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團(tuán)體訴訟的誕生背景

發(fā)布時(shí)間:2014-07-30 10:00
      (一)1896年《反不正當(dāng)競爭法》
      1896年5月27日,德國皇帝威廉二世在其游艇“亞利桑德里亞”號(hào)上簽署了德國史上第一部《反不正當(dāng)競爭法》。[1]該法第1條第1段規(guī)定:[2]
      就在公開宣傳或者廣告發(fā)布當(dāng)中,針對(duì)大量人群,就其商業(yè)狀況,特別是就商品或者經(jīng)營服務(wù)的構(gòu)成、加工方式、價(jià)格計(jì)算,商品的供貨方式和供貨渠道,商譽(yù)的擁有,銷售的原因和目的,作出不實(shí)際的、足以造成其出價(jià)特別便宜的印象的事實(shí)陳述的主體,可以就其不實(shí)陳述行使不作為請(qǐng)求權(quán)。該請(qǐng)求權(quán)可以由任何生產(chǎn)、提供相同或者相近產(chǎn)品和服務(wù)的經(jīng)營者,或者具有民事上的起訴資格的維護(hù)工商業(yè)利益的團(tuán)體行使。[3]
      這是德國法上關(guān)于團(tuán)體訴訟的最早規(guī)定。與今天人們熟悉的團(tuán)體訴訟相比,1896年《反不正當(dāng)競爭法》上的團(tuán)體訴訟有兩個(gè)特點(diǎn):首先,團(tuán)體訴訟的適用范圍僅限于欺騙性商業(yè)宣傳;其次,具有團(tuán)體訴訟資格的主體僅限于維護(hù)工商業(yè)利益的團(tuán)體。
      第一個(gè)特點(diǎn)與1896年《反不正當(dāng)競爭法》的結(jié)構(gòu)直接相關(guān)。作為德國《反不正當(dāng)競爭法》立法的早期嘗試,該法中沒有規(guī)定所謂的“一般條款”——即對(duì)不正當(dāng)競爭行為的概括性禁止。盡管此前已有學(xué)者建議在《反不正當(dāng)競爭法》中引入一般條款,但是立法者并未接受這種意見。在立法者看來,筆耕論文,這樣的條款在實(shí)踐中作用不大,因?yàn),即便是此前已?jīng)規(guī)定在其他法律中的一般條款,法官也從來沒有援引過。[4]因此,它只是規(guī)定了五種在當(dāng)時(shí)看來必須禁止的不正當(dāng)競爭行為,以及對(duì)這些行為的追訴方式。[5]在這五種不正當(dāng)競爭行為當(dāng)中,欺騙性宣傳的涉及面最廣。
      第二個(gè)特點(diǎn)與立法過程中的某種妥協(xié)有關(guān)。早期的草案曾經(jīng)規(guī)定,針對(duì)欺騙性宣傳活動(dòng),不僅經(jīng)營者可以提起不作為之訴,經(jīng)營者團(tuán)體也可以提起。[6]因?yàn)槿藗儞?dān)心,競爭者會(huì)出于訴訟費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)而不愿提起不作為之訴,由此該法在現(xiàn)實(shí)中的執(zhí)行效果就會(huì)大打折扣。[7]在1894年10月的專家討論會(huì)結(jié)束后,主持立法工作的Carl Hauss甚至決定采納Stegemanns提出并被專家會(huì)議采納的觀點(diǎn),將提起不作為之訴的資格原則上擴(kuò)至所有經(jīng)營者團(tuán)體。[8]但在后來的公開討論中,這一規(guī)定招致廣泛批評(píng)。批評(píng)者認(rèn)為,這種訴訟資格的擴(kuò)張有可能導(dǎo)致濫訴,為此,有批評(píng)者甚至主張取消該條規(guī)定。此時(shí),關(guān)于濫訴的擔(dān)心壓倒了關(guān)于法律執(zhí)行效率的考慮。最終,立法者不得不在公共輿論與專家意見中間尋求折中,即,承認(rèn)團(tuán)體的起訴資格,但將其范圍限制在“維護(hù)工商業(yè)利益,并且具有民事訴訟起訴資格的團(tuán)體”。[9]于是,團(tuán)體訴訟就以上述形式出現(xiàn)在了1896年5月27日頒布的法律文本當(dāng)中。[10]
