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淺論非法經(jīng)營罪適用范圍

發(fā)布時間:2015-02-04 17:48

 

  論文摘要 非法經(jīng)營罪一直是刑法理論和實踐中廣泛爭論的問題。而現(xiàn)今許多觀點認(rèn)為,非法經(jīng)營罪在實踐中的運用,逐漸脫離了立法原意,成為口袋罪。本文試以從內(nèi)涵到外延的邏輯順序,對非法經(jīng)營罪做收縮性反思。本文認(rèn)為非法經(jīng)營罪的違法性實質(zhì)在于破壞市場秩序,并在此基礎(chǔ)上通過對法條的解釋和案例的分析得出應(yīng)對其應(yīng)進(jìn)行限制性解釋的結(jié)論。

  論文關(guān)鍵詞 非法經(jīng)營罪 口袋罪 刑法的謙抑性 司法解釋
  
  非法經(jīng)營罪在實踐中呈現(xiàn)的口袋罪傾向一直是一個廣泛爭論的問題。筆者認(rèn)為非法經(jīng)營罪的違法性實質(zhì)在于破壞市場秩序,通過對“經(jīng)營”、“違反國家規(guī)定”、“許可”、“第225條第四項”等進(jìn)行解讀,并選取近年來爭議較大的案例對非法經(jīng)營罪的外延進(jìn)行分析,筆者認(rèn)為對非法經(jīng)營罪應(yīng)進(jìn)行限制性解釋,不能使其成為口袋罪。

