發(fā)布時間：2020-04-10 12:41

【摘要】：中國的期貨交易是從開展國際期貨交易開始的。早在20世紀(jì)70年代，國有外貿(mào)企業(yè)就曾經(jīng)通過香港進(jìn)行期貨交易，隨著中國改革開放的深入，國有外貿(mào)企業(yè)最先走出國門，參與國際市場競爭，同時也最先感受到市場風(fēng)險的存在，并不得不相應(yīng)承擔(dān)國際市場價格波動風(fēng)險。在大海里學(xué)游泳需要救生圈的保護(hù)，在市場經(jīng)濟(jì)世界學(xué)著做生意的國有企業(yè)同樣離不開期貨市場的保值避險。因此，經(jīng)營貴金屬、有色金屬、石油、外匯等品種的國有外貿(mào)公司和國有銀行逐漸國際期貨市場開展套期保值期貨交易。期貨市場以其獨特的發(fā)現(xiàn)價格和規(guī)避風(fēng)險的功能而在國民經(jīng)濟(jì)中起著越來越重要的作用。從20世紀(jì)90年代初開始，許多港臺不法商人進(jìn)入國內(nèi)市場成立了大量的期貨公司，從此由南向北掀起了一股期貨浪潮，期貨交易一時間成為改革開放時代時髦的新生事物。在國有企業(yè)參與期貨交易過程中，由于管理不嚴(yán)格，運(yùn)作不規(guī)范，期貨交易經(jīng)驗欠缺，對期貨期權(quán)交易風(fēng)險認(rèn)識不充分，發(fā)生了高達(dá)數(shù)十億元的虧損，當(dāng)然，作為一個新生事物，它在體現(xiàn)價值的同時也暴露了許多問題，所以，如何規(guī)范管理和發(fā)展期貨市場已經(jīng)成為現(xiàn)階段金融工作者們所研究的首要問題，做好這個課題的研究對于現(xiàn)階段中國資本市場規(guī)范運(yùn)作亦具有十分深遠(yuǎn)的現(xiàn)實意義。作者結(jié)合自身在期貨行業(yè)近十年的從業(yè)經(jīng)驗，分四個層面詳細(xì)分析和闡述了期貨市場規(guī)范管理和發(fā)展中若干問題。 本文第一部分著重介紹了目前國內(nèi)外期貨市場的發(fā)展概況、期貨市場特點以及期貨市場的功能。在回顧了中國期貨市場發(fā)展歷程和引用大量數(shù)據(jù)之后，，指出中國期貨市場是一個蓄勢待發(fā)的市場，發(fā)展期貨是我國市場經(jīng)濟(jì)的需要。本文第二部分主要從期貨交易的各個環(huán)節(jié)列舉了目前中國期貨市場存在的主要問題，通過對交割環(huán)節(jié)、倉單管理、市場操縱等方面問題的分析，得出了中 ⑧ 碩士學(xué)位論文 MASTER’5 THESIS 國期貨市場發(fā)展的前提是規(guī)范管理的結(jié)論。第三部分主要是針對第二部分所提 出問題的剖析以及相關(guān)改進(jìn)建議。最后一部分則是作者根據(jù)西方發(fā)達(dá)國家對資 本市場的管理經(jīng)驗，結(jié)合我國期貨市場發(fā)展現(xiàn)狀提出了一些創(chuàng)新舉措。 值得一提的是，本文闡述期貨市場創(chuàng)新發(fā)展的若干問題時，首次提出了期 貨市場信用體系創(chuàng)新和中國期貨文化創(chuàng)新的概念，尤其是后者，文章指出從某 種意義上說，在中國，一種行業(yè)文化在很大程度上決定了該行業(yè)的發(fā)展空間。 我們所倡導(dǎo)的自律、·誠信、法制、規(guī)范、公開、公平、公正、自我責(zé)任等，都 是市場經(jīng)濟(jì)社會的先進(jìn)文化，是期貨市場發(fā)展的軟環(huán)境，也是推動行業(yè)發(fā)展的 保證。在期貨市場信用體系創(chuàng)新中，本文建議可以從期貨交易所、經(jīng)紀(jì)公司、 從業(yè)人員三個層面著手，建立期貨信用檔案和公示制度，監(jiān)管部門、期貨業(yè)協(xié) 會和期貨交易所應(yīng)建立信用檔案，對有關(guān)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理后，向社會公 示。推行客戶保證金封閉運(yùn)行制度，保證期貨公司客戶保證金安全。建立補(bǔ)償 基金制度，在進(jìn)一步減少期貨公司數(shù)量、提高期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)整體信用意識的基礎(chǔ) 上，建立期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)補(bǔ)償基金制度。 轉(zhuǎn)軌時期的中國期貨市場，在面臨許多問題的同時，近年的發(fā)展也是舉世 矚目的，為適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的步伐，大力發(fā)展期貨市場的同時如何規(guī)范管理，是 本文從始至終的闡述重點。 關(guān)鍵詞:期貨管理發(fā)展研究 務(wù)
【學(xué)位授予單位】：華中師范大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2004
【分類號】：F832.5

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本文編號：2622239