      (二)團(tuán)體訴訟在《反不正當(dāng)競爭法》中的位置
      在德國,廣義競爭法的立法實(shí)踐始于1869年《商業(yè)法令》的頒行。頒布該法的背景是,隨著資本主義的興起,商人需要廢除舊的行會(huì)規(guī)則,確立一種新的市場交易規(guī)則。[11]但該法只是確立了商業(yè)自由的原則,并沒有涉及不正當(dāng)競爭的禁止。因?yàn)椋诠诺渥杂芍髁x國民經(jīng)濟(jì)學(xué)的視界中,關(guān)于自由競爭的任何限制都是不恰當(dāng)?shù)。[12]
      不過,經(jīng)濟(jì)的發(fā)展很快讓上述觀點(diǎn)變得不合時(shí)宜。從1873年到1890年代中期,德國社會(huì)生產(chǎn)迅速實(shí)現(xiàn)工業(yè)化,重大發(fā)明不斷涌現(xiàn),許多廠商開始使用商標(biāo)作為其產(chǎn)品的標(biāo)示。相伴而至的,則是大量發(fā)明被仿造,大量商標(biāo)被冒用。在一個(gè)倡導(dǎo)自由競爭的社會(huì)中,這是無法容忍的。經(jīng)過一段時(shí)間的徘徊,立法者先后頒布一系列法律,比如1874年的《商標(biāo)保護(hù)法》、1876的《商業(yè)樣品、模型和影像作品著作權(quán)法》、1877年《專利法》、1891年《實(shí)用新型法》。[13]而1894年5月12日頒布的《商品標(biāo)示法》,被認(rèn)為表達(dá)了反不正當(dāng)競爭法的基本理念。[14]盡管該法保護(hù)對(duì)象仍然是商標(biāo)所有者個(gè)人,但立法理由中提到,該法目的在于“確保經(jīng)營者排他的使用其標(biāo)示,以及保護(hù)消費(fèi)者不被誤導(dǎo)”。作為上述一系列發(fā)展的結(jié)果的,是1896年《反不正當(dāng)競爭法》。該法立法理由中指出:[15]
      本次立法活動(dòng)的邊界主要來自反不正當(dāng)競爭的概念。一種競爭行為,只要不違反關(guān)于善良交易的習(xí)俗,即便可能會(huì)另其他經(jīng)營者感到不快或者不適,也不該受到限制。另一方面,如果指望通過法律規(guī)定預(yù)防商業(yè)交易中所有違反善良習(xí)俗的行為,也是不現(xiàn)實(shí)的。只有那些為從競爭者那里獲得不正當(dāng)收益而使用的,在道德上應(yīng)受譴責(zé)而在法律上尚未被禁止的競爭行為,才有(通過不正當(dāng)競爭法)予以矯正的必要和可能。
      這段話傳達(dá)了一個(gè)信息,即,立法者并不希望《反不正當(dāng)競爭法》成為對(duì)競爭自由的限制。這種競爭自由對(duì)于法律體制的要求,就是在準(zhǔn)確界定每個(gè)人的權(quán)利界線和行使方式的前提下,依靠競爭者的個(gè)人自治及其相互之間的平等協(xié)商來維護(hù)市場秩序。而國家司法程序,只是當(dāng)個(gè)人權(quán)利發(fā)生沖突時(shí)才會(huì)介入。不過問題是,并非每一種利益都可以以“具體到人”的方式被界定;也不是每一種需要禁止的行為,都必定會(huì)有原告去追訴。“反不正當(dāng)競爭法”規(guī)制的行為即屬此類。一方面,這種行為侵害的對(duì)象經(jīng)常并不指向某個(gè)具體的個(gè)人,因此很難被傳統(tǒng)的“私權(quán)”體系所涵蓋。另一方面,即使這類行為直接侵害了某個(gè)經(jīng)營者的利益,受害人仍然有可能放棄追訴的權(quán)利。此時(shí),古典自由主義法學(xué)“通過受害人的個(gè)人追訴行為間接維護(hù)市場秩序”的理想難免落空。