  一、非法經(jīng)營罪內(nèi)涵的收縮性理解

 。ㄒ唬┓欠ń(jīng)營罪的違法性實質(zhì)——破壞市場秩序
  非法經(jīng)營罪規(guī)定于我國刑法破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪一章,可見非法經(jīng)營行為,是對市場經(jīng)濟的破壞。而其又規(guī)定在擾亂市場秩序罪一節(jié)中,因此非法經(jīng)營罪的違法性實質(zhì)在于對社會主義市場經(jīng)濟秩序的破壞。非法經(jīng)營行為的發(fā)生,一般都伴隨著對國家有關(guān)特許經(jīng)營法律法規(guī)的違反,但是僅違反法律法規(guī),不足以成立非法經(jīng)營罪。非法經(jīng)營行為是對市場秩序的破壞,并非對國家管理活動的侵害。而成立非法經(jīng)意罪,要存在基本意義上的經(jīng)營活動,否則便談不上對市場秩序的破壞。
 。ǘ┓欠ń(jīng)營罪的客觀要件
  1.經(jīng)營的內(nèi)涵
  經(jīng)營具有籌劃、管理的意義,其特征首先在于經(jīng)營是具有營利性,其次經(jīng)營的對象是商品或者服務(wù),再次經(jīng)營行為應(yīng)在一定時間內(nèi)持續(xù)進(jìn)行。對經(jīng)營行為持續(xù)性的理解,主要是要和一般的買賣行為區(qū)別開。
  2.對“違反國家規(guī)定”的理解
  《刑法》第225條規(guī)定了非法經(jīng)營罪成立的前提是違反國家規(guī)定,而刑法第96條則對此進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。可見,全國人大及其常委會制定的法律,國務(wù)院制定的行政法規(guī),屬于國家規(guī)定。而地方性法規(guī)、自治條例、單行條例、地方政府規(guī)章,均不屬于國家規(guī)定。有爭議的是國務(wù)院各部門制定的部門規(guī)章。國務(wù)院各部門制定的部門規(guī)章,效力及于全國,屬于國家范圍內(nèi)的規(guī)定。從立法法的規(guī)定及一般法理來看,部門規(guī)章在效力層級上不及于地方性法規(guī),因此在地方性法規(guī)等均不屬于國家規(guī)定的情形下,將部門規(guī)章列為國家規(guī)定實屬不適。為了避免地方保護(hù)主義,更好的實現(xiàn)國家的經(jīng)濟政策等,立法部門并沒有將地方性法規(guī)等納入刑法中“國家規(guī)定”的范疇。同樣,將部門規(guī)章理解為刑法上的“國家規(guī)定”,也會增加務(wù)院所屬各部門單純推行部門利益的危險。另外,國務(wù)院所屬部門繁多,出臺的部門規(guī)章更是不勝枚舉。隨著經(jīng)濟社會的迅速發(fā)展,部門規(guī)章也頻繁改動。行為人在實施某項經(jīng)營活動時,對部門規(guī)章的理解可能存在誤區(qū),即可能導(dǎo)致發(fā)生了違法性認(rèn)識錯誤。此外,部門規(guī)章的效力位階相對較低,對市場秩序造成重大損害的經(jīng)營行為,國務(wù)院會在行政法規(guī)中予以規(guī)制。所以將部門規(guī)章排除出刑法上“國家規(guī)定”的范疇,不會降低對非法經(jīng)營行為的打擊力度。因此,對于“國家規(guī)定”的理解,要采取限制解釋的立場,近年來出臺的一些法律文件也印證了筆者的這一觀點。
  3.許可的種類
  《刑法》第225條使用了“未經(jīng)許可”、“未經(jīng)批準(zhǔn)”等說法,對于非法經(jīng)營罪所違反的行政許可的種類司法界和理論界素有不同觀點。我國《行政許可法》雖未對行政許可的種類進(jìn)行區(qū)分,但時任國務(wù)院法制辦主任楊景宇所著《關(guān)于<中華人民共和國行政許可法>(草案)的說明》中根據(jù)性質(zhì)、功能、適用事項的不同,將行政許可分為普通許可、特許、認(rèn)可、核準(zhǔn)、登記五類。行政許可的種類不同,對非法經(jīng)營罪的成立也具有一定影響。工商企業(yè)注冊等屬于“登記”,僅僅違反“登記”,經(jīng)營活動本身并不違法的,不成立非法經(jīng)營罪;未經(jīng)核準(zhǔn),例如沒有經(jīng)消防驗收的辦公樓,從事經(jīng)營活動的,亦不成立非法經(jīng)營罪;未取得從業(yè)資格而從事律師、醫(yī)師活動的,并沒有對市場秩序造成重大損害,不成立非法經(jīng)營罪,成立其他犯罪的,以其他犯罪處理。未獲得普通許可、特許而從事特定經(jīng)營活動,則存在成立非法經(jīng)營罪的可能。
  筆者注意到有觀點認(rèn)為,“販賣盜版光盤、毒品、淫穢物品等為法律、法規(guī)所嚴(yán)令禁止經(jīng)營的行為,絕無成立非法經(jīng)營罪的可能”。在經(jīng)營的商品或服務(wù)本身違法的場合,筆者傾向于擴張非法經(jīng)營罪的適用范圍。根據(jù)舉重以明輕的一般法理,在經(jīng)營的商品或服務(wù)本身并不違法亦能成立非法經(jīng)營罪的前提下,認(rèn)為非法經(jīng)營的對象不能是違法的商品或服務(wù)的觀點,有不妥之處。例如,未取得煙草專賣零售許可證的行為人,非法出售真煙草或假煙草,在對市場秩序的破壞方面,無根本區(qū)別,只不過非法出售假煙草的行為,還涉嫌銷售偽劣商品等其他犯罪。故在刑法條文沒有將違法的商品或服務(wù)排除出非法經(jīng)營罪成立范圍之外的前提下,我們不宜對經(jīng)營對象做其他限制性理解。
  4.對第225條第四項的理解
  理論和實踐中爭議較大的是對非法經(jīng)營罪第四項的理解,即“其他嚴(yán)重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為”。罪行法定原則要求刑法條文在表述上要符合明確性原則。兜底條款的適用,雖不能達(dá)到列舉條款的詳盡程度,但具有適應(yīng)社會發(fā)展需要、保持刑法穩(wěn)定的特點,故仍大量適用于刑法條文。在對兜底條款進(jìn)行解釋時,為了避免違反明確性原則和立法原意,要遵循同類解釋的規(guī)則。故非法經(jīng)營罪第四項所規(guī)定其他嚴(yán)重擾亂市場之的行為,應(yīng)和前三項具有同等的危害程度。司法解釋列舉了眾多的其他非法經(jīng)營行為,例如非法生產(chǎn)、銷售煙草專賣品、擅自發(fā)行銷售彩票等。而煙草專賣品、彩票等在我國屬于專營專賣的商品,屬于非法經(jīng)營罪規(guī)范的內(nèi)容。故實踐中我們在解釋“其他嚴(yán)重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為”時,仍要嚴(yán)格遵守同類解釋的規(guī)則。

