發(fā)布時間：2020-10-25 07:21

　　 隨著我國市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展,隱名出資糾紛如雨后春筍般涌現(xiàn),其中在隱名出資下進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)象日益增多。筆者通過對48篇案例的收集和整理中發(fā)現(xiàn),半數(shù)以上的隱名投資糾紛均會涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的問題。雖然《公司法(司法解釋三)》中對隱名投資者與顯名股東的權(quán)利義務(wù)關(guān)系進行了一定的原則性規(guī)范,但由于規(guī)范的不全面性以及對如何處理該問題的模糊態(tài)度,導(dǎo)致了各地法院在審理相關(guān)案件時往往各執(zhí)一詞,審判標準差距較大,造成對隱名股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的認定效力的不統(tǒng)一性,同時,對利害關(guān)系人權(quán)利義務(wù)的確認也存在較大的分歧。顯然,這種司法模糊的局面,對我國法律的權(quán)威性及法制的統(tǒng)一性造成了嚴重的影響,也勢必給相關(guān)主體準確預(yù)計自己的權(quán)益和風險增加了困難。因此,對司法實踐中的典型案件進行歸納梳理,系統(tǒng)性研究隱名投資下股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力問題有著重要的理論與實踐意義。 本文以股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效性的兩個重要因素：主體資格合法、標的確定可轉(zhuǎn)讓,為主線來展開探討。開篇以隱名股東與隱名投資的概念辨析為出發(fā)點,通過對隱名投資下典型案例的歸納整理,闡述了隱名投資的類型及成因。運用類型化分類方法,按照不同的分類標準將隱名投資進行分類,并指出非規(guī)避法律類型的隱名投資行為為本文所要探討的重點。在此基礎(chǔ)之上,綜合運用實證分析法、比較分析法,通過“點”(即合同效力認定條件)、“線”(隱名投資股東資格的認定)、“面”(隱名投資股權(quán)性質(zhì))三個層次的基礎(chǔ)性研究,以效力為主線,就隱名投資下股權(quán)轉(zhuǎn)讓的整個過程對各方利益主體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的影響進行分析及論證。 首先,通過分析股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自身的特點,提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認定的條件,主要包括合同主體要件、合同標的要件、當事人意思表示要件、不違反法律和社會公共利益四個方面,并指出合同主體要件成為隱名股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認定的關(guān)鍵。其次,由點及線,討論隱名投資人股東資格認定的問題。在分析前人觀點的基礎(chǔ)之上,結(jié)合實際案例建設(shè)性的提出了自己的觀點即提出股東資格確認標準應(yīng)當站在第三人保護的角度考慮。最后,由線及面,探討隱名投資下隱名投資者所享有的“股權(quán)”的性質(zhì)。通過隱名投資合同產(chǎn)生原因的歸納,分析隱名投資者“股權(quán)”來源的合理性與合法性,同時比較了英美法系的信托制度及我國合同法的代理制度對隱名投資下股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力的不同適用規(guī)則,得出代理制度更能反映隱名投資者和顯名者之間真實的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的結(jié)論。 在全文基礎(chǔ)性研究的框架下,結(jié)合司法實踐中的典型案例,分別探討隱名投資下,兩個利益主體轉(zhuǎn)讓股權(quán)所產(chǎn)生的合同效力。在顯名股東未經(jīng)隱名投資者同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情況下,利用科斯的權(quán)利配置理論,考慮交易成本與收益的比例,認可第三人在善意的條件下受讓股權(quán)合同的有效性,據(jù)此真正的“權(quán)利人”可以通過隱名投資協(xié)議的約定向顯名股東主張權(quán)利受損的賠償。在隱名投資者轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情況下,理論界通常將股東資格認定作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認定的必要條件,筆者認為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的判定不僅僅與股東資格有關(guān),更重要的是與轉(zhuǎn)讓人是否享有股權(quán)、受讓人是否基于外觀材料等形式要件善意的相信轉(zhuǎn)讓人有股權(quán)等因素有關(guān)。
【學(xué)位單位】：南京大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2013
【中圖分類】：D922.291.91;D923.6
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引言
第一章 隱名投資的成因及其基本類型：基于案例梳理
    一、稱謂辨析：隱名股東還是隱名投資
    二、隱名投資的成因
        （一） 市場原因
        （二） 法律原因
    三、隱名投資的基本類型
        （一） 法學(xué)理論上的分類
        （二） 司法實務(wù)中的樣態(tài)
第二章 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的認定條件
    一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的特征
        （一） 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的標的復(fù)雜性
        （二） 合同形式、內(nèi)容、主體的嚴格限制性
        （三） 合同影響的廣泛性
    二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的認定條件
        （一） 合同的成立與生效
        （二） 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認定的要件
第三章 隱名投資下的股東資格認定
    一、隱名投資下股東資格認定的理論爭論
        （一） 域外的觀點
        （二） 我國理論及實務(wù)的態(tài)度
        （三） 實質(zhì)說、形式說及區(qū)別說的考量
    二、隱名投資股東資格確認與第三人保護
        （一） 股東資格確認與公司債權(quán)人保護
        （二） 股東資格確認與隱名投資者的債權(quán)人保護
        （三） 股東資格確認與股權(quán)受讓人的保護
第四章 隱名投資者享有“股權(quán)"的性質(zhì)
    一、“股權(quán)”來源——隱名投資權(quán)益
    二、“股權(quán)”關(guān)系——隱名投資人與顯名股東間法律關(guān)系辨析
        （一） 代理制度對隱名投資法律關(guān)系的構(gòu)建
        （二） 信托理論與隱名投資的規(guī)范
        （三） 筆者觀點
    三、隱名投資享有的“股權(quán)”的性質(zhì)
第五章 隱名股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力
    一、隱名投資下股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的一般規(guī)定
        （一） 《公司法（司法解釋三）》頒布之前相關(guān)法律規(guī)范的規(guī)定
        （二） 《公司法（司法解釋三）》中相關(guān)法律規(guī)范的規(guī)定
    二、隱名股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的判定所遵循的價值取向
        （一） 遵循商事原則的基本理念
        （二） 維護公司法律關(guān)系的穩(wěn)定
        （三） 尋求交易效率與公平之間的衡平原則
    三、圍繞隱名投資股權(quán)轉(zhuǎn)讓的利益沖突
        （一） 科斯權(quán)利沖突配置思想
        （二） 隱名投資者——顯名股東的利益沖突
        （三） 隱名投資者（顯名股東）——公司的利益沖突
        （四） 股權(quán)轉(zhuǎn)讓方——股權(quán)受讓方的利益沖突
        （五） 結(jié)論：利益沖突是隱名股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力判定的內(nèi)因
    五、隱名股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力
        （一） 顯名股東未經(jīng)隱名投資者同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)合同的效力
        （二） 隱名投資人轉(zhuǎn)讓股權(quán)合同的效力
結(jié)語
參考文獻
致謝

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本文編號：2855648