1緒論

1.1研究背景
現(xiàn)代社會(huì)中消費(fèi)者的消費(fèi)需求更加多元化、時(shí)尚化、個(gè)性化，追求更及時(shí)的產(chǎn)品和服務(wù)，對(duì)質(zhì)量的期望、交貨期的要求越來越高。企業(yè)為滿足市場(chǎng)需求，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)和市場(chǎng)份額的最大化，逐漸形成了廣泛而復(fù)雜的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)。供應(yīng)鏈管理作為一種新型的管理運(yùn)作模式，已在許多國(guó)際知名企業(yè)（如Wal—Mart、DELL、P&G)取得巨大成功，這使得人們更加堅(jiān)信供應(yīng)鏈管理是企業(yè)適應(yīng)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的一種有效途徑。未來的競(jìng)爭(zhēng)不是企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，而是供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)⑴。全球化和精益化已經(jīng)成為供應(yīng)鏈發(fā)展的兩大趨勢(shì)。首先，現(xiàn)代交通運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展以及發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)了企業(yè)全球化采購(gòu)、制造、分銷等業(yè)務(wù)的展幵，其供應(yīng)鏈涉及產(chǎn)品設(shè)計(jì)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售直至回收的各個(gè)環(huán)節(jié)，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)的問題都可能被幾何級(jí)別的放大傳遞，最終導(dǎo)致整條供應(yīng)鏈?zhǔn)Э亍＞腿�球而言，意外事故、�?zhàn)爭(zhēng)、恐怖襲擊、罷工或破壞等影響供應(yīng)鏈的人為災(zāi)害有增長(zhǎng)的趨勢(shì)12]，加之自然災(zāi)害的頻繁發(fā)生，供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率在不斷提高，各種突發(fā)事件影響的范圍更廣，造成的損失更加嚴(yán)重。例如，2011年10月，泰國(guó)發(fā)生特大洪災(zāi)，作為東南亞最大的汽車和零部件生產(chǎn)據(jù)點(diǎn)，這一事件使豐田、本田等八大日系車企停產(chǎn)，由于泰國(guó)已成為日本汽車廠商在海外的重點(diǎn)生產(chǎn)和出口基地，此次停產(chǎn)對(duì)日本乃至全球汽車產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生沖擊。泰國(guó)還是世界第二大硬盤生產(chǎn)國(guó)，洪災(zāi)導(dǎo)致硬盤供應(yīng)短缺，英特爾、蘋果、戴爾和聯(lián)想的業(yè)務(wù)都不可避免地大受影響。其次，精益物流理念的發(fā)展促使企業(yè)采取各種措施建立敏捷和精細(xì)的供應(yīng)鏈以贏得成本優(yōu)勢(shì)，這樣的供應(yīng)鏈可以在穩(wěn)定的環(huán)境中高效運(yùn)行，但是一旦發(fā)生意外事件，通常會(huì)導(dǎo)致整條鏈的中斷產(chǎn)生難以預(yù)料的后果，輕則延期生產(chǎn)，重則喪失市場(chǎng)地位。例如，2000年3月，飛利浦公司位于美國(guó)新墨西哥州的芯片廠發(fā)生火災(zāi)，芯片的生產(chǎn)工藝受到污染以致停工數(shù)周。當(dāng)時(shí)諾基亞和愛立信都由這家工廠提供手機(jī)芯片，不同的是在飛利浦的芯片供應(yīng)中斷后，諾基亞及時(shí)改變手機(jī)設(shè)計(jì)，由后備供應(yīng)商供應(yīng)芯片，而愛立信已于20世紀(jì)90年代中期進(jìn)行供應(yīng)鏈簡(jiǎn)化，把飛利浦作為唯一芯片供應(yīng)商，沒有后備供應(yīng)商可以作為緊急補(bǔ)充貨源。
………….