 

 。ㄈ┓欠ń(jīng)營罪的主觀要件
  非法經(jīng)營罪是故意犯罪,行為人主觀上能夠認(rèn)識到自己的經(jīng)營行為會造成危害市場秩序的結(jié)果,并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生。需要分析的是非法經(jīng)營罪的成立是否要求行為人主觀上具有營利的目的。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為:“具有‘營利目的’是非法經(jīng)營行為的內(nèi)在特征”。如前所述,經(jīng)營行為本身是具有營利性質(zhì)的,但筆者認(rèn)為,成立非法經(jīng)營罪,無需認(rèn)為行為人主觀上必須具有營利的目的。首先,經(jīng)營行為本身的營利性,系基于社會一般見解推理得出的結(jié)論。但是經(jīng)營行為是否確實營利,行為人主觀上是否具有營利的目的,則在所不問;其次,刑法第225條本身沒有將非法經(jīng)營罪規(guī)定為目的犯;再次,我們不能排除不具有營利目的的行為人從事非法經(jīng)營活動的可能性,如果經(jīng)營行為嚴(yán)重擾亂了市場秩序,就應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪論處。


 

  二、非法經(jīng)營罪外延的收縮性界定

 。ㄒ唬┓欠ń(jīng)營罪的積極外延
  《刑法》第225條和司法解釋已明確規(guī)定了非法經(jīng)營罪的行為方式,包括外匯買賣、非法出版物、擅自經(jīng)營涉外電信業(yè)務(wù)等。在此需要說明的是非法經(jīng)營高利貸的行為,刑法規(guī)定有高利轉(zhuǎn)貸罪,但行為人經(jīng)營高利貸的行為是否構(gòu)成犯罪,有諸多爭議,刑法條文也未明文規(guī)定。高利貸不受法律保護(hù),而且近年來各地方法院已有將高利貸行為以非法經(jīng)營罪論處的判例。如果是朋友親屬之間的借貸行為,應(yīng)屬民間借貸,無追究刑事責(zé)任的必要。但如果長期從事高利貸行為,并具有經(jīng)營性質(zhì)的,對金融秩序就具有破壞作用。吸收公共存款,給企業(yè)、個人貸款,屬于金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍。根據(jù)《刑法》第225條第3項的規(guī)定和最高人民法院復(fù)函的解釋,經(jīng)營高利貸的行為,嚴(yán)重擾亂了國家的金融監(jiān)管制度,違反了國家金融市場秩序,在社會危害性上和前述規(guī)定具有一致性,因而非法經(jīng)營高利貸的行為可以認(rèn)定為非法經(jīng)營罪。
 。ǘ┓欠ń(jīng)營罪的消極外延
  本文所稱非法經(jīng)營罪的消極外延,是指不應(yīng)以非法經(jīng)營罪論處的情形,筆者試列舉如下:
  1.個人違法建房出售行為
  近年來,隨著房地產(chǎn)業(yè)持續(xù)高溫,個人違法建房出售行為時有發(fā)生。個人在農(nóng)村宅基地、責(zé)任田、科研用地等上違法建房出售的,是否構(gòu)成非法經(jīng)營罪,實踐中有不同做法。房屋并非法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣或者限制買賣的物品,如認(rèn)定為非法經(jīng)營罪,應(yīng)適用第四項的規(guī)定。銷售房產(chǎn),需要具備“建設(shè)用地規(guī)劃許可證”等多項許可。未取得普通許可而違法建房的,是否能適用第四項的規(guī)定,關(guān)鍵在于考察銷售房產(chǎn)的行為是否達(dá)到了未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣或其他限制買賣物品的危害程度。針對農(nóng)村宅基地、責(zé)任田,最高人民法院出臺了《關(guān)于個人違法建房出售行為如何適用法律問題的答復(fù)》,這一司法解釋體現(xiàn)出高院 “對于非法經(jīng)營罪這個極易擴張的罪來說,不允許法官解釋,而是由司法解釋來界定” 的限制性解釋態(tài)度。綜上,對于違法建設(shè)小產(chǎn)權(quán)房出售的行為應(yīng)堅持刑法的謙抑性原則,嚴(yán)格界定行為性質(zhì),一般不宜以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任。
