發(fā)布時間：2020-04-09 09:07

【摘要】： 股權(quán)分置是我國計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌的過程中產(chǎn)生的,它的初衷是讓我國從無到有的證券市場能夠逐步適應(yīng)市場經(jīng)濟的要求,并且能夠平穩(wěn)地向成熟的證券市場過渡。股權(quán)分置改革(下稱股改)就是在我國經(jīng)歷了股權(quán)分置后的一段發(fā)展時期,由于股市的逐漸成熟和不斷擴大,國家和法人所持的非流通股票就需要適時的從非流通股中解放出來,實現(xiàn)全流通。這也是外國成熟的證券市場模式。由于股權(quán)置這一模式是我國獨創(chuàng),所以并不能從外國成熟的經(jīng)驗中獲得有益的借鑒。在股權(quán)分置改革的過程中,流通股和非流通股股份的發(fā)行價不一致,并且價格相差十分懸殊。在非流通股向流通股轉(zhuǎn)變的過程中就直接損害到了流通股股東(通常指中小股東)的利益。國家和法人所持的非流通股(通常指大股東)通過支付對價的方式來換取流通權(quán)。在和流通股股東達成協(xié)議后,大股東在協(xié)議約定的期限內(nèi)由于種種原因常常不兌現(xiàn)自己的承諾,這樣就直接損害了中小股東的權(quán)益,而相關(guān)法律規(guī)定又比較粗糙,難于規(guī)制這些不法行為。本文通過借助重慶百貨的股改及大股東違背股改承諾的分析,試圖對其行為性質(zhì)作出分析,以便更好地為中小股東維護自己的合法權(quán)益提供有益的探索。 本文共分三部分研究重慶百貨股改及股改后期中小股東權(quán)利保護問題。第一部分主要寫重慶百貨的股權(quán)結(jié)構(gòu)和股改方案的設(shè)定,其中包括股改方案的對價安排和非流通股東的承諾事項;第二部分寫股權(quán)分置改革實施、違背股改承諾以及責(zé)任分析。其中在責(zé)任分析中,討論了股權(quán)分置改革的法律依據(jù)、法律性質(zhì)、違背股權(quán)分置改革的法律責(zé)任;第三部分寫股改后期中小股東權(quán)利的保護。分別從保護中小股東權(quán)利的重要性、股改后期中小股東權(quán)益仍被侵犯、當(dāng)前法律對中小股東的保護不足、相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管不力、股改后期中小股東權(quán)利的實現(xiàn)五方面來敘述, 本文主要采取的是個案研究法的方法,通過個案的詳細介紹,發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足。在研究的過程中,也運用到了舉例對比和圖表,使要說明的問題清楚明白。 專門研究股改的文章很多,絕大多數(shù)都是從純理論的角度來闡述的,本文則是從應(yīng)用性專題的角度來分析單個股改,通過個股的分析,如管中窺豹一般,使人了解股改的全貌,發(fā)現(xiàn)目前法律和監(jiān)管存在的不足,讓人感受更為真實、貼切。
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號】：F832.51

【共引文獻】

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本文編號：2620563