發(fā)布時間：2015-02-04 14:48

 

　　論文摘要 隨著新刑訴法的實施，尊重和保護人權日益受到關注和重視，政治、經(jīng)濟和社會環(huán)境要求檢察機關的執(zhí)法理念、相關機制要與時俱進。檢察偵查權是懲治腐敗的有力武器，規(guī)范的初查對于保障檢察機關依法獨立、公正行使檢察權具有十分重要的意義。本文將著重探析反貪案件線索初查的程序。

　　論文關鍵詞 初查線索信息 關鍵點 規(guī)范化

　　《最高人民檢察院關于檢察機關反貪污賄賂工作若干問題的決定》規(guī)定：初查是檢察機關對案件線索在立案前依法進行的審查，包括必要的調(diào)查。初查既是司法活動，又是檢察機關在辦理職務犯罪中，根據(jù)查處這類案件的實際需要，摸索出來的一種查辦案件的有效模式，有利于判斷是否有職務犯罪的事實，避免錯案的發(fā)生，有利于偵查工作的順利開展，有利于保證立案的準確性，有利于保障無罪的人不受刑事追究等。

　　一、初查線索信息分析研判

　　線索經(jīng)過評估以后進入初查程序，對初查信息進行分析評估尤其的重要，是決定下一步初查如何推進的重要前期工作。
　�。ㄒ唬┏醪榫�索信息分析基本要求
　　1.可查性分析，這是對初查信息首要分析要求，不具備可查性的線索信息要及時堅決予以排除。目前各個基層院自偵部門一線辦案人員都比較匱乏，對于不具有可查性后者不具備可查現(xiàn)實性的線索不要浪費偵查資源，集中精力初查有價值的線索信息。
　　2.針對性分析，分析是否確定的犯罪嫌疑人及犯罪事實，確定是否存在涉嫌的犯罪事實和具體證據(jù)的具體指向，評估可以追究刑事責任的程度。
　　3.時效性分析，根據(jù)線索信息所反映的情況初步判斷是否已經(jīng)超過追訴實效。同時分析案件線索信息所反映出來的個性、細節(jié)、特點，抓住有力時機，及時決策、充分謀劃，防止和避免因人為因素的拖沓而貽誤戰(zhàn)機。
　　4.重點性分析，基于線索信息所反映出來的內(nèi)容從中理出信息、頭緒的關鍵點和重點，決定性問題和環(huán)節(jié)，從而保證初查后可以獲得關鍵證據(jù)。
　　5.客觀性分析，針對案件線索材料所反映出來的信息，要充分站在客觀、公正的角度去分析研究，當然對于該類信息的分析判斷需要大膽的猜想、推理，但是不能亂猜、肆意發(fā)揮，要以客觀性為基礎。
　�。ǘ�）初查信息分析基本方法
　　1.客觀分析研判。分析的過程必須堅持實事求是，不能摻雜任何個人的因素，也不能收到人際關系、任務、外界壓力、個人情節(jié)等因素的干擾，對于他人提出的不同意見要采納和思考。不能疏忽任何細節(jié)和有價值的信息，細節(jié)決定成敗在辦理案件中同樣適用。
　　2.整體分析研判。在最初的信息匯總的基礎上，要進行全面綜合分析，進行總體評估，以便有效的發(fā)揮集體的智慧和作用，前瞻性、預見性、多向性地整體把握、斟酌、決策，同時考慮各種不利因素和可能出現(xiàn)的各種突發(fā)、緊急狀況，為決策提供參考。
　　3.法理分析研判。是否追究刑事責任關鍵看是否具備犯罪構成要件，針對所掌握信息評估該案件信息必須具備的哪些基本要件，什么要件到不了位就難以追究刑事責任，這樣可以大大減少調(diào)查工作盲目性、無序性，減少司法資源的浪費。

