1 緒論

1.1 選題依據(jù)、目的及意義

1.1.1 選題依據(jù)

自改革開放以來，我國引進 FDI 經(jīng)歷了從無到有、從小到大快速的發(fā)展過程，特別是 2001 年加入 WTO 以來，引進 FDI 更是保持著高速增長。在 2014 年，我國引進 FDI 數(shù)額高達 1195.6 億美元，自 2003 年來首次超越美國，成為世界第一大吸引 FDI 的目的國。

甘肅省是我國西北地區(qū)重要省份，同時也是絲綢之路經(jīng)濟帶上重要省份。然而由于地處西部內(nèi)陸，基礎設施建設相對滯后、交通不便等因素，致使甘肅省近年來的經(jīng)濟發(fā)展一直處于全國落后地位。甘肅省亟需大規(guī)模引入外商直接投資來實現(xiàn)經(jīng)濟的快速發(fā)展。“一帶一路”戰(zhàn)略的實施為甘肅省吸引外商直接投資創(chuàng)造了前所未有的有利條件。

進入二十一世紀，特別是自 2001 年我國加入 WTO 以來，甘肅省吸引 FDI獲得了快速發(fā)展，2013 年甘肅省引進 FDI 達到了 9.4 億美元，為 2001 年四倍之多。然而，由于一直以來采用的“數(shù)量擴張型”的引資策略，致使甘肅省在招商引資的時候只重數(shù)量，，不顧質(zhì)量，導致外資投向不合理、引進的外資質(zhì)量不高等諸多問題。同時，由于甘肅省基礎設施建設滯后、招商引資政策欠佳等因素，致使甘肅省進一步擴大吸引外資受到了很大的限制。

面對這樣的形勢，甘肅省應當著力改善落后的基礎設施，同時在吸引外資政策方面做出更多的調(diào)整，促使甘肅省在吸引外資在量上實現(xiàn)更大的突破。

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1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.2.1 國外研究現(xiàn)狀

國外對于 FDI 的研究起步較早，其研究成果也十分豐富�？偨Y(jié)梳理國外已有研究成果，根據(jù)其研究對象的不同，在此可以將其分為以下幾類。

1. FDI 基礎理論研究

在關于 FDI 基礎理論研究方面，主要有 Chenery 和 Strout（1966）、Hirchman（1976）、Vernon(1966)、KiyoshiKojima（1978）、Koizumi 和 Kopecky(1980)等學者的研究。

Chenery 和 Strout（1966）認為發(fā)展中國家、地區(qū)在其經(jīng)濟發(fā)展中存在諸多問題，而儲蓄和外匯兩個方面的短缺則是其中最重要的兩個。若發(fā)展中國家、地區(qū)想要實現(xiàn)經(jīng)濟較好發(fā)展，則需要嘗試解決上述兩個方面存在的問題。Chenery和 Strout 提出發(fā)展中國家、地區(qū)可以通過引進外商投資來解決上述問題。這一理論則被稱作為“雙缺口模型”理論，雙缺口即為儲蓄的不足和外匯的短缺，該理論在當時成為解釋外商直接投資、發(fā)展中國家吸引外資的重要理論。自 Chenery和 Strout 的研究之后，外商直接投資的發(fā)展出現(xiàn)了新現(xiàn)象，在對新現(xiàn)象的解釋的過程中，出現(xiàn)了新的理論，即“三缺口模型”。  Hirchman（1976）認為發(fā)展中國家、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展過程中，除了上述兩個主要問題外，還存在技術落后的問題。而技術落后的問題單靠發(fā)展中國家自身是很難在短期內(nèi)解決的，因而發(fā)展中國家、地區(qū)需要通過引進外資來解決這一問題。外資一般來自發(fā)達國家、地區(qū)，而來自此類國家、地區(qū)的投資則有較高技術含量，發(fā)展中國家、地區(qū)通過吸引此類外資可以在較短時期內(nèi)改善其技術落后的局面。基于此，Hirchman 將技術落后加入到雙缺口中，便產(chǎn)生“三缺口模型”。發(fā)展中國家、地區(qū)可以通過對各自經(jīng)濟發(fā)展過程中存在的缺口加以修補便可實現(xiàn)經(jīng)濟的更好發(fā)展。

