發(fā)布時間：2020-12-03 08:37

　　證券市場作為國民經(jīng)濟的“晴雨表”和促進經(jīng)濟發(fā)展的重要手段,及時、準確、完整的信息披露是證券市場良性發(fā)展的必要條件,同時也是保護投資者合法權益的必然要求。作為證券市場參與主體之一,上市公司本應承擔著及時準確披露應披露信息的法定義務,促進信息對稱,維護市場交易公平。然而,部分上市公司為了自身或關聯(lián)利益,往往實施諸如重大遺漏、誤導性陳述等虛假陳述行為。證券虛假陳述行為誤導證券投資人做出錯誤的投資決策,造成了投資者經(jīng)濟上的損失,也破壞了證券市場公平交易的環(huán)境,是一種極為嚴重的違反證券法和證券交易規(guī)則的違法行為。當前,對于證券虛假陳述行為,證券監(jiān)管部門通過行政處罰制裁虛假陳述人,以維護證券交易秩序安全穩(wěn)定。對于投資者因證券虛假陳述導致權益損害的救濟,《中華人民共和國證券法》制定了證券虛假陳述民事權益保護的宏觀法律框架,《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》以具體的法律規(guī)定保障著證券虛假陳述司法實踐活動的開展。但近年來,證券虛假陳述頻發(fā),較低違法成本和較高維權成本導致證券虛假陳述的新問題相繼出現(xiàn),證券虛假陳述民事賠償責任機制需要在司法實踐進一步深化和擴展。本文以勤上... 

【文章來源】：內(nèi)蒙古科技大學內(nèi)蒙古自治區(qū)

【文章頁數(shù)】：37 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
1 緒論
    1.1 研究背景
    1.2 研究目的和意義
    1.3 研究現(xiàn)狀
    1.4 研究方法
2 案情簡介與爭議焦點
    2.1 案情簡介
    2.2 法院判決情況
    2.3 案件爭議焦點
        2.3.1 虛假陳述行為實施日、披露日的確定
        2.3.2 勤上光電證券虛假陳述與梁某某等人的損失之間因果關系認定
        2.3.3 梁某某等人損失金額的認定
        2.3.4 系統(tǒng)風險的認定
3 案件爭議焦點評析
    3.1 勤上光電虛假陳述分析
        3.1.1 證券虛假陳述性質界定
        3.1.2 證券虛假陳述的“重大性”標準認定
        3.1.3 勤上光電構成證券虛假陳述
    3.2 虛假陳述實施日和揭露日的確定
        3.2.1 實施日和揭露日的爭議焦點
        3.2.2 證券虛假陳述實施日和揭露日確定中存在的問題
    3.3 勤上光電公司的虛假陳述行為與投資者的損失之間因果關系認定
        3.3.1 投資者的損失與勤上光電公司的信息披露行為之間的因果關系
        3.3.2 因果關系的阻卻——系統(tǒng)風險等其他因素
    3.4 投資者損失金額的認定
        3.4.1 虛假陳述損失認定的方法
        3.4.2 本案投資者損失金額的認定
    3.5 本案訴訟程序問題分析
        3.5.1 本案提起訴訟的“前置程序”
        3.5.2 本案管轄權的確定
4 對完善證券虛假陳述民事賠償法律制度的建議
    4.1 優(yōu)化認定標準
    4.2 科學計算損失
    4.3 完善訴訟制度
    4.4 健全保護機制
結語
參考文獻
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
[1]證券虛假陳述侵權行為因果關系的認定——基于三個時間點的認定為核心[J]. 陳舒筠.  東南大學學報(哲學社會科學版). 2018(S2)
[2]證券市場先行賠付制度研究[J]. 鞏海濱,王旭.  財經(jīng)法學. 2018(06)
[3]證券期貨虛假陳述責任案件專題分析報告[J]. 山西省高級人民法院課題組.  法律適用(司法案例). 2018(02)
[4]論證券虛假陳述投資者損失計算的“事前觀點”[J]. 樊健.  清華法學. 2017(03)
[5]我國證券市場虛假陳述交易上因果關系的新問題[J]. 樊健.  中外法學. 2016(06)
[6]誘空虛假陳述侵權責任之因果關系[J]. 廖升.  法商研究. 2016(06)
[7]我國證券民事賠償法律制度之完善[J]. 陳穎,周晗燕.  公民與法(法學版). 2015(12)
[8]證券虛假陳述侵權之因果關系的立法不足與完善[J]. 曹勝亮,涂忠亮.  南昌航空大學學報(社會科學版). 2015(02)
[9]試論證券民事賠償案件的訴訟外和解——兼評“萬福生科”之賠償[J]. 汪健.  長春教育學院學報. 2014(19)
[10]證券虛假陳述糾紛中信息重大性的認定[J]. 龔連娣,謝春暉.  人民司法. 2014(12)

博士論文
[1]證券投資者民事救濟制度研究[D]. 劉珂.西南政法大學 2015
[2]證券市場虛假陳述民事責任之比較研究[D]. 翁曉健.廈門大學 2003

碩士論文
[1]證券市場先行賠付法律問題探究[D]. 向曉慶.東南大學 2017
[2]我國證券虛假陳述民事賠償制度研究[D]. 岳雷.上海師范大學 2017
[3]友利控股證券虛假陳述責任糾紛案評析[D]. 郭海林.湖南大學 2017
[4]證券虛假陳述民事賠償訴訟程序淺析[D]. 余亮哉.中國社會科學院研究生院 2016
[5]證券虛假陳述法律問題研究[D]. 郭紅.西南政法大學 2016
[6]證券虛假陳述民事救濟制度的完善[D]. 孟東棟.華東政法大學 2015



本文編號：2896239