引  言 

（一）研究的目的與意義 
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，各種涉外民商事關(guān)系也逐漸復(fù)雜，2010 年我國(guó)《法律適用法》的頒布可謂恰逢其時(shí)。這一單行法不僅被譽(yù)為我國(guó)國(guó)際私法上的“里程碑”，也是凝聚了各方努力的結(jié)果，其中的規(guī)定不乏新穎創(chuàng)新之處。其中《法律適用法》對(duì)強(qiáng)制性規(guī)范的首次規(guī)定就是其亮點(diǎn)之一。 國(guó)際私法中強(qiáng)制性規(guī)范這一理論并不是國(guó)際私法中的新理論，我國(guó)國(guó)際私法學(xué)界在早期對(duì)這一理論的研究也有所涉及，只是當(dāng)時(shí)我國(guó)還未在立法中對(duì)這一制度進(jìn)行確立，實(shí)踐中也沒(méi)有關(guān)于這一制度的適用。自《法律適用法》頒布以來(lái)，這一制度在我國(guó)國(guó)際私法中的確立不僅使我國(guó)的法律適用體系更加完善，同時(shí)也解決了一些涉外民事關(guān)系中法律適用的難題。然而由于《法律適用法》第 4 條的規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)，在我國(guó)司法實(shí)踐中時(shí)常出現(xiàn)適用不當(dāng)?shù)那樾危�雖然 2013 年施行的《解釋（一）》通過(guò)不完全列舉附兜底條款的方式對(duì)強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行了較為詳細(xì)的補(bǔ)充和完善，但我國(guó)國(guó)際私法中強(qiáng)制性規(guī)范的適用制度與其它國(guó)家相比還是存在不系統(tǒng)不全面的問(wèn)題。因此,對(duì)于國(guó)際私法中強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行較為深入的研究并將這一制度的適用在我國(guó)國(guó)際私法的立法中進(jìn)行明確和完善也顯得尤為重要。這不僅有利于我國(guó)涉外民事關(guān)系的健康發(fā)展，還能為我國(guó)的重大利益以及公民權(quán)益提供更好的保護(hù)。
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（二）文獻(xiàn)綜述 

1．國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀 
從國(guó)內(nèi)層面來(lái)看，我國(guó)大陸地區(qū)國(guó)際私法學(xué)界中對(duì)強(qiáng)制性規(guī)范的理論探討起源于二十世紀(jì)八九十年代。并且國(guó)際私法中的強(qiáng)制性規(guī)范這一概念也存在著多種的稱謂，其中包括干涉原則、國(guó)際強(qiáng)制性規(guī)范、直接適用的法、警察法等。一般認(rèn)為，我國(guó)國(guó)際私法最先引入強(qiáng)制性規(guī)范的是李浩培在 1984 年版《中國(guó)大百科全書(shū)·法學(xué)卷》中所使用的“警察法”這一詞條。我國(guó)學(xué)者早期使用較多的表述是“直接適用的法”，部分學(xué)者使用“干涉規(guī)則”（Eingriffsnormen），又可譯為“干預(yù)規(guī)范”，還有些學(xué)者使用的是“強(qiáng)制性規(guī)范”。 從目前筆者所能收集到的資料中，我國(guó)大陸地區(qū)還沒(méi)有關(guān)于國(guó)際私法中強(qiáng)制規(guī)范的專著。只有在其他一些國(guó)際私法的專著以及有關(guān)外國(guó)國(guó)際私法研究的專著中有所提及。比如在韓德培主編的《國(guó)際私法問(wèn)題專論》中就認(rèn)為“干涉原則”在各國(guó)立法中的確立就是近代國(guó)際私法在法律適用上明確性和靈活性相結(jié)合的一種表現(xiàn)，而且這一原則還體現(xiàn)出了“當(dāng)今社會(huì)對(duì)公利益的關(guān)注已經(jīng)滲透到了法律選擇中來(lái)”。①肖永平在《法理學(xué)視野下的沖突法》一書(shū)中認(rèn)為強(qiáng)制性規(guī)范是當(dāng)事人意思自治在合同領(lǐng)域中的一種限制方式，并與公共政策、善意選擇并列為傳統(tǒng)規(guī)則中的限制方式。②此外，他還在其著作中結(jié)合了《羅馬公約》對(duì)強(qiáng)制性規(guī)范的相關(guān)規(guī)定對(duì)這一制度進(jìn)行了較為詳細(xì)的分析。