一、美國(guó)與歐盟的反傾銷制度

由于各國(guó)的國(guó)情不同，各式各樣自的反傾銷制度的內(nèi)容各不相同，美國(guó)和歐盟的反傾銷法律較其他國(guó)家更加完善。

（一）美歐的反傾銷機(jī)構(gòu)

美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)是一個(gè)獨(dú)立于黨派和政府的準(zhǔn)司法性機(jī)構(gòu)，其主要職能是實(shí)施反壟斷法和公平競(jìng)爭(zhēng)；在反傾銷方面，委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)傾銷案件中的損害問題進(jìn)行調(diào)查，就進(jìn)口的傾銷商品或受補(bǔ)貼商品是否對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害做出初步裁決與最終裁決。如果該委員會(huì)裁決有關(guān)進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)美日國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害，商務(wù)部也裁決有關(guān)進(jìn)口產(chǎn)品確實(shí)是以低于價(jià)值銷售，商務(wù)部將發(fā)布征收反傾銷稅的命令，由海關(guān)執(zhí)行征稅。

另外，美國(guó)還有兩個(gè)與反傾銷調(diào)查及爭(zhēng)議有關(guān)的司法救濟(jì)法院，即美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法院和聯(lián)邦巡回上訴法院。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法院的主要職能的審理包括反傾銷調(diào)查行政裁決在內(nèi)的各種涉外民事訴訟案件，如果反傾銷調(diào)查所涉及的利害關(guān)系人對(duì)國(guó)際貿(mào)易法院作出的裁決仍不滿意，可繼續(xù)申訴到聯(lián)系巡回上訴法院。這兩個(gè)法院在案件審理和裁決上不受商務(wù)部和國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的制約，從而常常是外國(guó)企業(yè)在美國(guó)尋求商業(yè)保護(hù)時(shí)的可選途徑。

歐盟的反傾銷機(jī)構(gòu)也由兩部分構(gòu)成，即歐盟委員會(huì)和歐盟理事會(huì)。與美國(guó)商務(wù)部和國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)兩個(gè)機(jī)構(gòu)平行受案，分工制約的雙軌制運(yùn)行機(jī)制不同，歐盟的反傾銷調(diào)查主要由歐盟委員會(huì)負(fù)責(zé)。無論案件的受理過程還是在實(shí)際的反傾銷調(diào)查中，歐盟委員會(huì)的代表都起著舉足輕重的作用。他們可以召集顧問委員會(huì)，會(huì)同成員方代表，共同對(duì)是否構(gòu)成傾銷，傾銷幅度的計(jì)算，傾銷是否造成對(duì)歐盟相關(guān)產(chǎn)業(yè)的損害，以及這種損害是否應(yīng)由歐盟采用反傾銷措施加以補(bǔ)救一系列問題進(jìn)行同步的審查和裁決。只有在確定最終反傾銷稅時(shí)，其行動(dòng)才會(huì)受到歐盟理事會(huì)的制約。因此，歐盟的反傾銷程序?qū)儆趩诬壷�，而且反傾銷法屬于單軌制，而且反傾銷法沒有舉行正式聽證會(huì)的規(guī)定，也無嚴(yán)格的調(diào)查時(shí)間限制，并允許單方面接解。

（二）反傾銷調(diào)查的實(shí)施程序

美國(guó)和歐盟除反傾銷機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其分工職責(zé)不同外，二者在反傾銷的實(shí)施程充上，如起訴、受是、初步裁決、臨時(shí)措施、價(jià)格承諾、終裁、征收最終反傾銷稅等的規(guī)定上都大同小異。

英美法系都非常重視“正當(dāng)程序”（due process）對(duì)實(shí)體權(quán)利的保護(hù)，反傾銷法也不例外。美國(guó)歷年的反傾銷法都對(duì)反傾銷的程序作了不厭其煩的規(guī)定�，F(xiàn)根據(jù)1989年4月28日生效的美國(guó)商務(wù)部反傾銷條例及《1988年的綜合貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)法》探討美國(guó)反傾銷的實(shí)施程序。