Vernon(1966)基于東道國、地區(qū)的視角，提出跨國公司 FDI 的產(chǎn)品生命周期理論。該理論按照時間的順序，把跨國公司生產(chǎn)產(chǎn)品分為前后相接、緊密聯(lián)系的三個階段，從前到后依次為產(chǎn)品的創(chuàng)新階段、成熟階段和標準化階段，這三個階段依次更迭，而對外直接投資則產(chǎn)生于這三個階段的更迭之中，資本輸出國一般在產(chǎn)業(yè)成熟階段將該產(chǎn)業(yè)向低成本國家轉(zhuǎn)移，從而引起本國和資本輸出國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。KiyoshiKojima（1978）通過對日本的對外投資進行分析，將研究對象由以企業(yè)為核心轉(zhuǎn)向以產(chǎn)業(yè)為核心，通過研究發(fā)現(xiàn)了邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論。根據(jù)同一產(chǎn)業(yè)所處不同的國家，或是處于同一國家經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，該理論將產(chǎn)業(yè)劃分為優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和劣勢產(chǎn)業(yè)。而 FDI 則產(chǎn)生于優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)向劣勢產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程之中。由于 FDI 的母國和東道國一般處在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，母國的邊際產(chǎn)業(yè)對于東道國來說是優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，因而，F(xiàn)DI 能促進雙方的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，帶動雙方經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展。

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2 外商直接投資質(zhì)量的評價指標分析

2.1 外商直接投資相關概念的界定

2.1.1 外商直接投資的概念

國際貨幣基金組織在1985 年對 FDI 做出了定義，該組織認為，F(xiàn)DI 是一國或一地區(qū)（即母國）的企業(yè)為了能在另一國家、地區(qū)（即東道國、地區(qū)）的企業(yè)中獲取利益和話語權(quán)而進行的投資。到了 1996 年，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織對于 FDI 又做出了定義，經(jīng)合組織認為 FDI 是母國為了能在東道國、地區(qū)獲取長期利益，而在東道國企業(yè)所進行的相關活動。通過對比我們發(fā)現(xiàn)，國際貨幣基金組織的定義僅停留在投資方面，而經(jīng)合組織拓寬了 FDI 的范圍，把 FDI 定義為為了獲取利益而進行的活動上。

以上關于 FDI 的定義是基于母國視角做出的。上海統(tǒng)計局基于東道國的視角，在 2012 年對 FDI 做出了定義，該定義認為 FDI 是指外國企業(yè)和經(jīng)濟組織或個人（包括華僑、港澳臺胞以及我國在境外注冊的企業(yè)）按我國有關政策、法規(guī)，用現(xiàn)匯、實物、技術等在我國境內(nèi)開辦外商獨資企業(yè)、與我國境內(nèi)的企業(yè)或經(jīng)濟組織共同舉辦中外合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)或合作開發(fā)資源的投資（包括外商投資收益的再投資）以及經(jīng)政府有關部門批準的項目投資總額內(nèi)直接投資者對企業(yè)的貸款。而本文的分析則按此定義。 

2.1.2 外商直接投資質(zhì)量的概念

關于 FDI 的質(zhì)量，目前并沒有一個確定的定義。已有的定義主要分為兩類，一類是從利用 FDI 所產(chǎn)生的各種經(jīng)濟效應出發(fā)來定義的，這樣定義的主要有易麗華、郝紅梅和韓剛等幾位學者。學者易麗華（2005）認為 FDI 的質(zhì)量主要與東道國利用 FDI 所獲得的滿足程度相關，即東道國越滿意，則該種 FDI 的質(zhì)量就越高。很明顯，易麗華主要是從利用 FDI 的角度來定義 FDI 的質(zhì)量的，而且她將東道國的滿意程度作為衡量 FDI 質(zhì)量高低的一個很重要的標準。學者郝紅梅（2007）指出，F(xiàn)DI 質(zhì)量的范圍，應當含其自身技術含量和對東到國家、地區(qū)吸引外資環(huán)境的改善程度。很顯然，郝紅梅的定義較前人的定義有了很大的進步，即作者并不認為 FDI 的質(zhì)量僅僅與一種因素相關，它應當是幾種因素的綜合結(jié)果。在郝紅梅的基礎上，學者韓剛（2007）對 FDI 的質(zhì)量做出了新的定義，他認為 FDI 的質(zhì)量是東道國在一定的時期內(nèi)通過 FDI 對東道國所帶來的所有經(jīng)濟效應的綜合。很明顯，韓剛對于 FDI 質(zhì)量的定義仍然停留在利用 FDI 方面，然而他已將 FDI 的質(zhì)量界定為利用 FDI 對東道國所產(chǎn)生各種效應的綜合，就這點來說較前兩位學者有了很大的進步。另一類定義是從引進和利用兩個方面結(jié)合起來定義 FDI 的質(zhì)量。這一類定義的代表學者主要是傅元海。傅元海（2007）首次將 FDI 的質(zhì)量分為引進和利用兩個方面，而引進 FDI 的質(zhì)量又包括 FDI 的規(guī)模、來源、技術水平等方面，而利用 FDI 的質(zhì)量則為利用 FDI 所產(chǎn)生的各種經(jīng)濟效應，包括 FDI 的經(jīng)濟增長效應、貿(mào)易效應、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應和就業(yè)效應等。傅元海的定義則包括了與 FDI 相關的所有因素，同時將 FDI 的質(zhì)量進行有層次的劃分使得該種定義在分析現(xiàn)實問題時具有很強的操作性。

