發(fā)布時(shí)間：2018-04-14 21:48

  本文選題：投資銀行 + 全面風(fēng)險(xiǎn)管理��； 參考：《河海大學(xué)》2005年碩士論文

【摘要】：我國的投資銀行業(yè)是隨著證券業(yè)的發(fā)展和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整而進(jìn)入起步期的。投資銀行業(yè)是一種高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè),特別是我國的投資銀行發(fā)展歷史短,風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄,公司治理問題嚴(yán)重,再加之法制也不健全,因此對于處在“風(fēng)口浪尖上”的投資銀行如何加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理就已成為當(dāng)前需要深入研究的理論問題,也成為當(dāng)前需要全面解決的現(xiàn)實(shí)問題。本文就最新的風(fēng)險(xiǎn)管理理論—全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論在我國投資銀行的運(yùn)用進(jìn)行了一些探索。 本文對全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義,體系要素及其關(guān)系進(jìn)行了論述,詳細(xì)介紹了RAROC方法的作用機(jī)理,并介紹了美國銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的可借鑒經(jīng)驗(yàn)。在用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型分析我國投資銀行目前風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,從全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的平臺(tái)、管理的過程、內(nèi)外部監(jiān)管三方面提出了對我國投資銀行實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的對策與措施:組織結(jié)構(gòu)的完善、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)、對高管人員和員工的激勵(lì)與監(jiān)督,從組織、制度、管理技術(shù)與人力資源管理角度來切實(shí)保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施:同時(shí)從預(yù)警指標(biāo)、各類型風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)控制手段方面分析了RAROC方法如何在我國投資銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理中運(yùn)用;最后研究了我國投資銀行的外部監(jiān)管,對監(jiān)管的理論、實(shí)踐、法律、制度體系的建設(shè)和完善進(jìn)行了相關(guān)探索。
[Abstract]:With the development of the securities industry and the adjustment of the economic structure of the enterprises, the investment banking industry of our country has entered the initial stage.Investment banking is a high-risk industry, especially the investment banks in China have a short history of development, weak risk awareness, serious corporate governance problems, and imperfect legal system.Therefore, how to strengthen the risk management of investment banks at the top of the tide has become a theoretical problem that needs to be deeply studied and a practical problem that needs to be comprehensively solved at present.This paper explores the application of the latest risk management theory, the comprehensive risk management theory, in China's investment banks.In this paper, the definition, system elements and relationship of total risk management are discussed, and the mechanism of RAROC method is introduced in detail, and the experience of Bank of America in overall risk management is also introduced.Based on the analysis of the present situation of risk management in China's investment banks by using the system dynamics model, this paper discusses the implementation platform and the management process of the overall risk management.Three aspects of internal and external supervision of China's investment banks to achieve comprehensive risk management countermeasures and measures: the improvement of the organizational structure, the construction of a comprehensive risk management system, the incentive and supervision of senior executives and staff, from the organization, system,Management technology and human resources management to ensure the implementation of comprehensive risk management: at the same time from the early warning indicators, various types of risk assessment and risk control means to analyze how to apply the RAROC method in the overall risk management of China's investment banks;Finally, the paper studies the external supervision of China's investment banks, and probes into the construction and perfection of the theory, practice, law and system of supervision.
【學(xué)位授予單位】：河海大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2005
【分類號(hào)】：F832.3

【相似文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 馬英;尚鳳寶;;淺析燃?xì)馄髽I(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理[J];城市燃?xì)?2011年05期

2 Nick Clegg;;我們?yōu)槭裁匆�設(shè)立綠色投資銀行[J];低碳世界;2011年04期

3 羅乃利;;投資銀行的職能及其對股票發(fā)行市場的作用[J];現(xiàn)代企業(yè);2011年07期

4 陳永;;淺析國際投資銀行在企業(yè)并購中的作用——以國美收購永樂為例[J];商業(yè)文化(上半月);2011年06期

5 蔣英慧;;我國投資銀行的發(fā)展環(huán)境分析及趨勢探討[J];現(xiàn)代商業(yè);2011年21期

6 莫亞琳;;商學(xué)院的假期實(shí)習(xí)[J];商學(xué)院;2005年11期

7 余澤清;;企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理績效評價(jià)體系研究[J];時(shí)代金融;2011年14期

8 于立新;朱天星;田慧勇;;商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的比較研究[J];經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊;2011年20期

9 胡平西;;董事會(huì)在推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)中的實(shí)踐——以上海農(nóng)商銀行為例[J];中國農(nóng)村金融;2011年14期

10 梁輝;;淺議投資銀行對風(fēng)險(xiǎn)投資的作用[J];科技資訊;2011年18期

相關(guān)會(huì)議論文 前10條

1 劉銀亮;李學(xué)紅;趙志復(fù);;中核蘭州鈾濃縮有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系[A];中國核科學(xué)技術(shù)進(jìn)展報(bào)告——中國核學(xué)會(huì)2009年學(xué)術(shù)年會(huì)論文集（第一卷·第10冊）[C];2009年

