發(fā)布時(shí)間：2020-11-03 08:47

　　 知識產(chǎn)權(quán)在國家發(fā)展戰(zhàn)略中的地位日益突出,國家政策鼓勵(lì)和支持知識產(chǎn)權(quán)與金融資本有效結(jié)合。專利權(quán)資產(chǎn)證券化作為一種有效的投融資渠道,不僅為有融資需求的科技型中小企業(yè)創(chuàng)造了吸引資金注入的機(jī)會,也為有投資需求的廣大社會投資者拓寬了投資渠道。在國際資產(chǎn)證券化市場上,目前專利權(quán)資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的兩個(gè)國家分別是美國和日本。其中美國有兩個(gè)著名的藥品專利權(quán)資產(chǎn)證券化案例。第一個(gè)是Zerit案例。該案例中耶魯大學(xué)將未來近六年的Zerit專利許可收費(fèi)權(quán),轉(zhuǎn)讓給 BioPharma Royalty 信托。但 Zerit 案例最終以 BioPharma Royalty 信托提前進(jìn)入清償程序,失敗的結(jié)局告終。第二個(gè)專利權(quán)資產(chǎn)證券化案例吸取了第一次失敗的教訓(xùn),將基礎(chǔ)資產(chǎn)從單一的Zerit專利權(quán)改由多個(gè)專利組成的專利權(quán)資產(chǎn)池,并帶來巨大收益。Scala案例作為日本專利權(quán)資產(chǎn)證券化的首例,其對產(chǎn)品設(shè)計(jì)的成本投入是值得肯定的,也為日本專利權(quán)資產(chǎn)證券化創(chuàng)造了良好的開端。我國專利權(quán)資產(chǎn)證券化首次嘗試是武漢信托案例。這次專利權(quán)資產(chǎn)證券化嘗試雖然最終失敗,但是它為我國不發(fā)達(dá)的證券市場帶來了專利權(quán)資產(chǎn)證券化的第一道陽光,也讓更多的投資者認(rèn)識并信任專利權(quán)資產(chǎn)證券化。我國專利權(quán)資產(chǎn)證券化發(fā)展尚不成熟,但是關(guān)于專利權(quán)資產(chǎn)證券化的法律制度仍然有其研究價(jià)值。我國專利權(quán)資產(chǎn)證券化中發(fā)起人、特殊目的機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、證券發(fā)行機(jī)構(gòu)等都是重要的參與主體,在整個(gè)專利權(quán)證券化過程中各自承擔(dān)著獨(dú)特的職責(zé)。因此從發(fā)起人、特殊目的機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)和證券發(fā)行機(jī)構(gòu)等參與主體的角度來分析,容易剖析出我國專利權(quán)資產(chǎn)證券化的制度難題。第一,目前我國法律對于專利基礎(chǔ)資產(chǎn)尚沒有明確規(guī)定。這種法律境況讓作為專利基礎(chǔ)資產(chǎn)的專利權(quán)出現(xiàn)權(quán)利瑕疵和涉訴時(shí),難以有效保護(hù)投資者和其他專利權(quán)資產(chǎn)證券化參與主體的合法權(quán)益。第二,我國專利權(quán)資產(chǎn)證券化特殊目的機(jī)構(gòu)的設(shè)立人和組織形式還不明確,容易導(dǎo)致誠信風(fēng)險(xiǎn),不利于特殊目的機(jī)構(gòu)功能的實(shí)現(xiàn)。第三,我國專利權(quán)資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的“真實(shí)銷售”標(biāo)準(zhǔn)尚未明確。同時(shí)我國現(xiàn)行法律對于專利權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)規(guī)定的轉(zhuǎn)讓程序有些復(fù)雜,不利于專利基礎(chǔ)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓。第四,我國專利權(quán)資產(chǎn)證券化信用評級機(jī)構(gòu)的外部監(jiān)管和內(nèi)部監(jiān)管體系較弱。第五,我國專利權(quán)資產(chǎn)證券化信息披露制度的建立還存在眾多難題。我國專利權(quán)資產(chǎn)證券化法律制度的構(gòu)建可以借鑒美國和英國、日本的專利權(quán)資產(chǎn)證券化的法律監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)我國專利權(quán)資產(chǎn)證券化法律制度的構(gòu)建也要立足于我國目前資產(chǎn)證券化的實(shí)踐情況以及法律基礎(chǔ)。我國專利權(quán)資產(chǎn)證券化法律制度的構(gòu)建可以從以下五個(gè)方面開展。第一,對專利瑕疵適用全面審查原則和專利保險(xiǎn)制度,預(yù)防或減少權(quán)利瑕疵造成的損害。第二,建議特殊目的機(jī)構(gòu)由政府或有政府背景的企業(yè)設(shè)立,并且建議特殊目的機(jī)構(gòu)采用信托模式來運(yùn)營。第三,明確專利基礎(chǔ)資產(chǎn)“真實(shí)銷售”的判斷標(biāo)準(zhǔn)。第四,加強(qiáng)信用評級機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,提高其準(zhǔn)入門檻,完善其外部和內(nèi)部監(jiān)管體系。第五,明確信息披露制度的“真實(shí)”標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)制性信息披露的限度以及違反信息披露義務(wù)的法律監(jiān)管措施。
【學(xué)位單位】：安徽大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：D923.42
【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
    （一） 研究背景與意義
    （二） 國內(nèi)外研究綜述
一、專利權(quán)資產(chǎn)證券化及其必要性
    （一） 專利權(quán)資產(chǎn)證券化界定
    （二） 專利權(quán)資產(chǎn)證券化的實(shí)踐
    （三） 我國專利權(quán)資產(chǎn)證券化的必要性
二、我國專利權(quán)資產(chǎn)證券化制度難題
    （一） 專利基礎(chǔ)資產(chǎn)權(quán)利狀態(tài)不穩(wěn)定
    （二） 特殊目的機(jī)構(gòu)設(shè)置問題
    （三） 專利基礎(chǔ)資產(chǎn)“真實(shí)銷售”標(biāo)準(zhǔn)不明確
    （四） 信用評級機(jī)構(gòu)監(jiān)管不足
    （五） 信息披露監(jiān)管不足
三、域外專利權(quán)資產(chǎn)證券化法律制度的借鑒
    （一） 美國專利權(quán)資產(chǎn)證券化法律制度
    （二） 英國專利權(quán)資產(chǎn)證券化法律制度
    （三） 日本專利權(quán)資產(chǎn)證券化法律制度
    （四） 域外專利權(quán)資產(chǎn)證券化法律制度的比較
四、我國專利權(quán)資產(chǎn)證券化法律制度的構(gòu)建
    （一） 建立專利權(quán)資產(chǎn)證券化專利基礎(chǔ)資產(chǎn)權(quán)利保障制度
    （二） 明確專利權(quán)資產(chǎn)證券化特殊目的機(jī)構(gòu)的設(shè)立人和組織形式
    （三） 明確專利權(quán)資產(chǎn)證券化“真實(shí)銷售”標(biāo)準(zhǔn)
    （四） 加強(qiáng)專利權(quán)資產(chǎn)證券化信用評級機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度
    （五） 化解專利權(quán)資產(chǎn)證券化信息披露制度的難題
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝
攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文

