發(fā)布時(shí)間：2020-11-12 00:34

　　 十九大報(bào)告中明確指出創(chuàng)新對(duì)于一個(gè)國(guó)家的重要性,同時(shí)談到要發(fā)展創(chuàng)新型國(guó)家。習(xí)近平總書(shū)記在慶祝改革開(kāi)放40周年大會(huì)上也指出:“創(chuàng)新是改革開(kāi)放的生命。實(shí)踐發(fā)展永無(wú)止境,解放思想永無(wú)止境�！敝醒虢�(jīng)濟(jì)工作會(huì)議指出,“金融要把為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)”“創(chuàng)新金融支持方式,提高企業(yè)技術(shù)改造投資能力�！奔訌�(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融體系建設(shè),對(duì)于貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院戰(zhàn)略決策部署具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。近年來(lái),知識(shí)產(chǎn)權(quán)與金融不斷創(chuàng)新結(jié)合,除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資方式之外,專利信托與知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的方式也逐漸涌現(xiàn),內(nèi)涵不斷豐富。對(duì)于投融資而言,專利資產(chǎn)證券化讓擁有高技術(shù)專利資產(chǎn)但是缺少資金的企業(yè)能夠獲得相應(yīng)的資金;就專利技術(shù)方面來(lái)看,證券化的方式讓之前屬于閑置型的專利技術(shù)變得更具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值,所以專利資產(chǎn)證券化是一種雙贏的融資方式。但同時(shí),其根本意義上屬于一種結(jié)構(gòu)化融資手段,因此在運(yùn)行過(guò)程中必定會(huì)涉及到一些法律風(fēng)險(xiǎn),值得深入研究。本文分引言、正文和結(jié)論三部分。正文分以下幾章:第一章:專利資產(chǎn)證券化概述。本章主要對(duì)專利資產(chǎn)證券化相關(guān)理論進(jìn)行闡述,從理解資產(chǎn)證券化的基本內(nèi)涵、理論依據(jù)和基本程序出發(fā),探究專利資產(chǎn)證券化與資產(chǎn)證券化之間的聯(lián)系和區(qū)別。本章重點(diǎn)對(duì)專利基礎(chǔ)資產(chǎn)含義和類型,證券化運(yùn)作流程,資產(chǎn)支持證券的發(fā)行和承銷等方面展開(kāi)研究。第二章:專利資產(chǎn)證券化的法律風(fēng)險(xiǎn)分析。本章通過(guò)對(duì)專利資產(chǎn)證券化的核心環(huán)節(jié)進(jìn)行分析,重點(diǎn)從三個(gè)角度進(jìn)行證券化法律風(fēng)險(xiǎn)分析。首先是考慮專利自身存在的法律風(fēng)險(xiǎn),即因權(quán)屬侵蝕、專利訴訟以及許可使用收益權(quán)為約定債權(quán)而非單項(xiàng)物權(quán)的風(fēng)險(xiǎn),可能導(dǎo)致專利資產(chǎn)的價(jià)值減損。其次是探究專利資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估環(huán)節(jié),從價(jià)值評(píng)估的實(shí)踐障礙、專利資產(chǎn)價(jià)值的不確定性及聯(lián)動(dòng)性、專利許可合同的特殊性著眼,排查出可能影響基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流,進(jìn)而影響投資人信心的法律風(fēng)險(xiǎn)。最后是研究證券化交易架構(gòu)和眾多參與機(jī)構(gòu),分別從“真實(shí)銷售”要求的債權(quán)轉(zhuǎn)移有效性風(fēng)險(xiǎn)、SPV和第三方機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)入手,提出只有確保每個(gè)參與機(jī)構(gòu)之間的密切協(xié)同,才能保證證券化交易的成功。第三章:國(guó)外專利資產(chǎn)證券化法律體系觀察。本章結(jié)合第二章分析出的法律風(fēng)險(xiǎn),從研究美國(guó)和日本的專利資產(chǎn)證券化政策法規(guī)體系入手,試圖借鑒其“立法先行、政府主導(dǎo)、準(zhǔn)確評(píng)估、各方監(jiān)督”的成功經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)內(nèi)專利資產(chǎn)證券化法律政策框架體系和運(yùn)作流程,有效防范證券化過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn),推動(dòng)國(guó)內(nèi)專利資產(chǎn)證券化進(jìn)程不斷發(fā)展。第四章:我國(guó)專利資產(chǎn)證券化法律風(fēng)險(xiǎn)防范的對(duì)策建議。本章是全文的重點(diǎn),針對(duì)第二章分析出的三類法律風(fēng)險(xiǎn),首先建議從加強(qiáng)專利資產(chǎn)盡職調(diào)查、強(qiáng)化專利預(yù)警機(jī)制、從立法角度修正專利許可使用收益權(quán)“法律性質(zhì)”相關(guān)制度這三個(gè)方面入手,預(yù)防化解專利自身存在的法律風(fēng)險(xiǎn),以期固化基礎(chǔ)資產(chǎn)的未來(lái)現(xiàn)金流。其次建議從國(guó)家層面研究制定符合市場(chǎng)需要的專利資產(chǎn)評(píng)估規(guī)則,從企業(yè)層面合理構(gòu)建資產(chǎn)池中的專利組合,從技術(shù)層面引入產(chǎn)業(yè)法專利價(jià)值評(píng)估模型,確保專利價(jià)值穩(wěn)定。最后對(duì)化解證券化交易結(jié)構(gòu)的法律風(fēng)險(xiǎn)提出五條建議,即運(yùn)用信托方式實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隔離,完善SPV的風(fēng)控設(shè)計(jì),加快構(gòu)建信用評(píng)級(jí)體系,優(yōu)化信用增級(jí)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),加快構(gòu)建專利保險(xiǎn)制度,以期有效防范專利資產(chǎn)證券化過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn),最大程度保護(hù)投資者利益,提振資本市場(chǎng)信心。文章最后指出,專利資產(chǎn)證券化屬于系統(tǒng)性的工程,一方面應(yīng)有較佳的外部資本市場(chǎng)、法律環(huán)境為其提供保障,另一方面還需確保企業(yè)自身的平穩(wěn)運(yùn)營(yíng),其交易過(guò)程中每一個(gè)環(huán)節(jié)都存在著潛在的法律風(fēng)險(xiǎn),非�？简�(yàn)制度的完善度、第三方機(jī)構(gòu)的成熟度和從業(yè)人員的素質(zhì)。同時(shí),專利資產(chǎn)證券化也是一片藍(lán)海市場(chǎng),構(gòu)建完善的政策法規(guī)體系,優(yōu)化專利價(jià)值評(píng)估模式,有效防范證券化運(yùn)作過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn),以專利資產(chǎn)證券化為突破口提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合利用效率,助推知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融發(fā)展,最終實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略。
【學(xué)位單位】：中國(guó)政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2019
【中圖分類】：D922.287
【部分圖文】：

專利資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)圖

假設(shè)二：專利價(jià)值等差排列簡(jiǎn)化線性模型示意圖

圖 3 產(chǎn)業(yè)法價(jià)值評(píng)估公式符號(hào)含義及取值范圍業(yè)法公式可見(jiàn)，在引入了專利產(chǎn)業(yè)敏感系數(shù)、專利價(jià)值回報(bào)期望系數(shù)和專利持有人市場(chǎng)影響力指數(shù)這四個(gè)變量后，產(chǎn)業(yè)法較傳統(tǒng)的專法更能夠準(zhǔn)確地評(píng)估專利價(jià)值。
【相似文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2879980