  2.違法雇傭保安
  正規(guī)的保安公司需要經(jīng)過有關(guān)部門的批準(zhǔn)并注冊登記,旗下保安員還要經(jīng)過系統(tǒng)訓(xùn)練并接受多種檢查考核,從而導(dǎo)致有些單位違法雇傭保安,即所謂的“黑保安”。“黑保安”無需登記,用人單位不用為其繳納社會保險,出現(xiàn)意外事故,還可以隨時解聘。但是黑保安沒有經(jīng)過系統(tǒng)訓(xùn)練,也缺乏日常監(jiān)管,所以在出現(xiàn)險情時無法達(dá)到正規(guī)保安所能起到的作用,社會危害性較大。因此對于違法雇傭保安的行為是否能夠以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任,實踐中的爭議很大。黑保安不屬于《刑法》第225條前三項規(guī)定的行為,僅該條第四項存在適用的可能性。需要指出的是,違法雇傭保安的危害性主要在于公民的生命安全、財產(chǎn)安全方面,對市場秩序的破壞相對較輕。所以筆者認(rèn)為,違法雇傭保安的行為,構(gòu)成其他犯罪的,以其他犯罪處理,不宜以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任。
  3.非法買賣人體器官
  北京市海淀區(qū)人民法院于2010年9月的一份判決中以非法經(jīng)營罪認(rèn)定了器官買賣行為,該案案情為:2009年4月至5月間,被告人伙同他人在北京、河南等地招募出賣人體器官的供體,并于2009年5月13日在北京市某醫(yī)院居間介紹供體與患者進(jìn)行肝臟移植手術(shù),并收取人民幣15萬元。法院以非法經(jīng)營罪判處被告人有期徒刑四年。本案中的行為系提供居間服務(wù),為器官買賣行為提供幫助,筆者認(rèn)為被告人多次實施器官買賣的居間服務(wù)的行為確實應(yīng)認(rèn)定為經(jīng)營行為。非法買賣人體器官,社會危害性較大,破壞了社會的公序良俗。同時器官買賣行為本身,也違反了《人體器官移植條例》。但從犯罪對象來看,并不存在人體器官買賣的市場秩序。并且非法買賣器官的行為,對一般市場秩序的侵害也較為輕微。因此筆者認(rèn)為,非法買賣人體器官,構(gòu)成組織出賣人體器官等其他犯罪的,以其他犯罪處理,不宜以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任。
  4.倒賣門票等有價票證
  北京市西城區(qū)人民法院于2008年10月的一份判決中將倒賣奧運門票的行為認(rèn)定構(gòu)成非法經(jīng)營罪,該案案情為:被告人采用搜集他人身份信息等方式申購北京奧運會門票,在取得各類比賽門票購買資格后,并向銀行支付了門票的票款之后將門票向多家單位和個人高價出售,通過差價高額盈利。
  《刑法》第227條規(guī)定了偽造、倒賣偽造的有價票證罪和倒賣車票、船票罪。從刑法的邏輯角度,倒賣有價票證(車票、船票除外)的行為,不是刑法規(guī)制范圍,一般情形下不成立犯罪。倒賣門票等其他有價票證(車票、船票除外)數(shù)量巨大的,不存在適用倒賣偽造的有價票證罪和倒賣車票、船票罪的可能性。若以犯罪處理,非法經(jīng)營罪是一個待選罪名,但是從倒賣車票、船票罪和非法經(jīng)營罪的法定刑對比來看,前者法定最高刑為三年以下有期徒刑,非法經(jīng)營罪的法定最高刑為十五年有期徒刑。從立法原意看,對于倒賣車票、船票的行為,即使情節(jié)嚴(yán)重,也只能處以三年
  以下有期徒刑。法定最高刑的巨大差異,排除了法條競合成立的可能性,二罪名規(guī)制的對象也存在本質(zhì)不同。所以倒賣車票、船票的行為,不能認(rèn)定為非法經(jīng)營罪。同理,立法對倒賣車票、船票的行為加大了打擊力度,對其獨立為犯罪,對倒賣偽造的有價票證罪也予以規(guī)制,說明立法者認(rèn)為倒賣其他真實有價證券的行為仍不應(yīng)為刑法規(guī)制。門票等有價票證和專營、專賣的商品也存在質(zhì)的區(qū)別,所以對倒賣門票等有價票證的,不應(yīng)認(rèn)定為非法經(jīng)營罪。