杜濤在《國(guó)際私法的現(xiàn)代化進(jìn)程—中外國(guó)際私法改革比較研究》中通過(guò)對(duì)一些國(guó)家國(guó)際私法的改革進(jìn)行比較，并結(jié)合我國(guó)國(guó)際私法的改革問(wèn)題提出我國(guó)《民法典》應(yīng)當(dāng)對(duì)強(qiáng)制性規(guī)范的適用問(wèn)題做單獨(dú)規(guī)定，，從而避免與法律規(guī)避的混淆。③宋曉在《當(dāng)代國(guó)際私法的實(shí)體取向》中對(duì)“直接適用規(guī)則”進(jìn)行了較為詳細(xì)的討論，他認(rèn)為直接適用的法與強(qiáng)制性規(guī)范的區(qū)別就是廣義上的強(qiáng)制性規(guī)范與狹義上的強(qiáng)制性規(guī)范的區(qū)別，直接適用的法就是狹義上的強(qiáng)制性規(guī)范，即國(guó)際強(qiáng)制性規(guī)范。④《法律適用法》施行后，黃進(jìn)、姜茹嬌主編的《<中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法>釋義與分析》中認(rèn)為可以將強(qiáng)制性規(guī)范籠統(tǒng)的稱為“直接適用的法”，并將強(qiáng)制性規(guī)則與直接適用的法、公共秩序、單邊沖突規(guī)范、法律規(guī)避這四個(gè)概念進(jìn)行了比較。還有凡啟兵在《<羅馬條例 I>研究》中針對(duì)《羅馬公約》和《羅馬條例 I》對(duì)強(qiáng)制性規(guī)范的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了分析和研究，并提出了我國(guó)國(guó)際私法中強(qiáng)制性規(guī)范的完善建議。 
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一、國(guó)際私法中強(qiáng)制性規(guī)范的理論分析 

（一）國(guó)際私法中強(qiáng)制性規(guī)范的概念
國(guó)際私法作為調(diào)整含有涉外因素的民商事關(guān)系的法律部門(mén)，有些學(xué)者認(rèn)為它的目的是在于對(duì)不同法律體系的限定。①在涉外民商事關(guān)系中，一種特定的法律關(guān)系往往會(huì)需要不止一種法律去解決，幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)各種沖突法規(guī)則也力圖去解答究竟應(yīng)適用何種法律來(lái)處理這種關(guān)系。無(wú)論是從單邊主義者還是多邊主義者的立場(chǎng)來(lái)看，傳統(tǒng)的沖突規(guī)范認(rèn)為只有準(zhǔn)據(jù)法能適用于這種關(guān)系的處理，而不用去考慮除這種法律適用體系外的其它法律規(guī)則。然而強(qiáng)制性規(guī)范理論卻構(gòu)成了這種原則所允許的一種重要例外，在特定情況下，有一些法律的適用可以不去考慮準(zhǔn)據(jù)法。 雖然這種新方法只是在近代才發(fā)展為一種成熟的法律理論，但它的萌芽最早可追溯到 19 世紀(jì)中期弗里德里希·卡爾·馮·薩維尼（Friedrich Carl von Savigny）具有開(kāi)創(chuàng)性的著作《現(xiàn)代羅馬法體系》，其中第八卷主要論述了沖突法問(wèn)題。這位著名的國(guó)際私法學(xué)家的重要貢獻(xiàn)在于普及了多邊主義的方法并確立了各種的沖突法理論，令人意外的是他在其著作中指出多邊主義的方法并不會(huì)受到現(xiàn)存規(guī)則的影響。同時(shí)他還倡導(dǎo)對(duì)于外國(guó)的法律可以保持一種更為普遍自由的態(tài)度，如果某種特定的關(guān)系與其相關(guān)，可以鼓勵(lì)適用外國(guó)的法律，他還考慮到了所謂的“絕對(duì)性強(qiáng)制性規(guī)范”（strictly positive mandatory rules），由于這種強(qiáng)制性規(guī)范涉及國(guó)家重要政策，因此任何情況下都不能被外國(guó)法所替代。②這里需要指出的是，根據(jù)當(dāng)時(shí)對(duì)其的理解，薩維尼所慣常使用的“絕對(duì)強(qiáng)制性法律”（strictly positive laws）其中包括強(qiáng)制性規(guī)范以及公共秩序的例外。然而，在薩維尼看來(lái)，這些單邊主義的異常現(xiàn)象必定會(huì)隨著人類社會(huì)交往的日益自由化而消失。
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（二）國(guó)際私法中的強(qiáng)制性規(guī)范與相關(guān)規(guī)范制度的辨析 
