私募股權(quán)基金作為一種投融資手段，能夠集合社會(huì)閑置資金投資于實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，同時(shí)，它也具有很強(qiáng)的價(jià)值發(fā)現(xiàn)和價(jià)值提升功能，非常關(guān)注企業(yè)的成長(zhǎng)性，并且有能力依靠專家理財(cái)和咨詢的優(yōu)勢(shì)，為企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)方向、財(cái)務(wù)管理和重大戰(zhàn)略方面提供智力支持。發(fā)展私募股權(quán)基金對(duì)于我國(guó)建立并完善多層次資本市場(chǎng)、推動(dòng)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有非常重要的意義。 有限合伙制是私募股權(quán)基金的組織形式之一，目前在私募股權(quán)市場(chǎng)中占據(jù)了主導(dǎo)地位，美國(guó)80%的私募股權(quán)基金均采用了有限合伙的組織形式。我國(guó)2007年修訂的《合伙企業(yè)法》設(shè)專章規(guī)定了有限合伙，為私募股權(quán)基金采用有限合伙形式提供了法律依據(jù)，大大推動(dòng)了我國(guó)有限合伙制私募股權(quán)基金的發(fā)展。 但是，，《合伙企業(yè)法》僅僅為有限合伙制私募股權(quán)基金的發(fā)展提供了法律前提，并沒(méi)有滿足其全部的制度需求。由于有限合伙制私募股權(quán)基金存在一定的外部性和信息不對(duì)稱，我們需要對(duì)其進(jìn)行適度的法律監(jiān)管，以更好地保護(hù)投資者利益和防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。本文即以有限合伙制私募股權(quán)基金的法律監(jiān)管為研究視角，從監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管原則以及主要監(jiān)管內(nèi)容等方面分析了我國(guó)有限合伙制私募股權(quán)基金法律監(jiān)管制度的構(gòu)建。 本文一共分為四個(gè)部分。第一部分介紹了有限合伙制私募股權(quán)基金的基本概念和特征，并從法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析了對(duì)其進(jìn)行法律監(jiān)管的理論基礎(chǔ)；第二部分主要回顧了我國(guó)有限合伙制私募股權(quán)基金的發(fā)展歷程以及立法概況，并從實(shí)踐發(fā)展的角度分析了我國(guó)目前法律監(jiān)管制度的不足；第三部分重點(diǎn)分析了有限合伙制私募股權(quán)基金最為發(fā)達(dá)的美國(guó)市場(chǎng)的法律監(jiān)管情況，以期在求同存異之中借鑒美國(guó)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)；第四部分是全文的重點(diǎn)，主要是在前三部分論述的基礎(chǔ)上提出了我國(guó)有限合伙制私募股權(quán)基金法律監(jiān)管制度的構(gòu)想，具體包括監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管原則和重點(diǎn)監(jiān)管內(nèi)容等方面。
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：D922.28;F832.51
文章目錄
摘要
ABSTRACT
引言
一、 寫(xiě)作緣由
二、 文獻(xiàn)綜述
第一章 概述
一、 私募股權(quán)基金
（一） 私募股權(quán)基金的概念
（二） 私募股權(quán)基金與其他相關(guān)概念的區(qū)分
二、 有限合伙制私募股權(quán)基金
（一） 有限合伙的產(chǎn)生
（二） 有限合伙組織形式的比較優(yōu)勢(shì)
三、 法律監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
（一） 經(jīng)濟(jì)法視野下的“監(jiān)管”
（二） 有限合伙制私募股權(quán)基金監(jiān)管的必要性
第二章 我國(guó)有限合伙制私募股權(quán)基金法律監(jiān)管現(xiàn)狀分析
一、 法律監(jiān)管的發(fā)展歷程及現(xiàn)狀
二、 法律監(jiān)管存在的問(wèn)題
（一） 監(jiān)管思路不明晰
（二） 監(jiān)管主體不明確
（三） 監(jiān)管內(nèi)容上存在不足
第三章 美國(guó)私募股權(quán)基金法律監(jiān)管制度分析及借鑒
一、 法律監(jiān)管制度簡(jiǎn)介
（一） 美國(guó)的有限合伙法律制度
（二） 美國(guó)的私募股權(quán)基金法律監(jiān)管制度
二、 法律監(jiān)管制度的內(nèi)容
（一） 法律監(jiān)管的目標(biāo)
（二） 法律監(jiān)管主體
（三） 法律監(jiān)管的主要內(nèi)容
第四章 我國(guó)有限合伙制私募股權(quán)基金法律監(jiān)管制度的完善
一、 監(jiān)管目標(biāo)
（一） 投資者保護(hù)
（二） 防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
（三） 實(shí)現(xiàn)企業(yè)的價(jià)值提升
二、 法律監(jiān)管的原則——適度監(jiān)管
三、 監(jiān)管制度的主要內(nèi)容
（一） 明確私募股權(quán)基金的法律地位
（二） 完善“私募”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
（三） 明確監(jiān)管主體和監(jiān)管職責(zé)
（四） 完善備案監(jiān)管制度
（五） 建立我國(guó)的合格投資者制度
（六） 在實(shí)踐中明確“執(zhí)行合伙事務(wù)”
（七） 強(qiáng)化基金管理人的信息披露義務(wù)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
【相似文獻(xiàn)】
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本文編號(hào)：
2040212
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