第 1 章 緒論

1.1 課題背景與目的及意義
石油在全球范圍內(nèi)的消費(fèi)比例一直在增長(zhǎng)，自 20 世紀(jì) 60 年代起已增長(zhǎng)至40%以上，成為消費(fèi)量最高的能源。所以，石油已不僅僅是一種商品，它關(guān)乎許多國(guó)家的命脈和發(fā)展，各國(guó)對(duì)石油資源爭(zhēng)奪的戰(zhàn)爭(zhēng)也沒有停止過(guò)，各國(guó)都力圖整合各種政治、外交、軍事等資源來(lái)盡可能多的占有石油資源。我國(guó)石油資源已經(jīng)不能滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，2010 年，我國(guó)進(jìn)口原油多達(dá) 2.39 億噸，同比增長(zhǎng) 17.5%，而且需求增長(zhǎng)一直在持續(xù)，我國(guó)石油對(duì)外依存度在 2009 年就超過(guò)了警戒線。據(jù)國(guó)際能源署預(yù)測(cè)，到 2030，我國(guó)石油消費(fèi)的 80%需要依靠海外資源來(lái)滿足。這就暗示了我國(guó)的石油企業(yè)應(yīng)該要更加重視我國(guó)的能源安全任務(wù)，所以我國(guó)石油企業(yè)的“走出去”戰(zhàn)略是勢(shì)在必行的。

1.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀
通過(guò)分析國(guó)內(nèi)外關(guān)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)方面的研究可以看出，國(guó)內(nèi)外對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和全面風(fēng)險(xiǎn)管理分析研究的比較全面，但是國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究的側(cè)重點(diǎn)存在差異。國(guó)外學(xué)者更多關(guān)注的是理論層面和方法層面的應(yīng)用，對(duì)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估以及全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究的較多；而我國(guó)學(xué)者更側(cè)重于研究風(fēng)險(xiǎn)管理在不同階段運(yùn)用的方法，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因研究的也較多。但是，無(wú)論國(guó)內(nèi)國(guó)外，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重的研究相對(duì)較少，而且都是用傳統(tǒng)的方法來(lái)確定的指標(biāo)權(quán)重。目前，我國(guó)學(xué)者多用層次分析法、主因素分析等方法衡量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重大小，這些方法受人為因素干擾較大，結(jié)果缺乏客觀、合理性。無(wú)論是國(guó)外還是國(guó)內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)理論方面的研究不在少數(shù)，應(yīng)用的主要方法有層次分析法、因子分析法、灰色關(guān)聯(lián)法、模糊評(píng)價(jià)法等。很少研究復(fù)雜的、大型的海外石油勘探項(xiàng)目。
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第 2 章 我國(guó)石油企業(yè)海外勘探項(xiàng)目及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析

2.1 海外石油勘探項(xiàng)目分析
從以上海外石油勘探項(xiàng)目的合作模式來(lái)看，資源國(guó)政府都掌有更大的主動(dòng)權(quán)，投資國(guó)在資源國(guó)勘探過(guò)程中購(gòu)置和建資產(chǎn)都?xì)w資源國(guó)所有，投資國(guó)不僅要承擔(dān)來(lái)源于資源國(guó)的政治、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，還要承擔(dān)項(xiàng)目突發(fā)事件帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，一旦石油勘探過(guò)程出現(xiàn)意外情況，或者石油價(jià)格下降，那么由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)都要投資國(guó)來(lái)承擔(dān)。所以，海外石油勘探項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)性會(huì)更大，對(duì)其評(píng)價(jià)具有重要的戰(zhàn)略和實(shí)際意義。