1、起訴及立案調(diào)查

根據(jù)美國(guó)反傾銷法規(guī)定，對(duì)傾銷的訴訟可分由反傾銷機(jī)構(gòu)提起，或由申訴人提起兩種。前者是指美國(guó)商務(wù)部根據(jù)所掌握的資料，并有確鑿證據(jù)證明進(jìn)口到美國(guó)的產(chǎn)品有傾銷行為，就可在美國(guó)聯(lián)幫公報(bào)上發(fā)布《提起反傾銷調(diào)查的通知》。不過由反傾銷機(jī)構(gòu)直接提起訴訟的情況非常少見。后者是指由申訴人以書面形式向反傾銷機(jī)構(gòu)提出反傾銷調(diào)查申請(qǐng)。申訴人包括：同類產(chǎn)品的制造商、生產(chǎn)商或批發(fā)商：該產(chǎn)業(yè)內(nèi)有代表性的注冊(cè)工公認(rèn)可的工人團(tuán)體；同種工業(yè)的行業(yè)協(xié)會(huì)或商業(yè)協(xié)會(huì)。申訴書必須同時(shí)遞交商務(wù)部和國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)。商務(wù)部在接到申訴書的20天內(nèi)要做出是否立案調(diào)查的決定，如果決定立案調(diào)查，應(yīng)在美國(guó)《聯(lián)幫紀(jì)事》上發(fā)面提起反傾銷調(diào)查通知。國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在收到申訴后7天內(nèi)開始調(diào)查，無須審核申訴理由是否充分，但如果商務(wù)部做出不受理申訴案件的決定，國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的調(diào)查應(yīng)自動(dòng)終止。商務(wù)部決定立案調(diào)查，通常要在宣布立案后1-2周內(nèi)向有關(guān)出品商和進(jìn)口商發(fā)出調(diào)查問卷，并要求30天內(nèi)交回問卷。調(diào)查問卷的內(nèi)容相當(dāng)廣泛，如被指控傾銷的產(chǎn)品在出口國(guó)國(guó)內(nèi)的銷量、出口數(shù)量及價(jià)格、生產(chǎn)成本及各個(gè)環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)理力爭(zhēng)和證據(jù)。國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在開始調(diào)查時(shí)，也同樣要發(fā)出調(diào)查問卷，并在7至14天收回問卷。被訴公司有義務(wù)配合調(diào)查順利開展，如果被訴公司不予合作，商務(wù)部、國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)均有權(quán)利用可得到的“最佳資料”做出裁決，必要時(shí)商務(wù)部和國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)還可從投訴方取得資料。

2、初裁

初裁包括國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的初裁和商務(wù)部的初裁。國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)依據(jù)問卷調(diào)查所獲得的各種有關(guān)資料，必須在45天內(nèi)做出是否造成“損害”的初裁。國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在做出初裁之前，通常要舉行聽證會(huì)，聽取各有關(guān)方面的意見，并進(jìn)行投票表決。如果初裁的結(jié)果是否定的，國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)和商務(wù)部都要終止調(diào)查，訴訟程序結(jié)束；如果初裁的結(jié)果是肯定的，調(diào)查繼續(xù)進(jìn)行，等待商務(wù)部的初裁結(jié)果。商務(wù)部的初裁在國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)初裁之后進(jìn)行。商務(wù)部在接到申訴后的160天內(nèi)必須做出進(jìn)出口產(chǎn)品是否低于公平價(jià)值銷售的初裁（如果情況復(fù)雜可延長(zhǎng)50天）。如果初裁是肯定的，則立即下令暫停被調(diào)查商品完稅通關(guān)；如被調(diào)查商品需要完稅通關(guān)，則必須向海關(guān)提交現(xiàn)金保證或銀行保證等臨時(shí)措施。商務(wù)部的初裁結(jié)果無論是肯定還是否定的，都將繼續(xù)調(diào)查，以對(duì)傾銷存在與否及傾銷幅度做出終裁。如對(duì)初裁結(jié)果有異議，可要求總務(wù)部舉行聽證會(huì)進(jìn)行辯論，但是申請(qǐng)人無權(quán)對(duì)商務(wù)部或國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)做出的初裁向法院請(qǐng)求司法救濟(jì)。