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2.2 引進外商直接投資質(zhì)量的評價指標分析

根據(jù)前文分析，重點參考學者傅元海、韓剛的定義，從引進和利用兩個方面，對 FDI 質(zhì)量進行研究。對于引進 FDI 的質(zhì)量，主要通過分析 FDI 的規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、來源地、投資方式和等幾個指標來進行評價。

2.2.1 引進外商直接投資的規(guī)模

FDI 的規(guī)模是評價一個國家、地區(qū)引進 FDI 質(zhì)量的重要指標，就這個問題上，國內(nèi)外大多學者的看法是較為一致。其主要通過 FDI 的合同金額、FDI 實際到位金額、批準外商直接投資企業(yè)個數(shù)和外商投資企業(yè)或項目平均規(guī)模幾個指標來進行分析。FDI 的規(guī)模是東道國利用 FDI 產(chǎn)生經(jīng)濟效應大小的基礎，較大規(guī)模的FDI 才能使得東道國利用 FDI 的各種經(jīng)濟效應得以更好的發(fā)揮。同時 FDI 的規(guī)模越大，則資本、知識密集度越高，因為 FDI 規(guī)模越大，則能在很大的程度上保證 FDI 的質(zhì)量。

2.2.2 引進外商直接投資的來源

FDI 作為一種資本，對于東道國來說，引進 FDI 不僅意味著資本的積累，還有可能通過 FDI 的技術外溢等途徑引起東道國技術進步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級等，而且后者對于東道國來說意義更大。因此，F(xiàn)DI 的來源就顯得格外重要了。來自于不同國家、地區(qū)的 FDI 所帶來的技術溢出和投向產(chǎn)業(yè)是不同的，因而給東道國所帶來的技術溢出和促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級等方面的作用也是不盡相同的。一般來說，越是來自于發(fā)達國家、地區(qū)的資本，對于東道國、地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展越是有利。

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3 甘肅省利用外商直接投資質(zhì)量的分析評價 .................. 16

3.1 甘肅省引進外商直接投資的發(fā)展 ............... 16

3.2 甘肅省引進外商直接投資質(zhì)量分析 ................ 16

4 甘肅省利用外商直接投資的質(zhì)量效應綜合評價 .............. 37

4.1 構(gòu)建甘肅省利用外商直接投資的質(zhì)量綜合評價指標體系 ............. 37

4.2 甘肅省利用外商直接投資質(zhì)量的評價的模型 ....................... 38

5 提高甘肅省利用外商直接投資質(zhì)量的政策建議 .............. 45

5.1 加強基礎設施建設、完善投資環(huán)境 ................. 45

5.2 加強招商引資、提高利用 FDI 水平 .............. 46

4 甘肅省利用外商直接投資的質(zhì)量效應綜合評價

4.1 構(gòu)建甘肅省利用外商直接投資的質(zhì)量綜合評價指標體系

本節(jié)對甘肅省利用 FDI 的質(zhì)量展開總體分析。本節(jié)主要在本文第三部分分析的基礎上，從利用外商直接投資的資本效應、貿(mào)易效應、經(jīng)濟增長效應和就業(yè)效應等五個方面展開分析，為此，本部分將選取如下指標，如下表所示。

