發(fā)布時間：2024-05-15 05:59

　　為保護投資者合法權(quán)益,防范化解金融危險,我國于2017年9月關(guān)停國內(nèi)數(shù)字貨幣交易平臺,禁止平臺為投資者提供交易服務(wù)。然而,事實證明我國的數(shù)字貨幣交易并未禁絕,各類非法平臺仍然持續(xù)不斷地為國內(nèi)投資者提供交易服務(wù)。更重要的是,“一刀切”的禁絕數(shù)字貨幣交易平臺反而導(dǎo)致平臺游離于法律的監(jiān)管之外,造成了更為嚴重的投資者權(quán)益受損、關(guān)聯(lián)犯罪頻發(fā)難以遏制的問題。本文通過文獻研究法,對我國數(shù)字貨幣交易平臺法律監(jiān)管問題進行研究,認為監(jiān)管問題存在的直接原因,是我國缺乏對平臺的法律監(jiān)管,導(dǎo)致平臺的準入門檻和運營能力參差不齊;平臺疏于履行反洗錢和反恐怖融資的義務(wù);平臺疏于保護投資者合法權(quán)益。數(shù)字貨幣交易平臺監(jiān)管存在問題的根本原因是監(jiān)管部門對數(shù)字貨幣的法律屬性認識模糊,導(dǎo)致數(shù)字貨幣的金融屬性被忽略,平臺也難以納入金融監(jiān)管體系之中。但是由于平臺的取締難以實現(xiàn)、平臺是法律監(jiān)管的核心而且對平臺的法律監(jiān)管有助于整頓平臺亂象等原因,將數(shù)字貨幣交易平臺重新納入法律監(jiān)管有其必要性。對美國、法國、日本等的法律監(jiān)管情況進行比較研究,本文發(fā)現(xiàn)盡管三國國情不同,但都通過明確平臺監(jiān)管主體及監(jiān)管權(quán)限、提高平臺準入門檻、加強平臺運營能力審查...

【文章頁數(shù)】：52 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
1 緒論
    1.1 選題背景
    1.2 研究意義
    1.3 文獻綜述
    1.4 邏輯結(jié)構(gòu)
    1.5 研究方法
2 我國對數(shù)字貨幣交易平臺法律監(jiān)管的現(xiàn)狀
    2.1 數(shù)字貨幣交易平臺的內(nèi)涵
        2.1.1 數(shù)字貨幣的內(nèi)涵
        2.1.2 數(shù)字貨幣交易平臺的內(nèi)涵
    2.2 我國對數(shù)字貨幣交易平臺的監(jiān)管歷程
        2.2.1 審慎監(jiān)管階段
        2.2.2 “一刀切”禁止階段
    2.3 我國對數(shù)字貨幣交易平臺的法律規(guī)制
        2.3.1 《關(guān)于防范比特幣風(fēng)險的通知》與《關(guān)于進一步防范比特幣風(fēng)險的通知》
        2.3.2 《關(guān)于防范代幣發(fā)行融資風(fēng)險的公告》
        2.3.3 《關(guān)于防范虛擬貨幣交易炒作風(fēng)險的聯(lián)合公告》
        2.3.4 其他規(guī)范性文件
3 我國數(shù)字貨幣交易平臺法律監(jiān)管存在的主要問題
    3.1 我國數(shù)字貨幣交易平臺法律監(jiān)管存在的問題
        3.1.1 事實上的監(jiān)管真空
        3.1.2 平臺自身風(fēng)險加劇
        3.1.3 平臺交易模式混亂
        3.1.4 洗錢、恐怖融資類犯罪頻發(fā)
    3.2 我國數(shù)字貨幣交易平臺法律監(jiān)管問題存在的主要原因
        3.2.1 對數(shù)字貨幣的法律屬性缺乏認識
        3.2.2 數(shù)字貨幣法律監(jiān)管體系的缺失
        3.2.3 缺乏對反洗錢、反恐怖融資監(jiān)管
4 域外數(shù)字貨幣交易平臺法律監(jiān)管的啟示
    4.1 美國對數(shù)字貨幣交易平臺法律監(jiān)管的啟示
        4.1.1 頒布數(shù)字貨幣業(yè)務(wù)許可證
        4.1.2 防范平臺潛在風(fēng)險
    4.2 法國對數(shù)字貨幣交易平臺法律監(jiān)管的啟示
        4.2.1 明確監(jiān)管主體及監(jiān)管權(quán)限
        4.2.2 明確數(shù)字貨幣交易平臺的準入標準
        4.2.3 規(guī)范平臺的服務(wù)模式
    4.3 日本對數(shù)字貨幣交易平臺法律監(jiān)管的啟示
        4.3.1 明確市場準入制度
        4.3.2 規(guī)范平臺的服務(wù)模式
        4.3.3 加強對洗錢、恐怖融資活動的規(guī)制
    4.4 對我國數(shù)字貨幣交易平臺法律監(jiān)管的啟示
        4.4.1 構(gòu)建數(shù)字貨幣交易平臺監(jiān)管體系
        4.4.2 加強反洗錢、反恐怖融資監(jiān)管
5 我國數(shù)字貨幣交易平臺法律監(jiān)管的完善建議
    5.1 明確數(shù)字貨幣的法律屬性
    5.2 構(gòu)建我國數(shù)字貨幣交易平臺監(jiān)管體系
        5.2.1 明確平臺監(jiān)管部門
        5.2.2 提高平臺的準入門檻
        5.2.3 對數(shù)字貨幣交易平臺的交易模式進行規(guī)制
    5.3 加強反洗錢、反恐怖融資監(jiān)管
        5.3.1 適用現(xiàn)行反洗錢、反恐怖融資監(jiān)管體系
        5.3.2 推動國際反洗錢、反恐怖融資合作
結(jié)語
參考文獻
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
致謝



本文編號：3974009