華龍證券資產(chǎn)管理總部績效考核優(yōu)化方案研究
發(fā)布時間：2020-12-13 14:23
資產(chǎn)管理業(yè)務是證券公司的四大核心業(yè)務之一,在頂尖國際投資銀行的各項收入中,資產(chǎn)管理業(yè)務收入已經(jīng)成為規(guī)模最大的收入,占比超過總收入的35%。資產(chǎn)管理業(yè)務簡單說來,就是“受人之托,代客理財”,為資金客戶提供理財服務的同時,也為眾多融資客戶提供融資解決方案。資產(chǎn)管理業(yè)務功能齊全、涉及業(yè)務類型廣,是證券公司擺脫固有通道類業(yè)務,以投融資能力作為核心競爭力的創(chuàng)新型業(yè)務。然而由于資產(chǎn)管理業(yè)務自身的復雜性,如何評價資產(chǎn)管理業(yè)務的績效,如何通過績效考核提升資產(chǎn)管理部門的競爭力一直是行業(yè)關注的焦點。華龍證券資產(chǎn)管理總部目前采用的是前臺多個業(yè)務部門協(xié)同發(fā)展,中后臺統(tǒng)一運營的管理模式。本文以資產(chǎn)管理總部前中后臺下設的各個二級部門為研究對象,在理論知識指導下,通過問卷調(diào)查及訪談方式對目前考核體系的方法、指標、實施過程、結(jié)果應用等績效考核現(xiàn)狀進行了分析。目前資產(chǎn)管理總部的績效考核體系存在考核指標與業(yè)務戰(zhàn)略發(fā)展目標聯(lián)系不緊密、考核指標及考核方法單一、考核實施過程不嚴謹、績效考核結(jié)果應用不科學等多種問題。通過分析了解不足后,結(jié)合各二級部門實際的崗位職責,綜合應用KPI考核法、360度考核法,重新梳理并改進了考核指標,...
【文章來源】：蘭州大學甘肅省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校
【文章頁數(shù)】：62 頁
【學位級別】：碩士
【部分圖文】：
研究技術路線圖
MBA學位論文作者：朱慧娟華龍證券資產(chǎn)管理總部績效考核優(yōu)化方案研究16第三章華龍證券資產(chǎn)管理總部績效考核現(xiàn)狀評價3.1華龍證券資產(chǎn)管理總部現(xiàn)有績效考核方案華龍證券資產(chǎn)管理總部成立于2001年，同年取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務牌照，但資產(chǎn)管理業(yè)務正式起步較晚，2012年發(fā)行了第一只權(quán)益類集合資產(chǎn)管理計劃。經(jīng)過7年來的發(fā)展，資產(chǎn)管理業(yè)務取得了一定成績，組織架構(gòu)不斷完善，人員隊伍不斷壯大，管理規(guī)模逐步擴大，產(chǎn)品管理能力持續(xù)提高，截止2019年6月30日，存續(xù)資產(chǎn)管理計劃40只，管理規(guī)模345.80億元。目前，資產(chǎn)管理總部實行總部集中管理，全國多事業(yè)部協(xié)同發(fā)展的業(yè)務模式，在上海、北京、廣州、武漢等地均設有事業(yè)部，主要負責業(yè)務拓展、渠道建設及客戶關系維護。位于蘭州的資產(chǎn)管理總部設有屬于前臺業(yè)務的金融市場部和機構(gòu)金融部，還有綜合運營部、合規(guī)管理部、風險控制部及質(zhì)量控制部等中后臺部門，主要負責產(chǎn)品運營、集中交易、產(chǎn)品合規(guī)風控、產(chǎn)品質(zhì)量管控等。以下是華龍證券資產(chǎn)管理總部的組織架構(gòu)圖3-1。圖3-1資產(chǎn)管理總部組織架構(gòu)3.1.1現(xiàn)有考核制度梳理華龍證券資產(chǎn)管理總部自2012年正式開展資管業(yè)務后，先后制定了績效考核相關的制度，主要有《華龍證券資產(chǎn)管理總部績效考核管理辦法》、《華龍證券資產(chǎn)管理總部事業(yè)部考核實施細則》、《資產(chǎn)管理總部權(quán)益類產(chǎn)品投資管理獎勵辦法》以及《資產(chǎn)管理總部業(yè)務多部門營銷獎勵辦法》等，以上績效管理制度
【參考文獻】：
期刊論文
[1]證券公司全成本管理體系研究——以A證券股份有限公司為例[J]. 張國英,李旭. 會計之友. 2016(21)
[2]中國優(yōu)秀企業(yè)高績效人力資源管理實踐模型探究[J]. 王雪莉,馬琳. 管理學報. 2015(11)
[3]基于戰(zhàn)略驅(qū)動的企業(yè)績效分層管理模式研究[J]. 王茂祥,盧銳. 中國管理科學. 2014(S1)
[4]基于因子分析法的證券公司運營績效研究[J]. 賀強,趙照. 投資研究. 2014(10)
[5]績效薪酬與團隊成員創(chuàng)新行為關系實證研究[J]. 張勇,龍立榮. 管理學報. 2013(08)
[6]中國式績效管理:特點、問題及發(fā)展方向[J]. 廖建橋. 管理學報. 2013(06)
[7]中國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)與成本效率的實證研究[J]. 王聰,宋慧英. 金融研究. 2012(05)
[8]不同類型績效考核對員工考核反應的差異性影響——考核目的視角下的研究[J]. 文鵬,廖建橋. 南開管理評論. 2010(02)
[9]績效管理的取向?qū)F隊績效影響的實證研究[J]. 吳培冠,陳婷婷. 南開管理評論. 2009(06)
[10]基于KPI的企業(yè)績效考核體系實證研究[J]. 史東雨. 商業(yè)時代. 2009(21)