在此，我們對以上選取的指標分別進行解釋，X1即 FDI 占甘肅省固定投資的比重，  X1用來衡量甘肅省引進的 FDI 占甘肅省全省固定資產(chǎn)投資的比重。X2 為 FDI 對甘肅省資本的貢獻，其表達為甘肅省引進 FDI 流向工業(yè)的占其總額的比重。以上 X1  、X2 則可以反映 FDI 的資本效應，關于 FDI 的經(jīng)濟增長效應，在此選取 X3 、X4兩個指標來進行分析說明。X3  即外商投資率，其表示為甘肅省引進的 FDI 占甘肅省 GDP 總額的比重，  X4  為 FDI 對甘肅省經(jīng)濟增長貢獻，其表示為甘肅省外商直接投資企業(yè)的工業(yè)增加值占甘肅省全部工業(yè)增加值的比重。X5  、X6則反映了 FDI 的貿(mào)易效應，X5為 FDI 對甘肅省出口的貢獻度，其表達為甘肅省引進 FDI 總額與甘肅省出口總額的比值，X6  為 FDI 對甘肅省進口的貢獻度，其表達為甘肅省引進 FDI 總額與甘肅省進口總額的比值。

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5 提高甘肅省利用外商直接投資質(zhì)量的政策建議

甘肅省地處西北內(nèi)陸，多年來經(jīng)濟發(fā)展一直處于較低水平。甘肅省急需發(fā)揮各方資源，努力實現(xiàn)經(jīng)濟更好、更快發(fā)展。近年來“一帶一路”戰(zhàn)略的提出、亞洲基礎設施投資銀行的建立和絲路基金的設立等為甘肅省引進外商投資，發(fā)展本省經(jīng)濟提供了巨大的機遇。同時，蘭州新區(qū)作為我國第五個國家級新區(qū)的批復建設，為甘肅省引進外資提供了良好支持。這一切使得甘肅省引進 FDI，提高利用FDI 質(zhì)量變得切實可行。

5.1 加強基礎設施建設、完善投資環(huán)境

甘肅省在全國經(jīng)濟中處于落后地位，長期以來經(jīng)濟發(fā)展方面的落后致使甘肅省在基礎設施建設方面也相對滯后，導致甘肅省基礎設施建設嚴重落后，而落后的基礎設施建設有反過來制約甘肅省經(jīng)濟的更好、更快的發(fā)展。因此，甘肅省低水平的經(jīng)濟發(fā)展與落后的基礎設施建設之間形成一種惡性循環(huán)，兩者相互制約導致兩者都不能很好的發(fā)展。而這些則嚴重影響著甘肅省引進、利用外資。針對這些問題，甘肅省亟需加強基礎設施建設、完善投資環(huán)境。

首先，甘肅省需要以基礎設施建設為突破口，打破落后的基礎設施建設與低水平的經(jīng)濟發(fā)展之間的惡性循環(huán)。甘肅省需要以蘭州新區(qū)的批復建設為契機，以蘭州主城區(qū)和蘭州新區(qū)為核心，加大力度投資建設鐵路、公路、航空、道橋、隧道、無水港口等交通運輸項目。同時加大力度推進蘭州自貿(mào)區(qū)和蘭州新區(qū)綜合保稅區(qū)的建設工作。另外，甘肅省也需要在高檔酒店、商場、寫字樓，辦公樓等辦公商用建筑項目方面進行投資建設。同時也需要在電信、通信、信息網(wǎng)絡等郵電通訊進行投資建設。在以上工程、項目方面的重點投資、建設可以使得甘肅省落后的基礎設施在很大程度上得到完善，為甘肅省引進、利用外資提供的良好的基礎條件。

再者，甘肅省需要不斷完善其投資環(huán)境。甘肅省需要在“一帶一路”的戰(zhàn)略背景下，充分發(fā)揮自身的絲綢之路經(jīng)濟帶黃金段的區(qū)位優(yōu)勢，充分利用亞洲基礎設施投資銀行、絲路基金、金磚銀行的有利條件來進一步完善自身的招商引資環(huán)境。甘肅省還需要在對外資政策上有進一步的完善，基于甘肅省當下的情況，甘肅省仍然需要在對待外資方面實行一些優(yōu)惠政策，甘肅省需要放寬對外商投資經(jīng)營的限制和業(yè)績要求等。

參考文獻（略）