發(fā)布時間：2020-11-20 02:56

　　 隨著改革開放的不斷深化,我國企業(yè)的創(chuàng)新活動正在從總量增加階段向結構調(diào)整階段轉(zhuǎn)變。在研發(fā)策略的制定中,企業(yè)不僅要選擇最優(yōu)的研發(fā)總投入,還需要考慮研發(fā)投入的結構是否合理,包括選擇何種方式創(chuàng)新、如何配置有限的研發(fā)資金等問題。過往已有大量研究從行業(yè)、國家等宏觀層面對研發(fā)總量的決定機制及影響因素展開討論,然而從微觀視角研究企業(yè)研發(fā)結構的成果還相對不足。在此背景下重現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)部結構,從創(chuàng)新異質(zhì)性的視角分析企業(yè)研發(fā)投入的傳導機制具備一定的理論意義和現(xiàn)實意義。本文借鑒了熊彼特(1911)關于創(chuàng)新的概念,將企業(yè)的創(chuàng)新分為“工藝創(chuàng)新”和“產(chǎn)品創(chuàng)新”兩類,并分別使用“生產(chǎn)率提升”和“產(chǎn)品質(zhì)量升級”作為二者的代理指標。在理論模型中,將生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量的研發(fā)函數(shù)同時內(nèi)嵌至經(jīng)典的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論模型,內(nèi)生化企業(yè)的研發(fā)過程,探討不同研發(fā)策略、不同貿(mào)易沖擊下研發(fā)投入對于企業(yè)生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量的影響,得出的主要理論結論是:在競爭性市場中,企業(yè)生產(chǎn)率研發(fā)(即工藝創(chuàng)新)和產(chǎn)品質(zhì)量研發(fā)(即產(chǎn)品創(chuàng)新)的效果受市場平均價格、工資率和貿(mào)易沖擊的影響;不同的市場環(huán)境下企業(yè)對于生產(chǎn)率創(chuàng)新和產(chǎn)品質(zhì)量創(chuàng)新的選擇具有不同的傾向,市場平均價格越高,企業(yè)越傾向于進行產(chǎn)品質(zhì)量創(chuàng)新,勞動力和貿(mào)易成本越大,越傾向于進行生產(chǎn)率研發(fā)。在此基礎上,本文基于中國海關進出口數(shù)據(jù)庫、上市公司數(shù)據(jù)庫測算了我國千余家出口上市公司2006-2015年間的產(chǎn)品質(zhì)量和全要素生產(chǎn)率,通過合并數(shù)據(jù)庫對理論研究結論進行了實證檢驗,研究結果表明:研發(fā)投入對于我國出口上市公司的生產(chǎn)率的提升和產(chǎn)品質(zhì)量升級均存在顯著的促進作用,這種促進作用受到企業(yè)工資率、市場平均價格以及關稅的影響。市場平均價格存在“激勵效應”,擴大了研發(fā)投入對于生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量的提升幅度,而工資水平和關稅則存在“成本效應”,削弱了研發(fā)對生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量的正向影響。
【學位單位】：華東師范大學
【學位級別】：碩士
【學位年份】：2020
【中圖分類】：F752.62;F832.51;F273
【部分圖文】：

華東師范大學碩士學位論文51.2.2研究方法本文的主要研究方法如下：第一，基于數(shù)理模型的理論分析法。本文首先構建了封閉狀態(tài)下的基準模型，在模型的需求側(cè)沿用經(jīng)典的產(chǎn)品質(zhì)量異質(zhì)性模型，由此推導出需求函數(shù)。在供給側(cè)，設定產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)率的函數(shù)形式，將其表示為關于研發(fā)投入的函數(shù)。將該函數(shù)內(nèi)嵌至不同研發(fā)策略下的企業(yè)利潤函數(shù)中，分別求解企業(yè)的最優(yōu)研發(fā)投入。隨后在基準模型的基礎上，本文進行了進一步拓展。首先，按照企業(yè)的研發(fā)策略的差異進行分情況討論，論證了企業(yè)在技術引進、自主研發(fā)、技術模仿下研發(fā)影響機制的不同特點。其中不同研發(fā)策略下企業(yè)的利潤函數(shù)的設定有所不同：技術引進下的研發(fā)投入即為技術授權費，其利潤函數(shù)的形式與經(jīng)典模型較為相似；自圖1研究框架

華東師范大學碩士學位論文7具體來說，企業(yè)的生產(chǎn)活動包括數(shù)量生產(chǎn)和質(zhì)量研發(fā)（質(zhì)量生產(chǎn)）兩個部分，每個企業(yè)都具有特定的“綜合能力（capability）”，這種能力由企業(yè)在這兩個生產(chǎn)過程中的表現(xiàn)共同決定。數(shù)量生產(chǎn)與一般研究中的“生產(chǎn)”類似，此過程中起到?jīng)Q定性作用的能力是“生產(chǎn)率（φ）”，企業(yè)投入要素生產(chǎn)產(chǎn)品，它體現(xiàn)了企業(yè)的生產(chǎn)效率并決定了一定投入下生產(chǎn)產(chǎn)品的數(shù)量（productivitylevel）。而在質(zhì)量生產(chǎn)過程中，起到?jīng)Q定性作用的能力是“質(zhì)量生產(chǎn)能力（θ）”，企業(yè)投入要素進行研發(fā)，它體現(xiàn)了企業(yè)的科技水平并決定了生產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量（firm-specificquality）。與兩種生產(chǎn)過程相關聯(lián)的是企業(yè)研發(fā)資金的兩個流向——“用于提升生產(chǎn)率的資金”以及“用于提升質(zhì)量生產(chǎn)能力的資金”。一方面，企業(yè)可以對數(shù)量生產(chǎn)過程進行改進，通過改造生產(chǎn)線、精簡生產(chǎn)流程等提升生產(chǎn)率，降低平均成本，形成“外部的廣度創(chuàng)新”；另一方面，企業(yè)可以通過自主研發(fā)、“干中學”及技術引進等方式提升“質(zhì)量生產(chǎn)能力”，從而最終提升產(chǎn)品質(zhì)量，該過程是產(chǎn)品本身技術升級，稱作“內(nèi)部的深度創(chuàng)新”。此處需要說明的是，企業(yè)的“生產(chǎn)率提升（工藝創(chuàng)新）”和“產(chǎn)品質(zhì)量升級（產(chǎn)品創(chuàng)新）”并不是完全并列的概念。目前已有大量文獻證明企業(yè)生產(chǎn)率的提升會促進企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的升級（施炳展、邵文波，2014；樊海潮、郭遠光，2015；夏素云，2016等）。企業(yè)的生產(chǎn)率雖然無法直接幫助企業(yè)生產(chǎn)出全新的更高質(zhì)量水平的商品，但可以通過流程創(chuàng)新、工藝改進提升工作效率的方式減少產(chǎn)品的壞件率、實現(xiàn)新研制產(chǎn)品的批量生產(chǎn)，實際上企業(yè)的生產(chǎn)率在一定程度上對企業(yè)產(chǎn)圖2企業(yè)生產(chǎn)示意圖
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本文編號：2890833