2 姜源;;風(fēng)險(xiǎn)管理最新研究趨勢綜述——全面風(fēng)險(xiǎn)管理[A];中國會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)高等工科院校分會(huì)2010年學(xué)術(shù)年會(huì)論文集[C];2010年

3 ;煤炭企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建與實(shí)施[A];2010煤炭企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果集（上）[C];2011年

4 ;全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建與實(shí)踐[A];2010煤炭企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果集（上）[C];2011年

5 陳曉衛(wèi);;巴塞爾新資本協(xié)議與寬松貨幣政策下的銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理[A];“中國視角的風(fēng)險(xiǎn)分析和危機(jī)反應(yīng)”——中國災(zāi)害防御協(xié)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析專業(yè)委員會(huì)第四屆年會(huì)論文集[C];2010年

6 丁建明;;試論我國投資銀行當(dāng)前業(yè)務(wù)的重點(diǎn)[A];新世紀(jì)優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果評選暨交流大會(huì)論文集[C];2000年

7 夏曦;;商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的若干問題探討[A];第八屆國有經(jīng)濟(jì)論壇：中國商業(yè)銀行深化改革與管理創(chuàng)新學(xué)術(shù)研討會(huì)論文集[C];2008年

8 張嘉懿;;我國投資銀行業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展分析[A];第三屆廣西青年學(xué)術(shù)年會(huì)論文集（社會(huì)科學(xué)篇）[C];2004年

9 趙問平;;風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)在商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用研究[A];全國內(nèi)部審計(jì)理論研討優(yōu)秀論文集（2010）[C];2011年

10 常清;郭顯文;;商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理研究[A];第八屆國有經(jīng)濟(jì)論壇：中國商業(yè)銀行深化改革與管理創(chuàng)新學(xué)術(shù)研討會(huì)論文集[C];2008年

相關(guān)重要報(bào)紙文章 前10條

1 陳宜萍;廣發(fā)行將加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理[N];金融時(shí)報(bào);2005年

2 記者 劉國遠(yuǎn);瑞銀集團(tuán)去年虧損額創(chuàng)紀(jì)錄[N];人民日報(bào);2009年

3 公司機(jī)關(guān)事務(wù)部主任 李永林;學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀 加強(qiáng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理[N];華東電力報(bào);2009年

4 實(shí)習(xí)記者 王娟;航天科工正式啟動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理[N];中國航天報(bào);2009年

5 ;中國企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理高層論壇將在京舉辦[N];財(cái)會(huì)信報(bào);2009年

6 張建煒;公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理兩試點(diǎn)項(xiàng)目成果發(fā)布[N];國家電網(wǎng)報(bào);2009年

7 四川電信法律部 劉建榮;三“結(jié)合”強(qiáng)化企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理[N];人民郵電;2009年

8 科審;加速推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作[N];中國航天報(bào);2010年

9 記者 郝宏升　通訊員 宋立新;河南公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作結(jié)題[N];國家電網(wǎng)報(bào);2008年

10 記者 陳全育;加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo) 大力推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理[N];中國航天報(bào);2010年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前10條

1 張紅霞;農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系研究[D];吉林大學(xué);2012年

2 方秀麗;投資銀行國際比較研究[D];廈門大學(xué);2003年

3 張敏;保險(xiǎn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];南開大學(xué);2010年

4 劉新宇;基于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的中國商業(yè)銀行內(nèi)部控制研究[D];遼寧大學(xué);2011年

5 王聰聰;投資銀行戰(zhàn)略選擇及其對績效的影響[D];浙江大學(xué);2012年

6 李柏洲;我國投資銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與方法研究[D];武漢理工大學(xué);2002年

7 劉東;投資銀行在中國的功能定位研究[D];中共中央黨校;2000年

8 俞海;現(xiàn)代投資銀行的理論分析及其應(yīng)用問題研究[D];西北大學(xué);2001年

9 張?jiān)品?投資銀行并購業(yè)務(wù)及其競爭力分析[D];中國社會(huì)科學(xué)院研究生院;2003年

10 江建華;投資銀行業(yè)創(chuàng)新與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展[D];東北財(cái)經(jīng)大學(xué);2005年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 王蕾;投資銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];河海大學(xué);2005年

2 王藝科;基于全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論的我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理對策研究[D];云南大學(xué);2010年

3 楊濤;C鐵路物流公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2010年

4 趙巍;金融危機(jī)環(huán)境下我國商業(yè)銀行的全面風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];北京郵電大學(xué);2010年

5 衣建莉;山東省企業(yè)信用擔(dān)保公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系研究[D];山東大學(xué);2010年

6 孟琦;基于內(nèi)部控制的非金融企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];吉林大學(xué);2010年

7 閆萬濤;我國商業(yè)銀行的全面風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];山東科技大學(xué);2010年

8 江虹曉;信托投資公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵點(diǎn)控制方案研究[D];山東大學(xué);2010年

9 董斌;民生銀行鄭州分行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系研究[D];西安理工大學(xué);2010年

10 丁宜軍;兗州煤業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];山東大學(xué);2010年

，

本文編號(hào)：1751145