2.2 海外石油勘探項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析
綜合以上對(duì)海外石油勘探項(xiàng)目特征的分析，可以看出海外石油勘探項(xiàng)目是一個(gè)十分復(fù)雜且風(fēng)險(xiǎn)巨大的系統(tǒng)。通過(guò)對(duì)海外石油勘探項(xiàng)目合作方式的分析得出，投資方在整個(gè)項(xiàng)目中幾乎都處于被動(dòng)地位，項(xiàng)目的掌控權(quán)大多掌握在資源國(guó)政府手中，而且很多合同條款都更有利于資源國(guó)政府或資源國(guó)石油公司，所以，海外石油勘探項(xiàng)目在這種實(shí)施環(huán)境下，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)就更為重要�；谝陨咸攸c(diǎn)，本節(jié)將對(duì)海外石油勘探項(xiàng)目中經(jīng)常用到的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行進(jìn)一步的理論分析，為本文選用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法奠定基礎(chǔ)。
郭睿經(jīng)過(guò)研究建立技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、經(jīng)濟(jì)環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、投資環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系三個(gè)類別的 100 多項(xiàng)指標(biāo)，并運(yùn)用層次分析—模糊綜合評(píng)價(jià)方法進(jìn)行綜合排序，實(shí)現(xiàn)了石油勘探開發(fā)項(xiàng)目的綜合評(píng)價(jià)決策[32]。宋志強(qiáng)、鐘鳴，陳健聲通過(guò)分析石油勘探項(xiàng)目的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)因素成因，構(gòu)建了由經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、組織管理風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等組成的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)[33]。張?jiān)谛�、丁丹紅，李磊認(rèn)為科學(xué)的后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系可以確保評(píng)價(jià)質(zhì)量，從決策后評(píng)價(jià)、實(shí)施過(guò)程后評(píng)價(jià)、項(xiàng)目管理后評(píng)價(jià)、勘探效益后評(píng)價(jià)及影響與持續(xù)性后評(píng)價(jià)方面構(gòu)建了海外石油勘探項(xiàng)目綜合后評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系[34]。趙東、王震、趙林，劉明明在考慮指標(biāo)體系完備性基礎(chǔ)上賦予指標(biāo)權(quán)重，他們認(rèn)為項(xiàng)目綜合分級(jí)和分類指數(shù)由資源與技術(shù)指數(shù)、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指數(shù)和政治與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)組成[35]。王慶，張寶生從以下三個(gè)層面甄別了海外石油勘探開發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)：第一層面為國(guó)家層面；第二層面為合同層面；第三層面為時(shí)序階段層面。
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第 3 章 我國(guó)海外石油勘探項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)指標(biāo)確定................. 14
3.1 海外石油勘探項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別.................... 14
3.2 海外石油勘探項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析...................... 15
3.2.1 外部風(fēng)險(xiǎn)因素...................... 15
3.2.2 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素............................. 18
3.3 海外石油勘探項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)確立.................. 19
第 4 章 基于粗糙集的海外石油勘探項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重確定............... 21
4.1 粗糙集方法確定指標(biāo)權(quán)重................................ 22
4.1.1 知識(shí)系統(tǒng)和不可分辨關(guān)系.............. 22
4.1.2 上近似與下近似....................... 23
第 5 章 實(shí)證分析................................ 33
5.1 項(xiàng)目簡(jiǎn)介..................... 33
5.2 基于 RS-Fuzzy 的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)....................... 33

第 5 章 實(shí)證分析

5.1 項(xiàng)目簡(jiǎn)介
中石油計(jì)劃購(gòu)買戴文公司在印尼的全部份額權(quán)益油氣資產(chǎn)。投標(biāo)報(bào)價(jià)總計(jì)約 2 億多美元。該項(xiàng)目采用自有資金作為投資資金。如果中石油可以中標(biāo)，那么中石油擬在獲得該項(xiàng)目權(quán)限 5 年后再追增投資 3.8 億到 4.0 億美元�？紤]項(xiàng)目現(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)行到生產(chǎn)階段，預(yù)計(jì)后期的勘探開發(fā)費(fèi)用主要來(lái)自中石油自身資金投入。

5.2 基于 RS-Fuzzy 的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
本文將粗糙集和模糊集合理論相結(jié)合來(lái)評(píng)價(jià)海外石油勘探項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，建立此模型主要考慮一下幾點(diǎn)：首先，海外石油勘探項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)本身就具有不確定性，風(fēng)險(xiǎn)因素具有模糊性；其次，粗糙集方法是用來(lái)研究不完整數(shù)據(jù)、模糊和不確定性知識(shí)表達(dá)的數(shù)學(xué)工具，對(duì)問題不確定性描述或處理是相對(duì)客觀的，用粗糙集方法確定指標(biāo)權(quán)重可以增加評(píng)估的客觀性；最后，粗糙集和模糊評(píng)價(jià)都是以觀察數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，模糊集從隸屬函數(shù)出發(fā)，將集合中子類的不清楚邊界模型化，體現(xiàn)了隸屬邊界的模糊性，而粗糙集的核心是等價(jià)關(guān)系，通過(guò)上、下近似的引入來(lái)定義不確定性關(guān)系，體現(xiàn)集合對(duì)象的不可區(qū)分性，兩種方法結(jié)合具有互補(bǔ)性，可以更有效的處理不確定性評(píng)價(jià)問題。所以，本文構(gòu)建了 RS-Fuzzy模型來(lái)評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。
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結(jié)論 

海外石油勘探是高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重的確定是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中至關(guān)重要的一環(huán)，是否科學(xué)合理的對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)又會(huì)影響著整個(gè)項(xiàng)目投資收益，因此，需要構(gòu)建合理的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法以盡量減少投資過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，提高整個(gè)項(xiàng)目的投資質(zhì)量。本文通過(guò)研究得出結(jié)論總結(jié)如下：
（1）總結(jié)了國(guó)內(nèi)外海外石油勘探項(xiàng)目的研究成果，并基于海外石油勘探項(xiàng)目特征和合作模式的分析，運(yùn)用因果分析和問卷調(diào)查法對(duì)我國(guó)石油企業(yè)海外勘探項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因不同將風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。
（2）構(gòu)建綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。本文基于粗糙集和模糊集結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，建立了海外石油勘探項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果表明在海外石油勘探項(xiàng)目中，外部風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目影響較大，其中地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)是最主要的影響因素。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)中權(quán)重值最高的風(fēng)險(xiǎn)為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，其次是組織管理風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素提出風(fēng)險(xiǎn)防范和控制策略。
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參考文獻(xiàn)（略）