3、核查及終裁

商務(wù)部和國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在收回調(diào)查問卷后，將進(jìn)行核查，并舉行聽證會(huì)，以便做出最終裁決。商務(wù)部在初裁之后，繼續(xù)其調(diào)查程序。通常的情況是，商務(wù)部派專人到出口另進(jìn)行實(shí)地核查，要求有關(guān)生產(chǎn)單位及出口公司提供賬本、生產(chǎn)記錄、購(gòu)銷合同、發(fā)票、運(yùn)輸、保險(xiǎn)等單據(jù)。核查期間，接受調(diào)查的企業(yè)和其他有關(guān)方面須密切配合。及時(shí)提供所需要的資料。如不能及時(shí)提供有關(guān)資料，商務(wù)部將根據(jù)自己掌握的資料做出最終裁決。做出終裁之前，如果有關(guān)當(dāng)事人提出請(qǐng)求，商務(wù)部應(yīng)舉行聽證會(huì)，以便讓利害關(guān)系人陳述自己的意見。要核查和舉行聽證會(huì)的基礎(chǔ)上，商務(wù)部于初裁后75天內(nèi)做出終裁（情況復(fù)雜，可順延60天）。如果商務(wù)部終裁結(jié)果是否定的，國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)不必再就損害做出終裁，調(diào)查程序立即終止。如果商務(wù)部終裁結(jié)果是肯定的，應(yīng)裁定具體的傾銷幅度，并聯(lián)等待國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)關(guān)于損害的終裁結(jié)果。國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的終裁應(yīng)在商務(wù)部隊(duì)做出肯定性終裁后45天內(nèi)做出。如果國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)做出否定的終裁結(jié)果，反傾銷程序終止；如果終裁結(jié)果是肯定的。則商務(wù)部在收到國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)終裁結(jié)果后7天內(nèi)發(fā)出征收反傾銷稅的命令。以上所有的終裁結(jié)果也必須在《聯(lián)幫紀(jì)事》上公布。

4、年度行政復(fù)議及日落審查過程

某傾銷商品被征收反傾銷稅已期滿1年，從第二年開始，每年都由美國(guó)商務(wù)部對(duì)該商品上一年度的傾銷幅度進(jìn)行行政審查，若連續(xù)3年審查結(jié)果均達(dá)到低于0.5%的最低傾銷幅度或不存的傾銷，則可由商務(wù)部撤消反傾銷稅命令。另外，反傾銷稅命令執(zhí)行期滿5年，對(duì)被征收反傾銷商品應(yīng)進(jìn)行日落審查過程，即由商務(wù)部審查，如果撤消反傾銷命令后，傾銷是否會(huì)繼續(xù)或再次發(fā)生；或者由國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)審查，如果命令撤消，對(duì)美國(guó)同類產(chǎn)品行業(yè)的損害是否可能持續(xù)或再次發(fā)生。若以上任何一個(gè)審查結(jié)論是否定的，反傾銷命令須終止。日落審查過程一般應(yīng)在法定啟動(dòng)期限，即反傾銷稅命令執(zhí)行期滿5年的前30天開始。

5、司法救濟(jì)

美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法院和美國(guó)聯(lián)幫巡回上訴法院負(fù)責(zé)處理有關(guān)反傾銷的上訴案件。上訴人可以是外國(guó)出口廠商、外國(guó)政府，本國(guó)的進(jìn)口商、貿(mào)易商、工商貿(mào)易團(tuán)體和協(xié)會(huì)等。如對(duì)反傾銷案的行政終裁不服，上訴人可以先向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法院提出訴訟，如仍不服，可再上訴至美國(guó)海關(guān)與專利上訴法院。上訴的訴訟時(shí)效為30天，即上訴人應(yīng)于反傾銷行政終裁決定在《聯(lián)幫紀(jì)事》上公布后30天內(nèi)提出上訴。法院最終判決應(yīng)在做出判決后的10天內(nèi)公布于《聯(lián)幫紀(jì)事》。

（三）美歐反傾銷中的任意性因素

WTO反傾銷制度是為了抵制不公平貿(mào)易行為，但卻常常成為一些國(guó)家限制外國(guó)商品進(jìn)口、片面保護(hù)本國(guó)低效率產(chǎn)業(yè)的手段。美國(guó)和歐盟在反傾銷實(shí)踐中對(duì)一些概念的認(rèn)定經(jīng)常存在較大隨意性，帶有明顯的保護(hù)傾向，從而出現(xiàn)被稱之為濫用反傾銷措施的現(xiàn)象。歸納起來大致有三種情況：一是《反傾銷協(xié)議》只作原則性的規(guī)定，在國(guó)內(nèi)反傾銷立法時(shí)，對(duì)一些關(guān)鍵問題要么不作規(guī)定，要么規(guī)定得模棱兩可，從而為反傾銷實(shí)踐的任意性埋下伏筆；二是《反傾銷協(xié)議》未作規(guī)定或規(guī)定不得使用的措施，國(guó)內(nèi)反傾銷立法中強(qiáng)作維護(hù)本國(guó)利益的規(guī)定；三是即使本國(guó)反傾銷立法有明確規(guī)定，但在實(shí)踐中置本國(guó)反傾銷法律于不顧，，做出有利于本國(guó)利益的裁定。具體涉及的主要問題如下：

