發(fā)布時間：2020-12-07 02:36

　　本文的研究范圍設定于判例法在美國規(guī)制內(nèi)幕交易理論的發(fā)展過程里所起的作用。禁止內(nèi)幕交易現(xiàn)在幾乎是世界各國證券市場管理所采取的共同的態(tài)度。美國是世界上證券法最為完善和健全的國家，其規(guī)制內(nèi)幕交易立法也是最早的。但是美國的規(guī)制內(nèi)幕交易的法學理論和法律原則并不只是成文法單獨構架成的。美國禁止內(nèi)幕交易立法淵源于聯(lián)邦立法、證券交易委員會在國會授權下制定的規(guī)定和判例法。從本文研究的結論來看，在美國規(guī)制內(nèi)幕交易理論其發(fā)展過程中，判例法的推動作用是舉足輕重的。 本文首先回顧了美國自頒布《1933年證券法》和《1934年證券交易法》兩部極富影響力的證券法案以來的證券立法活動及其立法背景，尤其是美國在調整規(guī)制證券市場上的內(nèi)幕交易行為時所涉及的法律法規(guī)。如《1933年證券法》的17條，《1934年證券交易法》10（b）、14（e），80年代產(chǎn)生的新的20A和21A等，特別是證券交易委員會在相關法案基礎上又頒布的10b-5等的規(guī)則。它們都為規(guī)制內(nèi)幕交易的法學理論發(fā)展提供了法律依據(jù)，但是同時也留下了理論的空白。正是美國的判例法及時彌補了空白，并最終將規(guī)制內(nèi)幕交易理論豐富完善起來。 通過對美國的一些案例的... 

【文章來源】：中國海洋大學山東省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：52 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
目錄
前言
1 美國證券法的發(fā)展及規(guī)制內(nèi)幕交易的立法活動
    1.1 美國證券法發(fā)展的簡單回顧
        1.1.1 州立法階段
        1.1.2 聯(lián)邦立法階段
    1.2 美國規(guī)制內(nèi)幕交易法概況
2 判例法推動規(guī)制內(nèi)幕交易理論發(fā)展
    2.1 內(nèi)幕信息
        2.1.1 相關案例（SEC V.Texas Gulf Sulphur案件）
        2.1.2 信息的重大性
        2.1.3 信息的公開程度
    2.2 內(nèi)幕人
        2.2.1 相關案例
        2.2.2 傳統(tǒng)內(nèi)幕人
        2.2.3 推定內(nèi)部人
        2.2.4 非內(nèi)部交易人
    2.3 內(nèi)幕交易
        2.3.1 主觀因素
        2.3.2 “與證券買賣有關”一詞的要求
3 判例法中形成的內(nèi)幕交易的歸責原則
    3.1 古典特殊關系理論
    3.2 信息泄露理論
    3.3 盜用理論
4 結束語
參考文獻
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
[1]美國法律規(guī)制內(nèi)幕交易的新近發(fā)展[J]. 張麗珍.  政治與法律. 2002(04)



本文編號：2902460