碩士論文
[1]基于EVA的K證券公司績效評價研究[D]. 王九洲.西安石油大學 2018
[2]上市證券公司內(nèi)部治理、業(yè)務結(jié)構(gòu)對其經(jīng)營績效影響的實證研究[D]. 李佳輝.內(nèi)蒙古財經(jīng)大學 2018
[3]互聯(lián)網(wǎng)金融背景下中國證券公司經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型研究[D]. 劉忠一.山東大學 2017
[4]江蘇HJ有限公司績效考核體系優(yōu)化研究[D]. 吳旭.貴州大學 2016
[5]T公司績效考核體系研究[D]. 汪聰.北方工業(yè)大學 2016
本文編號：2914682
【文章來源】：蘭州大學甘肅省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校
【文章頁數(shù)】：62 頁
【學位級別】：碩士
【部分圖文】：
研究技術路線圖
MBA學位論文作者：朱慧娟華龍證券資產(chǎn)管理總部績效考核優(yōu)化方案研究16第三章華龍證券資產(chǎn)管理總部績效考核現(xiàn)狀評價3.1華龍證券資產(chǎn)管理總部現(xiàn)有績效考核方案華龍證券資產(chǎn)管理總部成立于2001年，同年取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務牌照，但資產(chǎn)管理業(yè)務正式起步較晚，2012年發(fā)行了第一只權(quán)益類集合資產(chǎn)管理計劃。經(jīng)過7年來的發(fā)展，資產(chǎn)管理業(yè)務取得了一定成績，組織架構(gòu)不斷完善，人員隊伍不斷壯大，管理規(guī)模逐步擴大，產(chǎn)品管理能力持續(xù)提高，截止2019年6月30日，存續(xù)資產(chǎn)管理計劃40只，管理規(guī)模345.80億元。目前，資產(chǎn)管理總部實行總部集中管理，全國多事業(yè)部協(xié)同發(fā)展的業(yè)務模式，在上海、北京、廣州、武漢等地均設有事業(yè)部，主要負責業(yè)務拓展、渠道建設及客戶關系維護。位于蘭州的資產(chǎn)管理總部設有屬于前臺業(yè)務的金融市場部和機構(gòu)金融部，還有綜合運營部、合規(guī)管理部、風險控制部及質(zhì)量控制部等中后臺部門，主要負責產(chǎn)品運營、集中交易、產(chǎn)品合規(guī)風控、產(chǎn)品質(zhì)量管控等。以下是華龍證券資產(chǎn)管理總部的組織架構(gòu)圖3-1。圖3-1資產(chǎn)管理總部組織架構(gòu)3.1.1現(xiàn)有考核制度梳理華龍證券資產(chǎn)管理總部自2012年正式開展資管業(yè)務后，先后制定了績效考核相關的制度，主要有《華龍證券資產(chǎn)管理總部績效考核管理辦法》、《華龍證券資產(chǎn)管理總部事業(yè)部考核實施細則》、《資產(chǎn)管理總部權(quán)益類產(chǎn)品投資管理獎勵辦法》以及《資產(chǎn)管理總部業(yè)務多部門營銷獎勵辦法》等，以上績效管理制度
【參考文獻】：
期刊論文
[1]證券公司全成本管理體系研究——以A證券股份有限公司為例[J]. 張國英,李旭. 會計之友. 2016(21)
[2]中國優(yōu)秀企業(yè)高績效人力資源管理實踐模型探究[J]. 王雪莉,馬琳. 管理學報. 2015(11)
[3]基于戰(zhàn)略驅(qū)動的企業(yè)績效分層管理模式研究[J]. 王茂祥,盧銳. 中國管理科學. 2014(S1)
[4]基于因子分析法的證券公司運營績效研究[J]. 賀強,趙照. 投資研究. 2014(10)
[5]績效薪酬與團隊成員創(chuàng)新行為關系實證研究[J]. 張勇,龍立榮. 管理學報. 2013(08)
[6]中國式績效管理:特點、問題及發(fā)展方向[J]. 廖建橋. 管理學報. 2013(06)
[7]中國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)與成本效率的實證研究[J]. 王聰,宋慧英. 金融研究. 2012(05)
[8]不同類型績效考核對員工考核反應的差異性影響——考核目的視角下的研究[J]. 文鵬,廖建橋. 南開管理評論. 2010(02)
[9]績效管理的取向?qū)F隊績效影響的實證研究[J]. 吳培冠,陳婷婷. 南開管理評論. 2009(06)
[10]基于KPI的企業(yè)績效考核體系實證研究[J]. 史東雨. 商業(yè)時代. 2009(21)
碩士論文
[1]基于EVA的K證券公司績效評價研究[D]. 王九洲.西安石油大學 2018
[2]上市證券公司內(nèi)部治理、業(yè)務結(jié)構(gòu)對其經(jīng)營績效影響的實證研究[D]. 李佳輝.內(nèi)蒙古財經(jīng)大學 2018
[3]互聯(lián)網(wǎng)金融背景下中國證券公司經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型研究[D]. 劉忠一.山東大學 2017
[4]江蘇HJ有限公司績效考核體系優(yōu)化研究[D]. 吳旭.貴州大學 2016
[5]T公司績效考核體系研究[D]. 汪聰.北方工業(yè)大學 2016
本文編號：2914682
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