  5.超越工商登記范圍經(jīng)營
  違反國家規(guī)定,超越經(jīng)營范圍,是否能夠據(jù)此認(rèn)定為非法經(jīng)營罪,理論界應(yīng)無太大爭議。但實踐中存在將超越工商登記范圍經(jīng)營認(rèn)定為非法經(jīng)營罪的案例 。在民商法領(lǐng)域現(xiàn)在一般認(rèn)為,超越經(jīng)營范圍簽訂的合同,不當(dāng)然導(dǎo)致合同無效。從刑法的謙抑性出發(fā),在超越工商登記范圍簽訂的合同依然有效時,以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任,并不妥當(dāng)。超經(jīng)營范圍經(jīng)營,違反的是工商行政部門的管理秩序,對市場經(jīng)濟秩序的破壞即使存在,也相對輕微。該種行為,行政法、民商法都可進(jìn)行規(guī)制。行為社會危害性也未達(dá)到應(yīng)受刑罰處罰性。

  三、結(jié)語

  刑法具有穩(wěn)定性,而社會生活是豐富多彩的。我們在適用刑法時,要靈活運用各種解釋方法,但是任何解釋都必須要在罪行法定原則的指導(dǎo)下進(jìn)行。司法人員對行為的刑事可罰性做實質(zhì)分析理所應(yīng)當(dāng),但在最終定罪量刑時,仍要符合刑法的明文規(guī)定,按照刑法的解釋規(guī)則進(jìn)行。非法經(jīng)營罪對于打擊違法犯罪,維護(hù)市場秩序的作用顯而易見,但不能將所有的違反市場經(jīng)濟相關(guān)法律法規(guī)的行為一律認(rèn)定為非法經(jīng)營罪,關(guān)鍵是要符合非法經(jīng)營罪的內(nèi)涵,同時參照刑法明文規(guī)定的非法經(jīng)營罪的外延。如此,非法經(jīng)營罪才能擺脫口袋罪的命運,刑事法網(wǎng)也才能伸縮有度。

 

 

 



本文編號:12788

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