強(qiáng)制性規(guī)范與公共秩序制度、法律規(guī)避制度以及直接適用的法雖然形態(tài)各異，但都是國(guó)際私法中排除外國(guó)法適用的制度，其目的都在于維護(hù)法院地國(guó)的根本利益。因此，為了更好地理解國(guó)際私法中強(qiáng)制性規(guī)范的含義和功能，以便在跨國(guó)民商事關(guān)系的調(diào)整中能夠更好地發(fā)揮其作用，從而避免不合理適用的情況，將這一概念與其他相關(guān)概念進(jìn)行區(qū)分也十分必要。各國(guó)國(guó)際私法中幾乎全都對(duì)公共秩序作出了制度或條款上的規(guī)定，但對(duì)其卻有著不同的稱謂。我國(guó)國(guó)際私法學(xué)者多稱其為“公共秩序的保留”（reservation of public policy），大陸法中稱為“公共秩序”（法語(yǔ)為 ordre public）、“保留條款”或“排除條款”，英美法中常稱為公共政策（public policy）。②盡管稱謂有所不同，但公共秩序作為沖突法上一項(xiàng)重要的原則，其在國(guó)際私法中的大概內(nèi)容是指在審理涉外民商事案件時(shí)，一國(guó)法院根據(jù)沖突規(guī)范本應(yīng)適用某一外國(guó)法作為準(zhǔn)據(jù)法時(shí)，因該外國(guó)法的適用將會(huì)對(duì)法院地國(guó)的國(guó)家及社會(huì)重大利益、基本政策、法律基本原則以及基本道德觀念相抵觸，從而對(duì)該外國(guó)法進(jìn)行排除和拒絕適用的制度。③ 
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三、強(qiáng)制性規(guī)范在我國(guó)國(guó)際私法中的規(guī)定及適用 ........ 37 
（一）強(qiáng)制性規(guī)范在我國(guó)國(guó)際私法中的規(guī)定及適用狀況 ....... 37 
1．《法律適用法》第 4 條 ....... 37 
2．《解釋（一）》第 10 條 ....... 39 
3．國(guó)際私法中強(qiáng)制性規(guī)范在我國(guó)的適用類型 ......... 40 
4．國(guó)際私法中強(qiáng)制性規(guī)范在我國(guó)的適用方式 ......... 41 
5．國(guó)際私法中強(qiáng)制性規(guī)范在我國(guó)的適用實(shí)踐 ......... 42 
（二）我國(guó)國(guó)際私法中強(qiáng)制性規(guī)范之規(guī)定的不足 .......... 46
1．強(qiáng)制性規(guī)范分類不明確 ..... 47 
2．未作出外國(guó)強(qiáng)制性規(guī)范適用的規(guī)定 ............ 47 
3．缺少保護(hù)性強(qiáng)制規(guī)范的規(guī)定 ...... 48 
（三）國(guó)際私法中強(qiáng)制性規(guī)范之規(guī)定的完善建議 .......... 49 
1．對(duì)強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行明確的界定 ........... 49 
2．對(duì)外國(guó)強(qiáng)制性規(guī)范的規(guī)定進(jìn)行審慎的考慮 ......... 50 
3．確立保護(hù)性強(qiáng)制性規(guī)范的優(yōu)先效力 ............ 51 

三、強(qiáng)制性規(guī)范在我國(guó)國(guó)際私法中的規(guī)定及適用 

（一）強(qiáng)制性規(guī)范在我國(guó)國(guó)際私法中的規(guī)定及適用狀況
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，國(guó)際間的商事往來(lái)及合作越來(lái)越頻繁，營(yíng)造一個(gè)良好的法制環(huán)境來(lái)保證這些活動(dòng)的有序進(jìn)行也顯得十分重要。因此，制定涉外民事關(guān)系法律適用法不僅是保護(hù)涉外關(guān)系中當(dāng)事人合法權(quán)益的需要，也是促進(jìn)涉外民事關(guān)系正常發(fā)展的需要。①2010 年我國(guó)《法律適用法》的頒布成為了我國(guó)國(guó)際私法發(fā)展中的歷史性大事件。從此中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系因?yàn)樵摲ǖ念C布和施行而變得更加健全，這也是我國(guó)第一部有關(guān)處理涉外民事關(guān)系的單行法，可以說(shuō)《法律適用法》的頒布是我國(guó)涉外立法史中的一個(gè)里程碑。②這一法律的頒布和施行不僅意味著我國(guó)國(guó)際私法發(fā)展的日臻完善，同時(shí)也為我國(guó)的涉外民商事交往提供了法制上的保障。2012 年 12 月 10 日，最高院又通過(guò)了《解釋（一）》，為《法律適用法》在實(shí)踐中的正確執(zhí)行以及統(tǒng)一裁判思路提供了指導(dǎo)。