1.2研究意義
研究供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)下制造商的采購(gòu)策略選擇決策問題，既有重要的理論意義，也有重大的現(xiàn)實(shí)意義�；�于供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的采購(gòu)策略研究是供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理的重要研究?jī)?nèi)容。近年來對(duì)于采購(gòu)策略的研究多針對(duì)某一種策略，側(cè)重于采購(gòu)成本減少和服務(wù)水平提高兩個(gè)方面。關(guān)于不同采購(gòu)策略比較分析和選擇決策的研究較少，且多停留在定性的層面，很少研究選擇決策的定量模型，且己有研究很少考慮供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)和供應(yīng)商的供應(yīng)能力限制等問題。單源與雙源采購(gòu)策略的比較分析和選擇決策是關(guān)于采購(gòu)策略比較研究的基礎(chǔ)，對(duì)于該課題的研究可以彌補(bǔ)供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理研究的不足，進(jìn)一步完善供應(yīng)鏈管理理論體系。單源采購(gòu)有利于企業(yè)之間建立穩(wěn)定可靠的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，追求合作效益最大化，實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)時(shí)化生產(chǎn)，減少不必要的管理成本，但同時(shí)也增加了供應(yīng)鏈的脆弱性，難以抵御中斷風(fēng)險(xiǎn)造成的沖擊。雙源采購(gòu)以及多源采購(gòu)能夠有效減少中斷風(fēng)險(xiǎn)對(duì)供應(yīng)鏈的影響，保證供應(yīng)能力的連續(xù)性。在潛在供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)下，企業(yè)需要權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和收益做出采購(gòu)策略的選擇決策。本文對(duì)供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)下的單源釆購(gòu)策略和雙源采購(gòu)策略進(jìn)行比較分析，構(gòu)建選擇決策模型，為企業(yè)選擇采購(gòu)策略，確定訂貨批量提供參考和指導(dǎo)。
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2相關(guān)理論及國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

