發(fā)布時(shí)間：2020-04-02 15:50

【摘要】：隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的加快和企業(yè)間競爭程度的加劇,技術(shù)優(yōu)勢(shì)在企業(yè)競爭中的地位急劇上升,技術(shù)缺口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響越來越明顯。技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資是一種“逆向型對(duì)外直接投資”,通過逆向技術(shù)溢出效應(yīng)可以獲得東道國的先進(jìn)技術(shù),在國外已有成功經(jīng)驗(yàn),如戰(zhàn)后的德國、日本以及如今的亞洲新興工業(yè)化國家,依靠技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資而獲得了先進(jìn)的技術(shù),從而邁入先進(jìn)的國家行列。我國正處于工業(yè)化的發(fā)展階段,技術(shù)的創(chuàng)新直接關(guān)系著我國的進(jìn)一步發(fā)展速度。傳統(tǒng)的“貿(mào)易窗口型”或“制造基地型”海外直接投資已不適應(yīng)于中國開放經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)增長的要求。因此,開展技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資將有助于彌補(bǔ)我國存在的技術(shù)缺口,提升我國企業(yè)在全球價(jià)值鏈的競爭優(yōu)勢(shì),應(yīng)成為我國對(duì)外資本輸出的主流。 論文共分六個(gè)部分： 第一部分：導(dǎo)論。介紹了論文的選題意義,并提出了本文擬論述的問題；總結(jié)了國內(nèi)外的相關(guān)研究現(xiàn)狀；概述了本文的研究框架、研究內(nèi)容及主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)。 第二部分：技術(shù)缺口及其經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)。闡述了技術(shù)缺口及其相關(guān)理論,論證了技術(shù)缺口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的重大影響,指出彌補(bǔ)技術(shù)缺口對(duì)一國長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。 第三部分：技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資對(duì)技術(shù)缺口的彌補(bǔ)。首先,通過與各種傳統(tǒng)技術(shù)獲取方法的比較和技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)分析,提出了技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資的概念；其次,揭示了技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資獲取技術(shù)的機(jī)理,它是通過逆向技術(shù)溢出效應(yīng)從公司、產(chǎn)業(yè)和國家三個(gè)層次依次發(fā)生作用而最終實(shí)現(xiàn)國家技術(shù)水平提升的；最后,指出公司層面的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)是三個(gè)層面中的關(guān)鍵。分別從溢出效應(yīng)的供方和受方兩個(gè)方面深入探討了公司層面溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素,其中,供方的影響因素是發(fā)達(dá)國家地方產(chǎn)業(yè)集群的作用,受方的影響因素包括企業(yè)國外子公司知識(shí)吸收能力和集群嵌入能力。 第四部分：國內(nèi)外技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資的發(fā)展現(xiàn)狀。首先,對(duì)發(fā)達(dá)國家技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了全面的分析。指出發(fā)達(dá)國家技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資區(qū)位選擇以其他發(fā)達(dá)國家為主,投資產(chǎn)業(yè)以信息技術(shù)硬件、汽車和生物醫(yī)藥等高新技術(shù)行業(yè)為主,并且區(qū)位選擇逐漸呈現(xiàn)出向發(fā)展中國家集中的趨向。其次,對(duì)發(fā)展中國家技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資的發(fā)展現(xiàn)狀也進(jìn)行了分析。雖然發(fā)展中國家通過技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資獲取技術(shù)的成功案例并不普遍,但發(fā)展速度也很快,尤其是韓國、新加坡和印度等國家,對(duì)我國企業(yè)成功開展技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資具有重要的借鑒意義。最后,總結(jié)了這十幾年來我國成功開展技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資的企業(yè),分別從主體選擇、產(chǎn)業(yè)選擇、區(qū)位選擇和市場進(jìn)入方式四個(gè)方面進(jìn)行了分析,指出了我國企業(yè)今后的發(fā)展方向。 第五部分:我國開展技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資的策略分析。結(jié)合我國的國情和企業(yè)的現(xiàn)狀,主要從兩個(gè)層面來分析：企業(yè)層面和國家層面。在企業(yè)層面,從產(chǎn)生通過技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資尋求所需技術(shù)的意向開始,到制定一系列計(jì)劃、方案、決策,并組織和控制整個(gè)投資活動(dòng)的全過程,最大化利用發(fā)達(dá)國家技術(shù)集聚地的外溢效應(yīng),最終使尋求的技術(shù)內(nèi)部化,企業(yè)常常要經(jīng)過一系列產(chǎn)業(yè)、區(qū)域和市場進(jìn)入方式等的選擇過程,從而如何進(jìn)行這些方面的選擇就成為企業(yè)開展技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資的關(guān)鍵。本文運(yùn)用定量與定性相結(jié)合的方式從主體選擇、產(chǎn)業(yè)選擇、區(qū)域選擇、市場進(jìn)入方式選擇和最終的技術(shù)內(nèi)部化五個(gè)方面分別進(jìn)行了分析。在國家層面,提出國家應(yīng)從戰(zhàn)略高度認(rèn)識(shí)到技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資的重要性,以長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃來引導(dǎo)企業(yè)的發(fā)展方向,以有力的優(yōu)惠措施和服務(wù)手段來支持企業(yè)的投資活動(dòng),以有效地法律法規(guī)來保障企業(yè)的合法利益,為我國企業(yè)實(shí)施技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資戰(zhàn)略創(chuàng)造一個(gè)全面良好的外部環(huán)境,保證技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資能長期順利展開。 第六部分：結(jié)論。技術(shù)缺口對(duì)一國經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展有著重要的影響,使得我國彌補(bǔ)技術(shù)缺口顯得格外迫切,而技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資的逆向溢出效應(yīng)為我國彌補(bǔ)技術(shù)缺口提供了契機(jī)。因此,我國企業(yè)開展技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資是縮小與國外的技術(shù)差距,提升我國企業(yè)在全球價(jià)值鏈競爭地位的現(xiàn)實(shí)選擇。為了保證我國企業(yè)技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資的順利實(shí)施,從企業(yè)層面上看,企業(yè)在產(chǎn)業(yè)選擇、區(qū)位選擇、市場進(jìn)入方式等戰(zhàn)略決策上應(yīng)作出正確的選擇；從國家層面來看,需要為我國企業(yè)技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資戰(zhàn)略創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。 本文在以下幾個(gè)方面進(jìn)行了創(chuàng)新嘗試： 首先,在研究思路上。近年來,在獲取技術(shù)方面國內(nèi)研究焦點(diǎn)集中在中國如何吸引外商直接投資。本文主要以技術(shù)缺口為出發(fā)點(diǎn),研究我國通過技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資利用發(fā)達(dá)國家技術(shù)逆向外溢效應(yīng)獲取先進(jìn)技術(shù),彌補(bǔ)技術(shù)缺口的戰(zhàn)略。同時(shí),國內(nèi)外多是圍繞發(fā)達(dá)國家跨國公司的RD對(duì)外投資展開研究,對(duì)發(fā)展中國家涉及很少,本文不僅總結(jié)了發(fā)展中國家TSFDI發(fā)展現(xiàn)狀,還針對(duì)我國提出了一些發(fā)展技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資的策略； 其次,在研究方法上。采用定性與定量相結(jié)合的方式。以23個(gè)國家為研究對(duì)象,構(gòu)建了技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資區(qū)位選擇指標(biāo)體系,從定量的角度對(duì)區(qū)位選擇進(jìn)行了分析。其他方面采用了定性的方式進(jìn)行了詳細(xì)的闡述。 最后,在研究手段上。使用較多的圖表等形式來刻畫事物的特征,對(duì)研究對(duì)象的表達(dá)更加直觀和精確。 論文還存在不足之處：在數(shù)據(jù)資料上,還有一些國家如盧森堡、芬蘭等重要國家可能對(duì)我國企業(yè)有重大意義,但由于數(shù)據(jù)的難以獲得,使得區(qū)位選擇的研究對(duì)象不甚全面。在研究內(nèi)容上,在對(duì)發(fā)展中國家技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資的發(fā)展現(xiàn)狀闡述的不是很全面,主要是從企業(yè)層面簡單做了列舉。隨著發(fā)展中國家技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資的日趨活躍,關(guān)于技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資的資料會(huì)日漸增多和系統(tǒng)化,從而使得研究會(huì)更加詳細(xì)和深入。
【圖文】：