1、關(guān)于“同類產(chǎn)品”的釋義

《反傾銷協(xié)議》對(duì)“同類產(chǎn)品”的解釋是完全相同（identical）的產(chǎn)品，即“在所有方面都同涉案產(chǎn)品相似（alike）”，或雖非所有方面相同，“但具有非常相似特性的其他產(chǎn)品”。美國(guó)1989年反傾銷條例對(duì)同類產(chǎn)品則解釋為“此種或類似產(chǎn)品”（such or similar merchandise），并賦予其不同含義；①被訴傾銷產(chǎn)品本身，或者與被訴產(chǎn)品的物理特征相同并且在同一個(gè)國(guó)家由同一生產(chǎn)商所生產(chǎn)的產(chǎn)品；②與被訴傾銷產(chǎn)品在同一國(guó)家由同一落千丈生產(chǎn)商生產(chǎn)，其零部件或原材料以及使用目的與被訴傾銷的產(chǎn)品相同，并且在商業(yè)價(jià)值上大致相等產(chǎn)品；③與被訴傾銷產(chǎn)品在同一國(guó)同由同一生產(chǎn)商生產(chǎn)，屬于同一商品類別，使用目的相同，并且商業(yè)部認(rèn)為可與被訴產(chǎn)品進(jìn)行合理比較的產(chǎn)品。由上述可見，《反傾銷協(xié)議》注重的是產(chǎn)品物理特征相同外，還可采用“使用目的相同”“所用零部件或原材料相同”“所用零部件或原材料相同”等作為確定“同類產(chǎn)品”的標(biāo)準(zhǔn)，使“同類產(chǎn)品”的外延變得更寬泛。此外，按照美國(guó)反傾銷條款的規(guī)定，關(guān)于“損害”的初裁必須在45天內(nèi)做出，國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)經(jīng)常會(huì)以此為由，在初裁階段采用“連續(xù)統(tǒng)一體原則”（continuum principle）來確定國(guó)內(nèi)產(chǎn)品是否與被訴傾銷產(chǎn)品屬同類產(chǎn)品。所謂“連續(xù)統(tǒng)一體原則”是指一系列的略有差別的產(chǎn)品構(gòu)成一個(gè)連續(xù)統(tǒng)一體，這些產(chǎn)品之間可能沒有明確的區(qū)分界限，據(jù)此，委員會(huì)可在初裁時(shí)將這一系列產(chǎn)品視為“同類產(chǎn)品”，因此，在美國(guó)反傾銷實(shí)踐中，很少出現(xiàn)裁定國(guó)內(nèi)沒有同類產(chǎn)品生產(chǎn)的情況，這就為美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)尋求反傾銷保護(hù)提供了便利。

歐盟反傾銷條例關(guān)于“同類產(chǎn)品”的解釋與《反傾銷協(xié)議》完全一致，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品在物理特征上必須與被訴傾銷產(chǎn)品相同或近乎相同，才能被認(rèn)為是同類產(chǎn)品，如果兩者在物理特征上沒有密切聯(lián)系，也不能認(rèn)定為是同類產(chǎn)品。然而在實(shí)踐中，雖然審查同類產(chǎn)品時(shí)主要是考慮其物理特征，但如果物理特征的相同性不夠充分，歐盟委員會(huì)也會(huì)將產(chǎn)品的相互替代性作為一個(gè)輔助性因素加以考慮。如對(duì)中國(guó)的天然菱鎂與希臘產(chǎn)天然菱鎂的化學(xué)成分存在較大差別，應(yīng)屬不同類產(chǎn)品，但歐盟委員會(huì)則認(rèn)為，雖然兩種產(chǎn)品的化學(xué)成分確實(shí)存在一些差別，但所含的Mg0成分都在70%~90%之間，而且二者都是為相同目的使用于相同工業(yè)，因而根據(jù)其相互替代性裁定為“同類產(chǎn)品”①。此外，歐盟反傾銷實(shí)踐中，很少會(huì)出現(xiàn)已被裁定傾銷的產(chǎn)品會(huì)因“損害”裁定不成立而不征收反傾銷稅的情況，因歐盟內(nèi)不存在同類產(chǎn)品生產(chǎn)而終止損害調(diào)查的情形更屬罕見。

