發(fā)布時間：2024-06-12 04:45

　　隨著我國多層次資本市場體系的逐步建立,金融產(chǎn)品類型層出不窮,產(chǎn)品結(jié)構(gòu)千差萬別。大量交易經(jīng)驗匱乏的投資者涌入這波譎云詭的金融市場后,往往血本無歸。金融產(chǎn)品銷售所引發(fā)的糾紛日益增多,對投資者權(quán)益如何進行保護的問題愈發(fā)突出,投資者適當性義務(wù)的法律性質(zhì)認定與民事責任承擔問題則成為此類案件裁判的關(guān)鍵,適當性義務(wù)的主體范圍是否擴大,違反投資者適當性義務(wù)的民事責任如何承擔,種種問題都直接關(guān)系著投資者的切身利益,不容小覷。由于我國相關(guān)法律并未明確規(guī)定違反適當性義務(wù)的民事責任,導致在司法裁判過程中出現(xiàn)了案由混亂,民事責任認定不清等一系列問題。針對違反適當性義務(wù)的民事糾紛不斷增加的情況,明確投資者適當性義務(wù)的法律性質(zhì),明確民事責任的性質(zhì)已迫在眉睫。本文正文共分為四章:第一章:首先闡述投資者適當性制度的內(nèi)涵,對本文的討論范圍進行初步的界定;其次分析投資者適當性制度運行中的障礙,并得出障礙出現(xiàn)的原因主要在于責任主體的不明確,由此直接導致責任性質(zhì)發(fā)生爭議與責任劃分不明等一系列問題,其最根源的問題在于未明確適當性義務(wù)的本質(zhì)。第二章:通過對2016-2019年度檢索的違反適當性義務(wù)的民事案件進行統(tǒng)計分析,以圖表與數(shù)...

【文章頁數(shù)】：60 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
緒論
第一章 投資者適當性制度的內(nèi)涵及其適用中存在的問題
    1.1 投資者適當性制度
        1.1.1 投資者適當性制度內(nèi)涵
        1.1.2 投資者適當性制度體系
        1.1.3 制度運行中的障礙
    1.2 權(quán)利與義務(wù)主體
        1.2.1 權(quán)利主體的爭議
        1.2.2 義務(wù)主體的爭議
    1.3 民事責任的承擔
        1.3.1 責任性質(zhì)之爭
        1.3.2 責任承擔的司法困境
    小結(jié)
第二章 投資者適當性義務(wù)之司法觀點剖析
    2.1 案例的統(tǒng)計歸納
        2.1.1 樣本案例的選擇
        2.1.2 典型案例的歸納
    2.2 爭議焦點的司法考量
        2.2.1 裁判差異的體現(xiàn)
        2.2.2 裁判依據(jù)的解釋
        2.2.3 司法考量的核心問題
    2.3 司法政策的評析
        2.3.1 司法政策的沿革
        2.3.2 《九民紀要》的突破
        2.3.3 《九民紀要》的不足
    小結(jié)
第三章 投資者適當性義務(wù)的理論探究
    3.1 投資者適當性義務(wù)的法律性質(zhì)
        3.1.1 當前的學說爭議
        3.1.2 信義義務(wù)的思考
    3.2 投資者適當性義務(wù)的責任主體
    3.3 違反適當性義務(wù)的民事責任性質(zhì)
        3.3.1 責任性質(zhì)的認定
        3.3.2 遭受侵害的權(quán)益
    小結(jié)
第四章 民事責任的承擔
    4.1 違反適當性義務(wù)民事責任的構(gòu)成要件
        4.1.1 侵權(quán)行為
        4.1.2 歸責原則
        4.1.3 因果關(guān)系
        4.1.4 損害結(jié)果
    4.2 損害賠償?shù)姆秶�與標準
        4.2.1 損害賠償?shù)姆秶�界�?br>        4.2.2 過錯相抵原則的適用
    4.3 制度完善之建議
結(jié)論
參考文獻
在學期間的研究成果
致謝



本文編號：3993249