      面對(duì)這種情景下的法律救濟(jì)真空,立法者在理論上至少有三種選擇:首先,他可以給受害者施加一種間接的訴訟強(qiáng)制;其次,他可以引入一種針對(duì)商業(yè)經(jīng)濟(jì)的國家監(jiān)督;最后,他可以授權(quán)那些雖然沒有因?yàn)椴徽?dāng)競爭行為直接受損,但卻因?yàn)樵撔袨榈慕苟碛欣娴膫(gè)人和團(tuán)體提起不作為之訴。[16]
      第一種可能,在立法過程中曾經(jīng)有人提出,[17]但似乎并沒有引起關(guān)注。第二種可能,以刑事制裁的形式出現(xiàn)在1896年《反不正當(dāng)競爭法》中,但是其適用限于嚴(yán)重違反市場競爭秩序的行為。[18]除此之外,立法者并不準(zhǔn)備讓政府部門介入市場競爭,承擔(dān)過去行會(huì)曾經(jīng)承擔(dān)的職能,而是寧愿選擇一條“更自由的”、[19]“經(jīng)濟(jì)自我凈化”的道路。[20]第三種可能,就是《反不正當(dāng)競爭法》中規(guī)定的,由其他經(jīng)營者或者工商業(yè)團(tuán)體提起的不作為之訴。就此,立法理由書上說:[21]“所有競爭者都被看作誤導(dǎo)性宣傳的受害人,并因此獲得(提起不作為之訴的)授權(quán)。為了避免與欺騙性宣傳的斗爭完全受制于個(gè)別競爭者的決定,法案同時(shí)將該權(quán)利賦予具有民事訴訟資格的維護(hù)工商業(yè)利益的團(tuán)體,而不管這類團(tuán)體的職責(zé)就是保護(hù)因欺騙性宣傳而受損的工商業(yè)領(lǐng)域,還是為一般性目的而從事追訴活動(dòng)。”
      這段話暗示了團(tuán)體訴訟在《反不正當(dāng)競爭法》中的“補(bǔ)充性”位置。這里的“補(bǔ)充性”,不妨從兩個(gè)層面來理解。一方面,《反不正當(dāng)競爭法》需要團(tuán)體訴訟。不管是刑事懲戒還是經(jīng)營者提起的不作為之訴,都不足以提供一種針對(duì)不正當(dāng)競爭行為的全面規(guī)制。授予工商業(yè)團(tuán)體訴訟資格,意味著《反不正當(dāng)競爭法》上的不作為之訴不只是為保護(hù)競爭者的個(gè)人利益而存在,它同時(shí)也可以為保護(hù)競爭者的共同利益而提起,[22]這顯然是對(duì)既有救濟(jì)方式的重要補(bǔ)充。另一方面,在《反不正當(dāng)競爭法》的救濟(jì)體系中,團(tuán)體訴訟位居外圍,而非核心。這并不是說團(tuán)體訴訟在實(shí)踐中不重要,而是說,作為一種私法救濟(jì)方式的團(tuán)體訴訟,在整個(gè)民事訴訟當(dāng)中處于邊緣。團(tuán)體的不作為請(qǐng)求權(quán)并非源于傳統(tǒng)的主觀權(quán)(Subjektive Rechts)體系,就團(tuán)體為什么可以享有這種資格,在主觀權(quán)的框架內(nèi)很難獲得解釋。[23]而由于主觀權(quán)體系與市場主體個(gè)人自由之間的邏輯關(guān)系,人們很容易將團(tuán)體訴訟這種“人為創(chuàng)造”的訴訟形式看做是對(duì)自由競爭的限制。在自由主義的法律傳統(tǒng)中,這種限制即便因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)的需要而被勉強(qiáng)認(rèn)可,也總是要同時(shí)伴隨著重重的憂慮和戒備。
      從這種位置出發(fā),也就不難理解出現(xiàn)在立法過程中的觀點(diǎn)之爭。支持者看到團(tuán)體訴訟能夠彌補(bǔ)現(xiàn)有救濟(jì)機(jī)制之不足,提供一種額外的反不正當(dāng)競爭機(jī)制;而反對(duì)者則看到這種制度與競爭自由的緊張關(guān)系,擔(dān)心它會(huì)被濫用。這兩種立場的對(duì)峙,在1896年《反不正當(dāng)競爭法》的起草過程中首次出現(xiàn),又在此后團(tuán)體訴訟的歷次改革中反復(fù)重演。
      (三)為什么選擇團(tuán)體訴訟?