總之，雖然美國(guó)與歐盟的反傾銷條例規(guī)定有所不同，但在實(shí)踐中的做法卻基本一致，即為了方便調(diào)查，都夸大“同類產(chǎn)品”的外延，以便將更多有差別的產(chǎn)品納入“保護(hù)范圍之內(nèi)”。

2、關(guān)于“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的釋義

“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”在美歐反傾銷條例中沒有明確的范圍界定，反傾銷實(shí)踐中也存在很大任意性。另外，美國(guó)反傾銷條例中還有所謂“農(nóng)產(chǎn)品例外”條款，即如果反傾銷涉及農(nóng)產(chǎn)品，也有可能將農(nóng)產(chǎn)品的原料生產(chǎn)商（種植商、養(yǎng)殖商）和加工農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)商一同納入國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的范圍。歐盟的反傾銷實(shí)踐，并不要求“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”如同《反傾銷協(xié)議》所規(guī)定的那樣“是合計(jì)產(chǎn)量占同類產(chǎn)品產(chǎn)量的50%或50%以上的生產(chǎn)商”，同時(shí)還認(rèn)為，歐盟成員中一個(gè)大國(guó)的產(chǎn)量可以被認(rèn)為是構(gòu)成了歐盟總產(chǎn)量的“一個(gè)較大部分”；除此之外還有所謂“歐盟剩余生產(chǎn)商地位”的裁定標(biāo)準(zhǔn)，即雖然占?xì)W盟某產(chǎn)業(yè)大部分產(chǎn)量的生產(chǎn)商未提起反傾銷訴訟或認(rèn)為未受到傾銷進(jìn)口產(chǎn)品“損害”，但考慮到除這些生產(chǎn)商之外的“剩余生產(chǎn)商”的地位，仍應(yīng)認(rèn)為這些剩余生產(chǎn)商就構(gòu)成了歐盟“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的一個(gè)較大的部分”①。

3、關(guān)于“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的規(guī)定

《反傾銷協(xié)議》對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的產(chǎn)品確定正常的市場(chǎng)價(jià)值沒有做出正面回答，只是《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》在其附件9“關(guān)于第6條的注釋”中提出了這個(gè)問題，但卻授權(quán)各國(guó)自行解決，于是美歐等各國(guó)都紛紛在各自反傾銷法律中做出了關(guān)于“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的規(guī)定。對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的特殊反傾銷規(guī)定起源于美歐等西方國(guó)家，并成為實(shí)施有效貿(mào)易保護(hù)的工具。美國(guó)《1974年貿(mào)易法》專門寫列入了“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”條款，針對(duì)當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)等社會(huì)主義國(guó)家，規(guī)定要選用“生產(chǎn)相同產(chǎn)品的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格”作為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家出口產(chǎn)品的“公平價(jià)值”②。這一歧視性規(guī)定沿襲至今，并經(jīng)《1979年貿(mào)易協(xié)定法》和《1988年綜合貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)法》逐步完善。歐盟最早于1986年在其共同體459/68條例中提出對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的傾銷進(jìn)口產(chǎn)品要采取特殊的正常價(jià)值確定方法，后紅1979年1681/79條例和1988年2432/88條例逐步趨于完善。目前，美國(guó)采用“替代國(guó)”制度，歐共體采用“類比國(guó)”制度，但二者并無本質(zhì)區(qū)別。

總之，美國(guó)和歐盟選擇替代國(guó)（類比國(guó)）或認(rèn)定非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家時(shí)往往以當(dāng)局的主觀意志為標(biāo)準(zhǔn)，有著很大的任意性。

參考文獻(xiàn)：

1、《WTO的多邊貿(mào)易規(guī)則及其在中國(guó)的實(shí)施》，羅小明、趙曉晨等主編，天津大學(xué)出版社，2003年1日第1版，P257-307

2、WTO《反傾銷協(xié)定》研究，劉勇著，廈門大學(xué)出版社，2005年9月第1版，P327

3、《WTO反傾銷規(guī)則》，吳清津著，廣東人民出版社，2001年12月第1版，P199

４、《國(guó)際技術(shù)貿(mào)易》雜志，2007第6期P40