發(fā)布時(shí)間：2024-06-07 06:28

　　證券中介機(jī)構(gòu)是連接發(fā)行人與證券投資者的一座橋梁,證券中介機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)在股票公開(kāi)發(fā)行中勤勉盡責(zé)的行事,依據(jù)自己的專(zhuān)業(yè)能力出具專(zhuān)業(yè)的報(bào)告書(shū),全面真實(shí)地披露發(fā)行人信息,證券投資者基于對(duì)中介機(jī)構(gòu)的信任來(lái)決定自己最終的投資意向,證券中介機(jī)構(gòu)憑借著自己的職業(yè)聲譽(yù)資本為廣大的投資者把守住第一道關(guān)口,是證券資本市場(chǎng)中的“看門(mén)人”,同時(shí)也為證券資本市場(chǎng)的穩(wěn)步發(fā)展提供充足的動(dòng)力;然而隨著社會(huì)以及證券資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展,相應(yīng)的問(wèn)題也層出不窮,例如:證券中介機(jī)構(gòu)違法成本較低、委托代理關(guān)系不合理、誠(chéng)信法律法規(guī)不健全以及聲譽(yù)資本機(jī)制約束不足等問(wèn)題都在嚴(yán)重挑戰(zhàn)證券中介機(jī)構(gòu)在股票公開(kāi)發(fā)行中的法律地位�；�于此,為明確中介機(jī)構(gòu)在股票公開(kāi)發(fā)行中的法律地位,筆者主要通過(guò)歷史分析法、比較分析法以及案例分析法等相關(guān)方法對(duì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行深度剖析,意在了解證券中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展歷程以及目前現(xiàn)狀問(wèn)題,并在此基礎(chǔ)上,提出相應(yīng)的解決辦法,使我國(guó)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)可以借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家資本市場(chǎng)的做法以及注冊(cè)制改革的優(yōu)勢(shì)來(lái)遏制我國(guó)證券中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)亂向,重新樹(shù)立中介機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)的法律地位。

【文章頁(yè)數(shù)】：41 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
    1.1 研究背景
    1.2 研究?jī)?nèi)容
    1.3 本文“證券中介機(jī)構(gòu)”概念界定的特別說(shuō)明
第二章 股票公開(kāi)發(fā)行中中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分與模式分析
    2.1 中介機(jī)構(gòu)在股票公開(kāi)發(fā)行中的職責(zé)
    2.2 國(guó)外中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分模式
    2.3 我國(guó)中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分模式
第三章 中介機(jī)構(gòu)在股票公開(kāi)發(fā)行中的法律地位及現(xiàn)狀分析
    3.1 中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”地位理論分析
    3.2 證券公司及保薦人履行職責(zé)時(shí)法律地位現(xiàn)狀分析
    3.3 會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行職責(zé)時(shí)法律地位現(xiàn)狀分析
    3.4 律師事務(wù)所履行職責(zé)時(shí)法律地位現(xiàn)狀分析
第四章 中介機(jī)構(gòu)在股票公開(kāi)發(fā)行中法律地位失靈的原因
    4.1 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境
    4.2 服務(wù)多元化帶來(lái)的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)
    4.3 聲譽(yù)資本市場(chǎng)
    4.4 誠(chéng)信法律機(jī)制不健全,法律威懾力不足
    4.5 證券市場(chǎng)信息不對(duì)稱(chēng),深陷“檸檬困境”
第五章 中介機(jī)構(gòu)法律地位真正落實(shí)之基本構(gòu)想
    5.1 提升職業(yè)水準(zhǔn)是加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)法律地位的必然要求
    5.2 重構(gòu)委托代理關(guān)系加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性
    5.3 完善聲譽(yù)機(jī)制有助于加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)的法律地位
    5.4 重構(gòu)自律組織加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)的法律地位
    5.5 加大法律監(jiān)管,從而有助于加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)的法律地位
第六章 結(jié)論與展望
    6.1 主要結(jié)論
    6.2 研究展望
參考文獻(xiàn)
在學(xué)期間的研究成果
致謝



本文編號(hào)：3990916