2.1供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理
供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理是供應(yīng)鏈管理研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理的研究主要集中在供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估，供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)的防范和應(yīng)急管理等領(lǐng)域。Roshan Gaonkar[6]根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)供應(yīng)鏈的影響程度不同，將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分為三類：偏差，中斷和災(zāi)難，三種風(fēng)險(xiǎn)的破壞性依次增加。Kleindorfer和333(1[7]認(rèn)為中斷是由于自然因素或人為破壞，供應(yīng)鏈的物流、資金流、信息流發(fā)生暫停甚至崩潰，比如9.11恐怖襲擊、SARS、經(jīng)濟(jì)危機(jī)等。劉浩華[8]提出供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)是指可能在供應(yīng)鏈中發(fā)生并會(huì)影響物料、部件正�；蝾A(yù)期流動(dòng)的意外事件，中斷風(fēng)險(xiǎn)是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)中最重要、最引人關(guān)注的一類風(fēng)險(xiǎn)。Lewis[9]基于供應(yīng)鏈的構(gòu)成歸結(jié)出三種主要的供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)，分別是經(jīng)濟(jì)中斷、需求中斷和供應(yīng)中斷，其中供應(yīng)中斷分為兩種：一是供應(yīng)商沒有能力供貨；二是產(chǎn)品在從供應(yīng)商到客戶的運(yùn)輸途中出現(xiàn)問題。Tang人為中斷風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)鏈的正常運(yùn)作產(chǎn)生大幅度偏離，因此必須對(duì)原定運(yùn)作計(jì)劃做出適當(dāng)調(diào)整。
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2.2制造商面臨的供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)
在2.1.2提到，供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)可能源于很多不同的原因，不同的中斷風(fēng)險(xiǎn)所直接破壞的供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)和環(huán)節(jié)以及所造成損失程度不同。本文主要研究供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)下制造商的采購(gòu)策略選擇決策問題，因此有必要對(duì)制造商在供應(yīng)鏈系統(tǒng)中所面臨的中斷風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并對(duì)本文所做研究的前提——制造商面臨的供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理進(jìn)行具體說明。圖2-1描述了一個(gè)由供應(yīng)商，制造商，零售商所組成的簡(jiǎn)化的三級(jí)供應(yīng)鏈系統(tǒng)，如圖所示，該供應(yīng)鏈系統(tǒng)包括三個(gè)節(jié)點(diǎn)和兩條鏈，制造商處于供應(yīng)鏈的核心位置。供應(yīng)商位于制造商的上游，負(fù)責(zé)為制造商供應(yīng)生產(chǎn)所需的原材料、零部件等；零售商位于制造商的下游，，負(fù)責(zé)銷售制造商所生產(chǎn)的產(chǎn)品；制造商處于供應(yīng)商和零售商的中間位置，負(fù)責(zé)產(chǎn)品的生產(chǎn)的同時(shí)也要負(fù)責(zé)原材料、零部件等的采購(gòu)和產(chǎn)品的配送，而制造商的這些內(nèi)部活動(dòng)又構(gòu)成一個(gè)內(nèi)部供應(yīng)鏈。由于受到供應(yīng)鏈系統(tǒng)內(nèi)部與外部不確定因素的影響，節(jié)點(diǎn)和鏈都存在發(fā)生中斷的可能性。節(jié)點(diǎn)中斷主要包括供應(yīng)商中斷、制造商中斷和零售商中斷，鏈中斷包括供應(yīng)商-制造商鏈中斷、制造商-零售商條中斷，這些中斷的發(fā)生都是制造商所面臨的中斷風(fēng)險(xiǎn)，因此，可將制造商面臨的供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)歸為三類：供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)、需求中斷風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部中斷風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)由供應(yīng)商節(jié)點(diǎn)中斷或供應(yīng)商-制造商鏈中斷所導(dǎo)致。引起供應(yīng)商節(jié)點(diǎn)中斷的內(nèi)部因素包括供應(yīng)商機(jī)器故障、財(cái)務(wù)問題、工人罷工等，外部因素包括自然災(zāi)害、恐怖襲擊、政府政策影響等。供應(yīng)商-制造商鏈中斷同樣可由內(nèi)部和外部?jī)煞矫嬉蛩匾�起，外部因素如自然�?zāi)害、恐怖襲擊等，內(nèi)部因素主要指制造商與供應(yīng)商之間的協(xié)調(diào)不善，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置不當(dāng)導(dǎo)致供應(yīng)關(guān)系中斷。
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3不同采購(gòu)策略的風(fēng)險(xiǎn)防范有效性研究.........16
3.1單源采購(gòu)策略 .........16
3.2混合雙源采購(gòu)策略......... 17
3.3風(fēng)險(xiǎn)雙源采購(gòu)策略......... 20
3.4風(fēng)險(xiǎn)防范有效性分析......... 24
3.5本章小結(jié)......... 29
4供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)下單源與混合雙源采購(gòu)策略選擇研究......... 30
4.1單源與混合雙源采購(gòu)情形描述......... 30
4.2單源與混合雙源采購(gòu)策略選擇決策模型......... 30
4.3算例分析......... 33
4.4本章小結(jié)......... 35
5供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)下單源與風(fēng)險(xiǎn)雙源采購(gòu)策略......... 37
5.1蒙特卡洛模擬法簡(jiǎn)介......... 37
5.2單源與風(fēng)險(xiǎn)雙源采購(gòu)情形描述......... 37
5.3單源與風(fēng)險(xiǎn)雙源采購(gòu)策略選擇決策模型......... 38
5.4數(shù)字模擬......... 42
5.5本章小結(jié)......... 47

5供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)下單源與風(fēng)險(xiǎn)雙源采購(gòu)策略選擇研究

本章將構(gòu)建供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)下單源與雙源雙風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)策略選擇決策模型，模型中考慮主要供應(yīng)商和備用供應(yīng)商中斷概率，采購(gòu)量對(duì)中斷概率的影響，供應(yīng)中斷比例，供應(yīng)商補(bǔ)充供應(yīng)的可能性，制造商是否選擇補(bǔ)充供應(yīng)以及產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)等多個(gè)不確定因素，設(shè)定各不確定因素的概率分布函數(shù)，更加貼近現(xiàn)實(shí)中企業(yè)面臨的選擇決策環(huán)境。通過構(gòu)建模型對(duì)雙源雙風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)相較于單源采購(gòu)的期望收益進(jìn)行估值，使用蒙特卡洛模擬得出制造商期望收益的統(tǒng)計(jì)分布特征，從而支持制造商進(jìn)行采購(gòu)策略選擇決策。

