發(fā)布時(shí)間：2020-11-15 00:52

　　 在世界開(kāi)展新一輪工業(yè)革命的背景下,隨著資源短缺與環(huán)境惡化的約束日益凸顯,以節(jié)能減排和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為本質(zhì)的綠色技術(shù)創(chuàng)新越發(fā)引人關(guān)注。中國(guó)的綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展起步晚、基礎(chǔ)相對(duì)薄弱,若想趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)水平,中國(guó)一方面要加大國(guó)內(nèi)的研發(fā)投入強(qiáng)度,調(diào)動(dòng)相關(guān)資源來(lái)強(qiáng)化國(guó)內(nèi)的自主創(chuàng)新能力;另一方面也要借助對(duì)外開(kāi)放途徑吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)和知識(shí)溢出,補(bǔ)充與擴(kuò)展本國(guó)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。在對(duì)外開(kāi)放政策的支持下,中國(guó)的OFDI正處于高速擴(kuò)張階段,通過(guò)OFDI渠道獲得的東道國(guó)綠色技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用日益凸顯。但是,中國(guó)對(duì)OFDI與母國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究相對(duì)有限。目前,學(xué)術(shù)界關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究多是集中于綠色技術(shù)創(chuàng)新的定義、測(cè)度與影響因素等方面,但眾學(xué)者也尚未達(dá)成一致意見(jiàn)。關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新有必要在前人研究成果的基礎(chǔ)上,進(jìn)行進(jìn)一步的挖掘,探明綠色技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)及其影響因素。因此,本文對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新、對(duì)外直接投資理論與技術(shù)溢出效應(yīng)以及OFDI對(duì)母國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的研究成果進(jìn)行梳理,明確相關(guān)學(xué)者的研究?jī)?nèi)容與方法,探索出本文的研究思路。同時(shí)介紹OFDI的綠色技術(shù)溢出機(jī)制,闡明OFDI對(duì)中國(guó)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響路徑,為后續(xù)的實(shí)證分析確立理論基礎(chǔ)。要想探明綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用因素,首先要明確綠色技術(shù)創(chuàng)新的衡量標(biāo)準(zhǔn)。本文采用的DEA基礎(chǔ)模型和兩階段鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)DEA模型,選取初始投入、中間產(chǎn)出、最終產(chǎn)出的相關(guān)變量構(gòu)建指標(biāo)體系,通過(guò)Maxdea7.0軟件對(duì)中國(guó)各省、市、自治區(qū)的工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新整體效率、子階段效率進(jìn)行測(cè)算,發(fā)現(xiàn)中國(guó)的整體綠色創(chuàng)新效率相對(duì)較低,各個(gè)地區(qū)間綠色技術(shù)創(chuàng)新效率差異較大。對(duì)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的子系統(tǒng)的效率進(jìn)行測(cè)算以及技術(shù)效率分解,結(jié)果顯示各個(gè)地區(qū)創(chuàng)新效率低的原因各不相同。接著考察通過(guò)對(duì)外直接投資獲得的技術(shù)溢出等因素對(duì)中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。通過(guò)Tobit模型展開(kāi)實(shí)證檢驗(yàn),并對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析。通過(guò)對(duì)綠色創(chuàng)新整體效率的影響因素展開(kāi)檢驗(yàn),結(jié)果表明考察期間中國(guó)經(jīng)由OFDI能夠有效獲得發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)溢出,通過(guò)海外子公司近距離的學(xué)習(xí)、吸收東道國(guó)先進(jìn)的技術(shù)并在公司、行業(yè)內(nèi)傳導(dǎo)能夠引起整體技術(shù)的進(jìn)步。同時(shí),中國(guó)接受的FDI通過(guò)示范與競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng),進(jìn)出口企業(yè)通過(guò)貿(mào)易渠道都來(lái)帶動(dòng)創(chuàng)新效率的提升。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及政府的環(huán)境規(guī)制會(huì)促使綠色技術(shù)的進(jìn)步。然后分區(qū)域進(jìn)行檢驗(yàn),探索東、中、西部綠色技術(shù)創(chuàng)新影響因素的作用程度之間的差異。此外,本文進(jìn)一步地解讀創(chuàng)新過(guò)程中各階段的影響因素,并展開(kāi)分析。最后本文在這些基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)的建議來(lái)提升中國(guó)工業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率,從而實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。
【學(xué)位單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2020
【中圖分類(lèi)】：F125;F424;F124.5;F273.1
【部分圖文】：

