn)狀及問題
    3.1 我國非上市公眾公司股權(quán)交易市場現(xiàn)狀
        3.1.1 我國區(qū)域性非上市公眾公司股權(quán)交易市場
        3.1.2 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
        3.1.3 構(gòu)建我國全國性非上市公眾公司股權(quán)交易市場的選擇
    3.2 我國非上市公眾公司股權(quán)交易市場法律監(jiān)管的現(xiàn)狀及問題
        3.2.1 我國非上市公眾公司股權(quán)交易市場監(jiān)管的必要性
        3.2.2 我國法律、法規(guī)對非上市公眾公司股權(quán)交易市場的監(jiān)管
        3.2.3 監(jiān)管機構(gòu)與部門
        3.2.4 存在的問題
第4章 非上市公眾公司股權(quán)交易市場監(jiān)管法律制度比較研究
    4.1 發(fā)達(dá)國家或地區(qū)非上市公眾公司股權(quán)交易市場發(fā)展概況
        4.1.1 美國OTCBB市場發(fā)展概況
        4.1.2 日本JASDAQ市場發(fā)展概況
        4.1.3 我國臺灣地區(qū)興柜市場發(fā)展概況
    4.2 發(fā)達(dá)國家或地區(qū)非上市公眾公司股權(quán)交易市場主要監(jiān)管制度比較
        4.2.1 監(jiān)管模式方面
        4.2.2 市場準(zhǔn)入制度方面
        4.2.3 信息披露制度方面
    4.3 小結(jié):成功經(jīng)驗的借鑒
第5章 我國非上市公眾公司股權(quán)交易市場監(jiān)管法律制度的構(gòu)建
    5.1 構(gòu)建我國非上市公眾公司股權(quán)交易市場監(jiān)管法律制度的基礎(chǔ)
        5.1.1 賦予非上市公眾公司股權(quán)交易市場合法地位
        5.1.2 制定行政法規(guī)或政府規(guī)章
    5.2 監(jiān)管法律制度的內(nèi)容
        5.2.1 監(jiān)管原則的確立
        5.2.2 監(jiān)管主體的選擇
        5.2.3 監(jiān)管客體的范圍
    5.3 監(jiān)管法律制度的構(gòu)建
        5.3.1 市場監(jiān)管的基礎(chǔ)—股權(quán)托管制度
        5.3.2 市場監(jiān)管的起點—市場準(zhǔn)入制度
        5.3.3 市場監(jiān)管的核心—信息披露制度
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]英美非上市公眾公司信息披露制度及其啟示[J]. 李建偉,潘巧紅.  中州大學(xué)學(xué)報. 2010(04)
[2]天津場外交易市場發(fā)展綜合分析與建議[J]. 雷鳴.  企業(yè)經(jīng)濟. 2010(07)
[3]非上市公眾公司股份轉(zhuǎn)讓法律問題研究[J]. 邵貞,范志愚.  西南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版). 2010(03)
[4]股權(quán)集中托管是非上市公司再融資的有效途徑[J]. 潘東梅.  產(chǎn)權(quán)導(dǎo)刊. 2010(03)
[5]代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與主板交易系統(tǒng)的關(guān)系研究[J]. 姜睿,趙文君.  消費導(dǎo)刊. 2010(04)
[6]非上市股份公司股東權(quán)益行使障礙及對策芻議[J]. 馮海紅,胡金良.  現(xiàn)代商業(yè). 2010(02)
[7]日本JASDAQ市場的發(fā)展及對我國的啟示[J]. 蘇鷺.  現(xiàn)代日本經(jīng)濟. 2010(01)
[8]股票場外交易市場法律制度初探[J]. 唐雯.  山西財政稅務(wù)�？茖W(xué)校學(xué)報. 2009(06)
[9]美國場外證券交易市場的發(fā)展經(jīng)驗與借鑒[J]. 張艷.  特區(qū)經(jīng)濟. 2009(12)
[10]非上市公眾公司信息披露制度及其完善[J]. 李建偉,姚晉升.  證券市場導(dǎo)報. 2009(12)

碩士論文
[1]我國非上市公眾公司股權(quán)交易市場的交易制度研究[D]. 徐海軍.南開大學(xué) 2009
[2]非上市公眾公司信息披露制度研究[D]. 姚晉升.中國政法大學(xué) 2009
[3]論我國非上市公眾公司的監(jiān)管制度[D]. 趙懷亮.中國政法大學(xué) 2008
[4]我國非上市公眾公司股權(quán)交易市場制度研究[D]. 侯國祥.內(nèi)蒙古大學(xué) 2008



本文編號：2897447