      正如學(xué)者指出的,19世紀(jì)的德國是一個(gè)“解放”的時(shí)代。幾乎在所有的社會(huì)生活領(lǐng)域,“個(gè)人自由”都成為至高無上的理想。人們相信,只有根據(jù)自己的意愿生產(chǎn)、投資、勞動(dòng)和消費(fèi)的“自由的個(gè)人”,才能成為經(jīng)濟(jì)生活的主體。整個(gè)經(jīng)濟(jì)生活的游戲規(guī)則和規(guī)范基礎(chǔ),都被這種個(gè)人自由的訴求打上了烙印。市場被看作一個(gè)自我形成和自我規(guī)制的空間,它有自己運(yùn)行的法則,而任何來自國家、社區(qū)、和群體的外部約束都被認(rèn)為是消極和負(fù)面的。但另一方面,幾乎從一開始,這種理論模型就被證明為與社會(huì)現(xiàn)實(shí)并不相符。掙脫了封建束縛的個(gè)人的確可以自由的參加經(jīng)濟(jì)交往了,不過,自由主義理想中的那種和諧秩序卻沒有應(yīng)運(yùn)而至。國家為經(jīng)濟(jì)交往制定了規(guī)則,但這種規(guī)則主要體現(xiàn)為一套“主觀權(quán)利”體系,它詳盡規(guī)定了每個(gè)個(gè)人的權(quán)利,卻很少考慮個(gè)人在社會(huì)生活中的義務(wù)和社會(huì)的連帶關(guān)系。為了獲得一種經(jīng)濟(jì)的同時(shí)也是社會(huì)的秩序,經(jīng)濟(jì)主體需要一種討論、協(xié)商和表決的機(jī)制;經(jīng)濟(jì)生活的收益也需要根據(jù)人們在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的角色,以最符合其能力和貢獻(xiàn),同時(shí)也最能滿足其需要的方式重新分配給每個(gè)人。純粹的個(gè)人經(jīng)濟(jì)無法完成這一任務(wù),于是個(gè)人在獲得自由的同時(shí),卻感到前所未有的孤獨(dú)和無助。
      這時(shí)候就有兩種可能,一種可能是國家介入,提供自由經(jīng)濟(jì)本身不能發(fā)展出來的經(jīng)濟(jì)條件。這種辦法很有效率,但是卻與經(jīng)濟(jì)和社會(huì)根據(jù)自身法則運(yùn)轉(zhuǎn)的理念相悖。另一種可能是自由經(jīng)濟(jì)主體的自助。在德國,從19世紀(jì)20年代開始,自助性組織幾乎在各個(gè)領(lǐng)域都獲得了發(fā)展。人們通過有組織、自助性的聯(lián)盟,來安排、規(guī)范和指導(dǎo)其經(jīng)濟(jì)交往,減小經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活中的風(fēng)險(xiǎn)。這些組織試圖將那些剛從舊的身份限制中解放出來的、驚惶失措的人們重新團(tuán)結(jié)起來,賦予他們安全感,讓他們參加到國家和社會(huì)生活中去。從這個(gè)意義上,團(tuán)體的興起,可以看作是對(duì)18到19世紀(jì)初期德國個(gè)人主義的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)生活的回應(yīng)。