的步伐，??技術(shù)水平的差距導(dǎo)致工業(yè)發(fā)展動(dòng)力的差異。山東省應(yīng)該警惕該現(xiàn)象，拿出切實(shí)有??效的舉措積極解決這一問(wèn)題。??〇ＦＤＩ＃？?地區(qū)名稱(chēng)?胃色創(chuàng)新效率值??１?１?６８６＾?廣東省?＆９８０???｜?１??２?！?５＾＾?上海市?＆Ｊ３４?１?３??３?１?ｆｌＭＩ?北京市?…?１０??４?Ｉ?２７３？钃?山東省?二二?９??５?丨２２６．钃?江蘇省?０．６８６??｜?４??６?１?２２３．?＿?浙江省?ｉｐ．?７４３?；?２??圖４－２?ＯＦＤＩ存量排名與綠色技術(shù)創(chuàng)新排名對(duì)比??數(shù)據(jù)來(lái)源：《２０１５年度中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》與效率測(cè)算結(jié)果??此外，從圖４－１也能看到，位列綠色技術(shù)創(chuàng)新排名后端的基本上是中西部地??區(qū)，這些地區(qū)發(fā)展相對(duì)落后，技術(shù)創(chuàng)新根基薄弱，縱使國(guó)家向綠色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，這??些地區(qū)一時(shí)也難以順利過(guò)渡，達(dá)到較高的綠色發(fā)展水平。??進(jìn)一步的，我們把中國(guó)劃分為東、中、西部三大區(qū)域６，通過(guò)圖４－３可以清??楚看到，考察期內(nèi)，東部地區(qū)在綠色技術(shù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)同發(fā)展方面領(lǐng)先于西??部和中部。西部地區(qū)的同期發(fā)展一直處于墊底狀態(tài)，且三大區(qū)域發(fā)展?fàn)顩r差異較??大，地區(qū)發(fā)展不平衡，東部拉高了全國(guó)的綠色技術(shù)發(fā)展水平，中部與西部地區(qū)仍??有很大的提升空間。這種格局與李小勝等（２０１３）利用ＤＥＡ－Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ法測(cè)算??的中國(guó)各區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展情況一致。同時(shí)可以觀察到區(qū)域間的效率差異在逐漸縮小，??６注：東部、中部、西部是根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分的。??２８??

??可量化的、難以明喻的方面，如組織、制度、運(yùn)行機(jī)制等方面，中國(guó)現(xiàn)有的條件??其實(shí)制約了綠色發(fā)展，這也是相關(guān)部門(mén)需要警惕的地方。??０．７?１???０．６?ｆ－?瘳?……ｔ?｜?Ｉ??〇＿５?＾??〇．４?－?二??０．３?■：?—－?——??０．２???０．１???０?／?ｆ?ｔ?ｉ?ｔ?ｉ?ｉ?ｉ??２００８?２００９?２０１０?２０１１?２０１２?２０１３?２０１４?２０１５??東部一〇■中部西部一？－全國(guó)??圖４－３各區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率均值??數(shù)據(jù)來(lái)源：筆者根據(jù)效率測(cè)算結(jié)果所繪??４．４．２中國(guó)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新分階段效率分析??在利用兩階段鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)ＤＥＡ法測(cè)度中國(guó)各地區(qū)的整體綠色創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)??上，我們進(jìn)一步把整體工業(yè)創(chuàng)新過(guò)程分解為研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化這兩個(gè)階段，利用??ＤＥＡ法來(lái)評(píng)價(jià)各階段的創(chuàng)新情況，并根據(jù)相應(yīng)結(jié)果得到圖４－４。以０．５為界限將??創(chuàng)新效率劃分為高、低兩個(gè)維度，綜合研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段，可得到中國(guó)綠??色技術(shù)創(chuàng)新分階段效率的四個(gè)象限。在研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化效率雙高的第一象限僅有??海南一個(gè)省份，海南雖然不是一個(gè)工業(yè)大省，也不是大家耳熟能詳?shù)膭?chuàng)新型省份，??但是它在創(chuàng)新系統(tǒng)中對(duì)研發(fā)投入的資金與人員的使用率較高，因而其綠色投入產(chǎn)??出效率較高。同時(shí)在研發(fā)成果商業(yè)化應(yīng)用階段也達(dá)到了高效率，屬于高效創(chuàng)新。??這與錢(qián)麗（２０１５）的研究成果相似。在這樣的基礎(chǔ)上，可以適當(dāng)加大創(chuàng)新資源的??２９??

山東大學(xué)碩士學(xué)位論文??１?????第二象限?第一象限??吉林??？?？??青海?海南??參??跺?內(nèi)蒙占??較??盤(pán)?江西??豳?？??叁?０．５??—???＾?？廣西??＾?河北？?？?寧ａ?？??鉺?山東＊?甘肅?新５８?？??＊上海?重慶??河南?ｔｓ．??山西天＃津福７今?？??黑龍江湖北云南＊四丨丨丨％?浙江??陜西?湖南＊?＿北京?？??江蘇?貴州?安徽??廣東??第三象限???第四象限??０?０．５?１??研發(fā)階段綜合效率??圖４＿４各地區(qū)分階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率均值??數(shù)據(jù)來(lái)源：筆者根據(jù)效率測(cè)算結(jié)果所繪??４．４．３分階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率分解與關(guān)聯(lián)度分析??綠色技術(shù)的技術(shù)效率又可劃分成純技術(shù)效率和規(guī)模技術(shù)效率。純技術(shù)效率是??剔除投入要素配置比例和規(guī)模變化等作用后，由機(jī)構(gòu)的管理和制度等因素影響的??效率，反映的是綠色創(chuàng)新中的技術(shù)有效性。技術(shù)效率與純技術(shù)效率相除得到的就??是規(guī)模效率。規(guī)模效率是指由投入要素配置變化、規(guī)模的大小等因素引起改變的??效率，反映的是綠色創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)有效性。通過(guò)將技術(shù)效率的細(xì)化分解，我們可以??明確各地區(qū)效率損失的原因宄竟是創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)的不合理引起的規(guī)模效率低下，??還是制度、管理等問(wèn)題導(dǎo)致純技術(shù)效率的低下。??研發(fā)階段的３０個(gè)地區(qū)的效率分解如表４－２所示，總體而言，各地區(qū)的規(guī)模??效率很高，除個(gè)別的地區(qū)，大部分都在０．９８以上，說(shuō)明各地區(qū)的研究機(jī)構(gòu)研發(fā)??要素的投入結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，規(guī)模效率低的影響很校而江蘇、浙江和廣東的規(guī)模??３１??
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本文編號(hào)：2884136