③ 在借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和當(dāng)代國(guó)際私法先進(jìn)理論的基礎(chǔ)上，并結(jié)合我國(guó)的國(guó)情，《法律適用法》中對(duì)最密切聯(lián)系原則、當(dāng)事人意思自治、強(qiáng)制性規(guī)范的適用、公共秩序的保留以及外國(guó)法的查明這些重要的國(guó)際私法原則和制度都作出了規(guī)定，并在后來(lái)的《解釋（一）》中也加入了法律規(guī)避制度的規(guī)定。其中，《法律適用法》第 4 條對(duì)強(qiáng)制性規(guī)范適用的規(guī)定，是在我國(guó)立法上首次對(duì)強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行了肯定。在后來(lái)的《解釋（一）》第10 條中又對(duì)何為強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行了規(guī)定，這兩條對(duì)強(qiáng)制性規(guī)范的規(guī)定也是對(duì)我國(guó)國(guó)際私法結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步完善。
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結(jié)  語(yǔ) 

國(guó)際私法中的強(qiáng)制性規(guī)范是出于對(duì)一國(guó)社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)等方面重要公共利益的保護(hù)，而可以不經(jīng)沖突規(guī)范的指引直接進(jìn)行適用的法律規(guī)則。這一理論是福利國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干涉而產(chǎn)生的結(jié)果，從其最初的理論萌芽到在立法中的確立，期間歷經(jīng)了將近一個(gè)多世紀(jì)的時(shí)間。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展的今天，國(guó)家間的往來(lái)日益頻繁，各個(gè)國(guó)家在積極參與國(guó)際間合作與發(fā)展的同時(shí)，也更加注重對(duì)一國(guó)重大公共利益的保護(hù)，因此強(qiáng)制性規(guī)范的適用制度也逐漸從公共秩序和法律規(guī)避制度中脫離，成為了一項(xiàng)獨(dú)立的法律適用制度。這也在一定程度上防止了法官對(duì)公共秩序保留制度和法律規(guī)避制度的濫用。此外，對(duì)于強(qiáng)制性規(guī)范的適用，一定要注意的是將國(guó)內(nèi)意義上的強(qiáng)制性規(guī)范與國(guó)際意義上的強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行區(qū)分。本文所討論的國(guó)際私法中的強(qiáng)制性規(guī)范即為國(guó)際意義上的強(qiáng)制性規(guī)范。 從國(guó)內(nèi)立法方面來(lái)看，各國(guó)國(guó)際私法中對(duì)強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行規(guī)定也成為了一種立法趨勢(shì)。我國(guó) 2010 年頒布的《法律適用法》也緊跟國(guó)際趨勢(shì)對(duì)這一制度進(jìn)行了確立，使得我國(guó)國(guó)際私法中的法律適用體系更加健全。根據(jù)國(guó)際條約的相關(guān)規(guī)定以及各國(guó)的國(guó)內(nèi)立法，國(guó)際私法中強(qiáng)制性規(guī)范的適用類型主要包括了法院地國(guó)強(qiáng)制性規(guī)范的適用和外國(guó)強(qiáng)制性規(guī)范的適用，其適用方式也大致可分為直接適用的方式和間接適用的方式兩種。根據(jù)我國(guó)《法律適用法》第 4 條和《解釋（一）》第 10 條的規(guī)定，我國(guó)主要規(guī)定的是法院地國(guó)強(qiáng)制性規(guī)范的適用，在適用方式上也由過(guò)去的間接適用方式轉(zhuǎn)變?yōu)橹苯舆m用方式。值得注意的是，這里并不排除以后我國(guó)法律規(guī)定中會(huì)出現(xiàn)對(duì)外國(guó)強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行間接適用的情況。但總體而言，我國(guó)《法律適用法》第 4 條和《解釋（一）》第 10 條的規(guī)定都彰顯了我國(guó)國(guó)際私法的進(jìn)步。 
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參考文獻(xiàn)(略)