      從理論上,人們還可以為團(tuán)體的出現(xiàn)提出其他解釋。比如,國家職能的轉(zhuǎn)變和個(gè)人傳統(tǒng)身份的喪失,使得人們走到一起,以集體的方式面對(duì)國家,表達(dá)利益。而團(tuán)體在工商業(yè)領(lǐng)域的興起,則有更加清晰的軌跡可循。一方面,作為新興的產(chǎn)業(yè),工業(yè)家要與其他行業(yè)爭取資源,不得不組織起來;另一方面,大工業(yè)時(shí)代,生產(chǎn)和交換都變得極其復(fù)雜,團(tuán)體的存在,使得企業(yè)家可以更好地應(yīng)對(duì)工業(yè)時(shí)代的各種社會(huì)問題。而所有這些解釋都指向一點(diǎn),即,團(tuán)體的興起是19世紀(jì)德國社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷的必然結(jié)果。[24]
      由于德國一直是一個(gè)農(nóng)業(yè)大國,農(nóng)業(yè)團(tuán)體首先獲得了發(fā)展。1815-1871年間,手工業(yè)和工業(yè)團(tuán)體開始出現(xiàn),并且很快在數(shù)量和影響上都超過了農(nóng)業(yè)團(tuán)體。[25]到1908年,僅僅是工業(yè)領(lǐng)域就已經(jīng)有500多家一般團(tuán)體和1200多行業(yè)團(tuán)體。這些團(tuán)體在各個(gè)領(lǐng)域發(fā)揮作用,它們維護(hù)成員利益的方式多種多樣,比如,在經(jīng)營和銷售體制方面為成員提供咨詢,影響公共輿論、政黨和議會(huì),影響帝國以及州的立法和行政。它們甚至影響帝國議會(huì)和州議會(huì)的選舉,而許多團(tuán)體的首長本人就是帝國議會(huì)或者某州議會(huì)的議員。歷史學(xué)家指出,團(tuán)體獨(dú)有的,在經(jīng)濟(jì)團(tuán)體、政黨和議會(huì)之間穿插聯(lián)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò),早在憲政時(shí)期就已經(jīng)獲得了廣泛發(fā)展。從那時(shí)起,團(tuán)體組織和團(tuán)體的首長就已經(jīng)掌握了巨大的、顯在的或者潛在的權(quán)力,這些權(quán)力不僅體現(xiàn)在團(tuán)體與其成員以及其他社會(huì)主體的關(guān)系當(dāng)中,而且體現(xiàn)在團(tuán)體與社會(huì)、與國家的關(guān)系當(dāng)中。[26]
      鑒于經(jīng)濟(jì)團(tuán)體在19世紀(jì)晚期德國的普遍存在以及它對(duì)德國社會(huì)生活,特別是經(jīng)濟(jì)生活的巨大影響,立法者在起草《反不正當(dāng)競爭法》時(shí)將其納入考慮之列,也就不會(huì)讓人感到意外。[27]并且,聯(lián)系前文關(guān)于《反不正當(dāng)競爭法》立法背景的介紹,更能看出二者在社會(huì)功能上的天然契合。既然《反不正當(dāng)競爭法》的提出就是為了在自由主義經(jīng)濟(jì)模式的內(nèi)部為市場競爭提供一種“補(bǔ)充性”的救濟(jì)方式,而經(jīng)濟(jì)團(tuán)體恰恰就被看做是“自由個(gè)人的自助性聯(lián)合”,那么,賦予團(tuán)體《反不正當(dāng)競爭法》上的追訴資格,也就水到渠成。      

 



本文編號(hào):6349

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