　　二、初查關鍵點鎖定及決策指揮

　　對初查信息進行分析研判后，具備初查條件的線索信息啟動初查程序，但是啟動偵查程序的標準是“簡單的初期的懷疑”，但純粹的猜測不足以啟動偵查程序。由于初查與偵查的區(qū)別性，所能用的手段有限，所有就要制定初查所要查找的關鍵點，以決定是否立案還是不予立案。
　�。ㄒ唬┏醪殛P鍵點鎖定
　　1.受理的線索材料內(nèi)容是否真實。檢察機關自偵部門和舉報中心收到大量的舉報材料，內(nèi)容、形式各異，其所反映的內(nèi)容有真實、有虛假的，有的是因為故意歪曲事實，有的是錯誤舉報， 這就需要通過初查信息來分析判斷舉報內(nèi)容的真?zhèn)巍?br /> 　　2.主體是否屬于檢察機關管轄。正常情況下比較好判斷，但是在涉及到國有公司、企業(yè)等轉制前后發(fā)生的職務犯罪，比較難以把握，檢察機關只能管轄該類公司、企業(yè)轉制前和轉制過程中出現(xiàn)的職務犯罪，而對于轉制后基于之前行為的結果進行連續(xù)犯罪是否能夠管轄，需要具體問題具體分析。
　　3.被調(diào)查人是否具有利用職務之便。檢察機關自偵部門所查處的職務犯罪的前提就是存在利用職務之便，否則無法定罪。利用職務之便是職務犯罪的一個重要表現(xiàn)形式和職務犯罪構成的重要因素，被查對象是否具有該項職務，是否具有相應的職權，是否切實利用了該項職權。
　　4.犯罪事實是否客觀真實，是否符合追究刑事責任的條件。根據(jù)初查獲取的信息來確定犯罪的事實是否真實客觀的存在，是否已經(jīng)發(fā)生及是否有證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)生，對于已經(jīng)有證據(jù)證明的犯罪事實是否已經(jīng)達到、具備追究刑事責任的條件。如果暫時尚沒有證據(jù)予以證實犯罪事實的存在，需要查明哪些證據(jù)予以證明。

　�。ǘ�）初查決策指揮
　　初查關鍵點鎖定之后，對于初查的決策和整體部署就顯的尤其的重要，直接決定初查程序的啟動與否、正確與否，進而影響初查效果。
　　1.確定初查時間、步驟、方法、措施指揮。在明卻初查重點的基礎上，依照初查工作的整體部署，根據(jù)不同初查方法、措施所需要的時間、難易程度和適用條件，以及人員的實際狀況，區(qū)分初查任務的輕重緩急，合理安排時間、人員、措施及后勤保障，在確保保密的前提下，制作初查步驟的日程表，力爭用較短的時間、較少的成本、較便捷的方法達到最佳的效果。
　　2.初查人員的組織、配備和分工。在初查的各個階段由于初查的逐漸深入和情況的變化，初查投入的人力、物力也會發(fā)生變化，有些重大、復雜的貪污賄賂犯罪線索需要進行統(tǒng)一的指揮協(xié)調(diào)。初查初期，配備人員較少，當案情逐漸明朗，職務犯罪的事實日漸清晰，需要接觸被調(diào)查人，進入突破立案程序，對多個重要問題和關鍵證人同時進行取證時，則需要調(diào)動較多的人員和裝備。因此，初查所需要的人、財、物的配備的合理安排是初查方案能否順利實施的保障。

 

 

　　3.初查安全防范措施。辦案安全一直是辦案工作的關注的問題，在初查中查清職務犯罪事實的同時，也要著重了解被調(diào)查人及相關證人的思想狀況、身體狀況，在進行調(diào)查和詢問時，落實安全警戒、安全護衛(wèi)，防止自殺、自傷、自殘等影響辦案安全等情況的出現(xiàn)。