TSFDI促進(jìn)技術(shù)水平的提升主要是通過逆向技術(shù)外溢實(shí)現(xiàn)的，根據(jù)國際R&D溢出理論，TSFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)從公司、產(chǎn)業(yè)和國家三個(gè)層次依次發(fā)生作用，如圖3一3所示:發(fā)展中國家 CCCCCCCCCCC BBBBBBBBBBBBBBBBBBBBB、 、 、、 、尸尸 尸A.國外公司B.投資企業(yè)海外子公司C.投資企業(yè)D.國內(nèi)同產(chǎn)業(yè)企業(yè)E.國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)一一一一一--卜一一一一一一卜公司層面逆向溢出產(chǎn)業(yè)層面逆向溢出_._·一卜國家層面逆向溢出流程注解:Pl:發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家或地區(qū)進(jìn)行技術(shù)獲取型FDIPZ:與發(fā)達(dá)東道國非流動(dòng)性要素結(jié)合P3:企業(yè)內(nèi)部流動(dòng)性要素升級(jí)，流回母國P4:技術(shù)在同產(chǎn)業(yè)內(nèi)擴(kuò)散P5:企業(yè)的示范效應(yīng)帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步圖3一3逆向技術(shù)溢出路徑資料來源:根據(jù)趙佳穎.中國企業(yè)技術(shù)獲取型FDI及其溢出效應(yīng)分析仁D〕.山東大學(xué)，20田.22整理l(lJ得

這樣就會(huì)與國內(nèi)同行業(yè)企業(yè)形成激烈的競爭效應(yīng)，使得國內(nèi)企業(yè)有了提高企業(yè)技術(shù)水平的超強(qiáng)動(dòng)力，這種技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)又使得整個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平大大改善如圖3一3所示的D一E。這就是所謂的產(chǎn)業(yè)層面的逆向溢出。(3)國家層面波特所提出的鉆石模型指出，企業(yè)通過開展TSFDI，使得該企業(yè)的母公司獲得了較高技術(shù)水平、先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，這就使得一該公司位于國內(nèi)鉆石體系中極佳的地區(qū)。該企業(yè)的迅速發(fā)展無疑為國內(nèi)的企業(yè)樹立了良好的榜樣，，帶來巨大的示范效應(yīng)。國內(nèi)的企業(yè)為了提高技術(shù)和管理水平也紛紛效仿，因此全面帶動(dòng)了國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步，從而形成了整個(gè)投資母國的科技不斷發(fā)展的良性循環(huán)，如圖3一3所示的C~E。趙偉、古廣東、何元慶對(duì)國家層面的逆向溢出效應(yīng)也做出了研究:包括四個(gè)機(jī)制
【學(xué)位授予單位】：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號(hào)】：F832.6;F273.1

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2612146