【相似文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 陳志杰;;論外太空的專利保護(hù)問題——兼論我國專利法的完善[J];中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)研究生學(xué)報(bào);2012年03期

2 蘆加人;;論專利權(quán)用盡的創(chuàng)新適用[J];科技進(jìn)步與對策;2017年22期

3 徐卓斌;陳健淋;;試析實(shí)施“嚴(yán)格保護(hù)”的專利法律政策[J];中國發(fā)明與專利;2018年01期

4 周蒔文;鄧鈺瑋;;論“專利劫持”的法律屬性及其司法救濟(jì)[J];科技管理研究;2018年08期

5 楊德橋;;專利權(quán)社會契約理論及其對專利充分公開制度的證成[J];北京化工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版);2018年02期

6 王楚喬;;分析專利權(quán)保護(hù)的意義[J];法制博覽;2016年36期

7 蘆斌;;中美動植物專利權(quán)保護(hù)制度比較研究[J];世界農(nóng)業(yè);2017年07期

8 劉運(yùn)華;;司法保護(hù)對專利權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的影響[J];中國科技論壇;2017年10期

9 范相玉;;淺談我國濫用專利權(quán)行為規(guī)制制度[J];中國發(fā)明與專利;2017年11期

10 管育鷹;;專利授權(quán)確權(quán)程序優(yōu)化問題探討[J];知識產(chǎn)權(quán);2017年11期

相關(guān)博士學(xué)位論文 前2條

1 費(fèi)艷穎;專利權(quán)法律沖突問題研究[D];大連海事大學(xué);2007年

2 蔣遜明;專利權(quán)利用的制度性風(fēng)險(xiǎn)研究[D];華中科技大學(xué);2006年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 張娜娜;專利權(quán)資產(chǎn)證券化法律制度研究[D];安徽大學(xué);2018年

2 曹井超;格力公司訴美的公司專利侵權(quán)糾紛案評析[D];湖南大學(xué);2017年

3 秦峰;專利權(quán)出資中的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范[D];西北大學(xué);2017年

4 胡宋親;論基因?qū)＠�中的倫理審查[D];寧波大學(xué);2017年

5 楊鎰?wù)\;高校專利價(jià)值評估法律問題的制度因素研究[D];北京化工大學(xué);2017年

6 呂春靜;專利劫持法律規(guī)制研究[D];大連理工大學(xué);2017年

7 繆陽;專利捐獻(xiàn)原則在中國之適用完善[D];蘇州大學(xué);2017年

8 韓瀟宇;互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代商業(yè)模式的專利保護(hù)[D];吉林大學(xué);2017年

9 張磊俊;人員流動對專利權(quán)保護(hù)的影響[D];華南理工大學(xué);2013年

10 楊國軍;專利權(quán)保護(hù)范圍的界定[D];蘭州大學(xué);2013年

本文編號：2868355