　　三.初查的監(jiān)督和規(guī)范化

　　（一）初查監(jiān)督
　　初查監(jiān)督是指檢察機關在開展初查工作過程中進行監(jiān)督、指導等一系列的程序規(guī)定。③初查相對于偵查而言有相當?shù)撵`活性，但由于初查是針對國家工作人員涉嫌的職務犯罪線索進行的，為防止造成不良影響，初查過程必須遵守規(guī)定，確保初查工作合法、有效開展。
　　1.內(nèi)部監(jiān)督制約機制。即檢察機關對初查程序開展的內(nèi)部監(jiān)督制約制度，包括以下幾點內(nèi)容：（1）指揮權與實施權相分離。初查具體工作由偵查人員實施，尤其對案件事實和政局負責，同時提請初查報告、接觸被查對象審批表、初查終結報告都是由承辦人具體負責，指揮權交由局長、分管副檢察長負責。通過兩項權力的分離，保障初查工作順利進行防止初查權被濫用，侵犯人權等情況的出現(xiàn)。（2）決策權與接觸權相分離。隨著初查的一步步深入，在得到一定的證據(jù)證實被調(diào)查人可能存在職務犯罪行為的情況下，需要接觸被調(diào)查人，該項工作是極為關鍵和重要的。一方面?zhèn)刹槿藛T需要制作詢問提綱、接觸審批表、安全預案等，另一方面分管檢察長、局長等要評估接觸被調(diào)查人存在的風險性等，以決定是否允許、何時允許接觸被調(diào)查人。通過兩項權力的分離，使得辦理案件具有統(tǒng)一性，以保證初查順利進行。（3）保管權和運作權相分離。檢察機關內(nèi)設舉報中心，負責受理、登記、分流和保管舉報線索，舉報中心有權對移送檢察機關自偵部門的案件線索進行跟蹤和催辦，，對舉報人不符自偵部門做出的不立案決定的線索進行答復。自偵部門同時也將其直接受理、主動發(fā)現(xiàn)或者案中發(fā)現(xiàn)的案件線索及時送至舉報中心進行統(tǒng)一管理，并適時的將初查結果向舉報中心反饋，通過舉報中心統(tǒng)一歸口受理，防止案件線索流失和不了了之等。
　　2.外部監(jiān)督制約機制。外部監(jiān)督制約機制包括上級檢察機關的監(jiān)督和檢察機關的人民監(jiān)督員的監(jiān)督。（1）上級機關監(jiān)督制約機制。上級檢察機關一方面可以通過案件線索初查備案審查、初查的指導等措施對下級檢察機關的初查工作進行監(jiān)督，另一方面可以通過對于下級檢察機關已初查終結但未成案的線索進行審查，發(fā)現(xiàn)因為初查不到位而導致無法立案的，可以責令并指導下級檢察機關繼續(xù)初查，以完善初查結果。（2）人民監(jiān)督員的監(jiān)督制約機制。人民監(jiān)督員發(fā)現(xiàn)人民檢察院在查辦職務犯罪案件中具有“應當立案而不立案或者不應當立案而立案的”情形，人民監(jiān)督員可以根據(jù)案件情況獨立進行評議和表決。賦予人民監(jiān)督員監(jiān)督的權利，檢察機關應當明確規(guī)定，如不服不立案決定的控告人和舉報人有權向人民監(jiān)督員提出監(jiān)督的申請，人民監(jiān)督員有權進行監(jiān)督。
　　（二）初查規(guī)范化
　　初查規(guī)范既是對人權保證的需要又是提高初查能力的體現(xiàn)，初查規(guī)范化更是達到初查預期的有力保證。
　　1.初查方案的制定。（1）初查方案制定原則。首先，避免千篇一律，具體案件具體制定；其次，拓展初查思路。有犯罪事實存在，必然有與之印證的犯罪證據(jù)存在；再次，選準初查方向。案件的突破口不是現(xiàn)成有的，是在不斷地調(diào)查和分析中尋找的，準確找到切入口就能使查辦工作勢如破竹，這就需要偵查人員用換位思考的方式，尋找被調(diào)查對象可能疏忽的地方、薄弱環(huán)節(jié)，從而準確切入犯罪事實的核心問題，捕捉疑點、固定證據(jù)，創(chuàng)造迅如突破的條件。最后，及時固定證據(jù)。初查的最主要任務就查找、審查和固定證據(jù)，隨著初查的深入，必然隨之出現(xiàn)新情況、新問題，有的是意想不到的，需要相應的改變初查部署，調(diào)整方向。（2）初查方案制定內(nèi)容及和注意事項。方案的內(nèi)容包括案件線索的初步分析、初查目的、方向、范圍、重點解決的問題、初查時間、步驟、方法和措施的確定、應急預案、對初查人員的組織、配備及分工落實、對初查的安全防范措施的落實等。
　　2.完善工作制約機制。（1）設立初查案件執(zhí)法檔案，初查后立案的，初查執(zhí)法檔案作為偵查階段執(zhí)法檔案的一部分；初查后不立案的，單獨建立執(zhí)法檔案，并送本院紀檢監(jiān)察部門對初查活動進行事后監(jiān)督。（2）設立初查結果的復核機制，對經(jīng)審查未成案的線索在辦結后從程序、實體和辦案紀律等方面進行復核。（3）建立初查結果通報制度，將初查結果通報舉報人，以征得舉報人對初查結果的意見，并記錄在案。

 

 

本文編號：12366