5.1蒙特卡洛模擬法簡(jiǎn)介
蒙特卡洛(Monte Carlo)方法也稱作隨機(jī)模擬(Random simulation)方法、隨機(jī)抽樣(Random sampling)方法或統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)(Statistical testing)方法，是一種通過對(duì)隨機(jī)變量的統(tǒng)計(jì)分析及隨機(jī)模擬來獲得近似結(jié)果的方法，其基本思想是：為求解隨機(jī)問題，將問題中的隨機(jī)因素視為隨機(jī)變量并建立一個(gè)概率模型或隨機(jī)過程，令其參數(shù)等于所求問題的解，通過對(duì)模型或過程的觀察或抽樣實(shí)驗(yàn)計(jì)算參數(shù)的統(tǒng)計(jì)特征，從而得到問題的近似解。所求解的精確度可以用估計(jì)值的標(biāo)準(zhǔn)誤差來表示。

結(jié)論

本文首先以單源采購(gòu)為基準(zhǔn)，研究混合雙源釆購(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)雙源采購(gòu)策略防范供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的有效性，比較三種釆購(gòu)策略下制造商的最優(yōu)訂貨量和期望利潤(rùn)，分析采購(gòu)策略選擇決策的影響因素。然后通過構(gòu)建采購(gòu)策略選擇決策模型進(jìn)行供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)下單源與雙源采購(gòu)策略選擇決策研究�，F(xiàn)將主要結(jié)論與成果總結(jié)如下：
(1)以單源采購(gòu)策略為基準(zhǔn)，分別建立了混合雙源采購(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)雙源采購(gòu)模型，并比較三種采購(gòu)策略下制造商的期望利潤(rùn)，分析不同的雙源采購(gòu)策略防范供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的有效性，得出制造商采購(gòu)策略選擇的影響因素。研究表明，在一定條件下，雙源采購(gòu)策略在防范供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)方面要優(yōu)于單源采購(gòu)策略，制造商對(duì)混合雙源采購(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)雙源采購(gòu)策略的選擇取決于備用供應(yīng)商的供應(yīng)價(jià)格；另外，制造商從供應(yīng)商處的采購(gòu)量隨著該供應(yīng)商供應(yīng)中斷概率的增加而增加，隨著另一個(gè)供應(yīng)商供應(yīng)中斷概率的增加而減少；最后，混合雙源采購(gòu)策略下，隨著主要供應(yīng)商供應(yīng)中斷概率的增加，制造商將增加對(duì)備用供應(yīng)商的使用，盡管要承擔(dān)更高的采購(gòu)成本。隨著備用供應(yīng)商供應(yīng)價(jià)格的不斷提高，制造商為降低采購(gòu)成本，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，會(huì)逐漸增加從主要供應(yīng)商處的采購(gòu)量。而主要供應(yīng)商發(fā)生供應(yīng)中斷概率的提高和備用供應(yīng)商補(bǔ)充供應(yīng)能力的增強(qiáng)，都會(huì)使制造商減少?gòu)闹饕�供�?yīng)商處的釆購(gòu)量，增加從備用供應(yīng)商處的采購(gòu)量。
(2)通過構(gòu)建單源與混合雙源采購(gòu)策略選擇決策模型并求解，得出制造商進(jìn)行選擇決策的概率臨界值，選擇雙源采購(gòu)策略。存在特定概率值，當(dāng)主要供應(yīng)商供應(yīng)中斷概率大于該值時(shí)，制造商應(yīng)增加從備用供應(yīng)商處的采購(gòu)量，否則應(yīng)增加從主要供應(yīng)商處的采購(gòu)量。若供應(yīng)中斷導(dǎo)致市場(chǎng)積極變化，在相同的采購(gòu)訂單分配情況下，供應(yīng)中斷導(dǎo)致市場(chǎng)規(guī)模變化越大，制造商的期望利潤(rùn)越高。
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參考文獻(xiàn)（略）